【正文】 交易行為)。(公司高級(jí)管理人員的變)。 (單項(xiàng)選擇題)520.《證券從業(yè)人員資格管理辦法》于(2002年12月16日)由(中國證監(jiān)會(huì))發(fā)布，(2003年2月1日)起施行。 ，中國證券業(yè)協(xié)會(huì)可在(三年)不受理其執(zhí)業(yè)證書申請。 ，新聘用機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)在上述情況發(fā)生后(10日√)內(nèi)向中國證券業(yè)協(xié)會(huì)報(bào)告，由中國證券業(yè)協(xié)會(huì)變更該人員執(zhí)業(yè)注冊登記。 (單項(xiàng)選擇題)(正直誠信、勤勉盡責(zé)、廉潔保密、自律守法)。 (單項(xiàng)選擇題)、實(shí)事求是是屬于(正直誠信)的行為規(guī)范內(nèi)容。 (單項(xiàng)選擇題)(“一切為客戶著想”，滿足客戶的一切要求)。 (單項(xiàng)選擇題)(以獲取投機(jī)利益為目的，利用職務(wù)之便從事證券買賣活動(dòng)√)。 (單項(xiàng)選擇題)527證券經(jīng)營機(jī)構(gòu)聘用未取得執(zhí)業(yè)證書的人員，由中國證券業(yè)協(xié)會(huì)責(zé)令改正；拒不改正的，給予紀(jì)律處分；情節(jié)嚴(yán)重的，由中國證監(jiān)會(huì)單處或者并處警告(3萬元√)以下的罰款。，資格證書將自動(dòng)失效，這個(gè)時(shí)限是(一年半)。 ，我國對證券從業(yè)人員資格管理實(shí)行(注冊制)。，(誠實(shí)守信)是合格市場主體的最起碼道德規(guī)范和最基本的義務(wù)。 (商業(yè)習(xí)慣)的形式表現(xiàn)出來的。 (單項(xiàng)選擇題)532下列關(guān)于證券市場誠信建設(shè)說法錯(cuò)誤的是(證券市場誠信建設(shè)主要由中國證監(jiān)會(huì)推進(jìn)實(shí)施)。(保護(hù)投資者合法權(quán)益)。 (社會(huì)責(zé)任√)的前提下進(jìn)行的。，本身就起源于(信用制度√)，并進(jìn)一步依賴于市場誠信基礎(chǔ)建設(shè)的完善而得以健康、快速發(fā)展。(社會(huì)責(zé)任與法律責(zé)任相結(jié)合)基本原則。，(保護(hù)投資者利益)是培育和發(fā)展市場的重要一環(huán)，是監(jiān)管部門的首要任務(wù)和宗旨。 《證券公司股票質(zhì)押貸款管理辦法》規(guī)定，一家證券公司用于質(zhì)押的一家上市公司股票數(shù)量不得高于該上市公司全部流通股票的(10％)。(法律手段√)。(上市協(xié)議)，以確定相互的權(quán)利義務(wù)關(guān)系。證券交易所應(yīng)當(dāng)與上市公司訂立()，以確定相互的權(quán)利義務(wù)關(guān)系。541證券交易所應(yīng)當(dāng)建立(市場準(zhǔn)入制度)并根據(jù)證券法規(guī)的規(guī)定或者政監(jiān)會(huì)的要求，限制或者禁止特定證券投資者的證券交易行為。(政府債券)。 《證券法》規(guī)定，上市公司應(yīng)當(dāng)在每一會(huì)計(jì)年度的上半年結(jié)束之日起(2個(gè)月)內(nèi)，提供中期報(bào)告。 ，上市公司在財(cái)務(wù)報(bào)告中隱瞞一些重大經(jīng)濟(jì)事項(xiàng)，屬于(虛假陳述行為)。 (定期報(bào)告文件)。，以散布謠言、傳播虛假信息等手段影響證券發(fā)行、交易，屬于(操縱市場行為)。(欺詐客戶行為)?！蹲C券法》規(guī)定，操縱證券交易價(jià)格或者制造證券交易的虛假價(jià)格或者制造證券交易的虛假價(jià)格或者證券交易量，獲取不正當(dāng)利益或者轉(zhuǎn)嫁風(fēng)險(xiǎn)的，沒收違法所得，并處違法所得(一倍)倍以上 (五倍)以下的罰款。，而自行或與一個(gè)或更多的人連續(xù)買賣在交易所上市的證券，蓄意造成證券交易繁榮現(xiàn)象的行為將為(操縱市場)。 (單項(xiàng)選擇題)，證券經(jīng)營機(jī)構(gòu)將自營業(yè)務(wù)和代理業(yè)務(wù)混合操作，屬于(欺詐客戶行為)。(欺詐客戶行為)。，發(fā)行人將政券賣給投資者，未向其提供招股說明書，屬于(欺詐客戶行為)。 《基金法》規(guī)定，基金管理人運(yùn)用基金財(cái)產(chǎn)進(jìn)行證券投資，應(yīng)當(dāng)采用 (資產(chǎn)組合√)的方式?！痘鸱ā芬?guī)定，基金份額持有人大會(huì)應(yīng)當(dāng)有代表(百分之五十以上)基金份額的持有人參加，方可召開?！吨腥A人民共和國基金法》的是(證券投資基金)。 ，募集的基金份額總額符合《證券投資基金法》的規(guī)定，且基金持有人的人數(shù)不少于(200)人的，基金管理人應(yīng)當(dāng)按照規(guī)定辦理驗(yàn)資和基金備案手續(xù)。 (單項(xiàng)選擇題)，但約定的期限不得超過(3)個(gè)月，并應(yīng)在掃墓說明書中載明。 (單項(xiàng)選擇題)《基金法》規(guī)定，基金財(cái)產(chǎn)應(yīng)當(dāng)用于(上市交易的股票、債券)投資。 (單項(xiàng)選擇題)《證券法》規(guī)定，證券持有人所持有的證券上市交易前，應(yīng)當(dāng)全部托管在(證券登記結(jié)算機(jī)構(gòu))?！蹲C券法》規(guī)定，證券公司設(shè)立分支機(jī)構(gòu)，必須經(jīng)(國務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)√)批準(zhǔn)。(自律性組織，它的權(quán)利機(jī)構(gòu)是會(huì)員大會(huì))。 《證券法》規(guī)定，證券督管理機(jī)構(gòu)依法履行職責(zé)，發(fā)現(xiàn)證券違法行為涉嫌犯罪的，應(yīng)將其移送(司法機(jī)關(guān))處理。 (3000萬)。 ，交易所將停止公司股票的交易，稱(終止上市)。，上市應(yīng)當(dāng)符合下列條件：公開發(fā)行的股份達(dá)到公司股份總數(shù)的(25%)以上；公司股本總額超過人民幣4億元的，公開發(fā)行股份的比例為(10％)以上。 (單項(xiàng)選擇題)、股份指數(shù)、成交量等的變化情況，如果出現(xiàn)異常波動(dòng)，監(jiān)控人員可立即掌握情況，做出判斷，是(行情監(jiān)控)。(交易通信網(wǎng)√)不屬于證券交易所交易系統(tǒng)。 (交易系統(tǒng)、結(jié)算系統(tǒng)、信息系統(tǒng)、監(jiān)察系統(tǒng))。569證券交易所通過(競價(jià))方式形成證券交易價(jià)格。 (按會(huì)員制方式組成，系非盈利性的法人)。571以下(理事會(huì))是會(huì)員制證券交易所的決策機(jī)構(gòu)。(那斯達(dá)克證券交易市場)。 (議價(jià)方式√)。(開放式√)的。(5%)。 (單項(xiàng)選擇題)，在三板市場交易的每一只股票可委托(一家√)券商為其提供特別轉(zhuǎn)讓服務(wù)。 (單項(xiàng)選擇題)(集合競價(jià))。，下屬于證券發(fā)行主體的是(居民)。 (實(shí)質(zhì))管理原則。(行政攤派)不是我國目前的債券發(fā)行方式。(公開)管理原則。 ，單一價(jià)格中標(biāo)又稱(荷蘭式招標(biāo))。，再向投資者發(fā)售，由承銷商承擔(dān)全部風(fēng)險(xiǎn)的承銷方式是(全額包銷)。 (包銷)。，資產(chǎn)清償?shù)南群箜樞蚴?債權(quán)人、優(yōu)先股東、普通股東)。 (公司經(jīng)理表決權(quán))。(直接處理公司財(cái)產(chǎn)) (維持保證金)時(shí),結(jié)算所會(huì)通知經(jīng)紀(jì)人發(fā)出追加保證金的通知,要求交易者在規(guī)定時(shí)間內(nèi)追加保證金直達(dá)(初始保證金)水平(無負(fù)債的結(jié)算制度)。 ,因此,套期保值者很可能難以找到與現(xiàn)貨頭寸在品種、期限、,則并不能完成鎖定未來現(xiàn)金流,由此帶來的風(fēng)險(xiǎn)稱為(基差風(fēng)險(xiǎn))。 (清算價(jià)值)完全隨公司盈利的高低而變化。 (普通股票)。(是在公司解散清算之時(shí))。，是(普通股)的突出特征。 ,沒有用標(biāo)準(zhǔn)化條款加以規(guī)定的內(nèi)容是(價(jià)格水平)。,通常交易所大戶報(bào)告限額(小于限倉限額√)。 ,下列哪個(gè)規(guī)定與實(shí)際不符(近期月份寬于遠(yuǎn)期月份) (低于)其帳面價(jià)值。 (現(xiàn)值)。(實(shí)際價(jià)值)。、資本利得收入，可以稱之為(期值)。(現(xiàn)值理論)而來的。，是因?yàn)?股票代表著收益的價(jià)值)。 (供求關(guān)系)。 (經(jīng)濟(jì)周期波動(dòng)√)。(股票變化領(lǐng)先于公司盈利變化)。(公司經(jīng)營狀況)。(低于)普通股。 “優(yōu)先”主要體現(xiàn)在(股息分配和剩余資產(chǎn)清償?shù)膬?yōu)先)。 ，優(yōu)先股票的風(fēng)險(xiǎn)(小于)普通股票。(債券)的若干特點(diǎn)。 ，優(yōu)先股票的股息收入可能會(huì)大大(低于)普通股票。(股東權(quán)利)。(能否在以后年度補(bǔ)發(fā)當(dāng)年未能足額派發(fā)的股息)。 (全部參與優(yōu)先股)。(委托驅(qū)動(dòng)方式)。(高效)。 (競價(jià)方式)。(某一時(shí)點(diǎn)上某一投資基金每份基金份額實(shí)際代表的價(jià)值。 √)。(集中競價(jià))形成期貨價(jià)格來體現(xiàn)的. ,若市場價(jià)格等于協(xié)定價(jià)格,則(看漲期權(quán)與看跌期權(quán)為平價(jià)期權(quán))。,金融期權(quán)的內(nèi)在價(jià)值都(大于或等于零)。,買方之所以愿意支付額外的費(fèi)用,是因?yàn)?希望實(shí)值期權(quán)的內(nèi)在價(jià)值會(huì)增加√)。 (內(nèi)在價(jià)值)。 ,若市場價(jià)格高于協(xié)定價(jià)格,此時(shí)為(實(shí)值期權(quán))。,哪個(gè)說法是錯(cuò)誤的(通常,利率高會(huì)降低期權(quán)價(jià)格的機(jī)會(huì)成本)。,并為此要支付比沒有贖回條款的轉(zhuǎn)債(更高)的利率. (普通股)的證券. (看漲期權(quán)√)。(公司股價(jià)長期大幅高于轉(zhuǎn)換價(jià)格√)。(公司股價(jià)長期大幅低于轉(zhuǎn)換價(jià)格)?！犊赊D(zhuǎn)換公司債券管理辦法》規(guī)定,可轉(zhuǎn)換公司債券自發(fā)行之日起(6)個(gè)月后可轉(zhuǎn)換為公司股票. (貼水)。 ,可轉(zhuǎn)換公司債券的轉(zhuǎn)換價(jià)格應(yīng)以募集說明書前(30)個(gè)交易日公司股票的平均收盤價(jià)為基礎(chǔ)。 ,( 其理論價(jià)值和轉(zhuǎn)換價(jià)值都是可變的√)。:當(dāng)普通股票價(jià)格上升時(shí),可轉(zhuǎn)換債券的價(jià)格隨之(上漲)。 ,規(guī)定其轉(zhuǎn)換價(jià)格為20元,則轉(zhuǎn)換比例為(50)。 (轉(zhuǎn)換比例)之比. (轉(zhuǎn)換比例)。 (遠(yuǎn)遠(yuǎn)低于)買入各指數(shù)成分股所需的最低投資金額. 641.《刑法》第一百七十九條對非法發(fā)行股票和公司、企業(yè)債券做了明確規(guī)定。個(gè)人犯此罪的處(5年)以下有期徒刑或者拘役，并處或者單處非法募集資金金額(1％)以上(5％)以下罰金。 《中華人民共和國刑法》的規(guī)定，擅自發(fā)行股票或公司、企業(yè)債券屬于(非法發(fā)行股票和公司、企業(yè)債券罪)。 、公平、公正和(誠實(shí)信用)。 15