【正文】 交易行為)。(公司高級管理人員的變)。 (單項選擇題)520.《證券從業(yè)人員資格管理辦法》于(2002年12月16日)由(中國證監(jiān)會)發(fā)布，(2003年2月1日)起施行。 ，中國證券業(yè)協(xié)會可在(三年)不受理其執(zhí)業(yè)證書申請。 ，新聘用機構(gòu)應(yīng)當(dāng)在上述情況發(fā)生后(10日√)內(nèi)向中國證券業(yè)協(xié)會報告，由中國證券業(yè)協(xié)會變更該人員執(zhí)業(yè)注冊登記。 (單項選擇題)(正直誠信、勤勉盡責(zé)、廉潔保密、自律守法)。 (單項選擇題)、實事求是是屬于(正直誠信)的行為規(guī)范內(nèi)容。 (單項選擇題)(“一切為客戶著想”，滿足客戶的一切要求)。 (單項選擇題)(以獲取投機利益為目的，利用職務(wù)之便從事證券買賣活動√)。 (單項選擇題)527證券經(jīng)營機構(gòu)聘用未取得執(zhí)業(yè)證書的人員，由中國證券業(yè)協(xié)會責(zé)令改正；拒不改正的，給予紀(jì)律處分；情節(jié)嚴(yán)重的，由中國證監(jiān)會單處或者并處警告(3萬元√)以下的罰款。，資格證書將自動失效，這個時限是(一年半)。 ，我國對證券從業(yè)人員資格管理實行(注冊制)。，(誠實守信)是合格市場主體的最起碼道德規(guī)范和最基本的義務(wù)。 (商業(yè)習(xí)慣)的形式表現(xiàn)出來的。 (單項選擇題)532下列關(guān)于證券市場誠信建設(shè)說法錯誤的是(證券市場誠信建設(shè)主要由中國證監(jiān)會推進(jìn)實施)。(保護(hù)投資者合法權(quán)益)。 (社會責(zé)任√)的前提下進(jìn)行的。，本身就起源于(信用制度√)，并進(jìn)一步依賴于市場誠信基礎(chǔ)建設(shè)的完善而得以健康、快速發(fā)展。(社會責(zé)任與法律責(zé)任相結(jié)合)基本原則。，(保護(hù)投資者利益)是培育和發(fā)展市場的重要一環(huán)，是監(jiān)管部門的首要任務(wù)和宗旨。 《證券公司股票質(zhì)押貸款管理辦法》規(guī)定，一家證券公司用于質(zhì)押的一家上市公司股票數(shù)量不得高于該上市公司全部流通股票的(10％)。(法律手段√)。(上市協(xié)議)，以確定相互的權(quán)利義務(wù)關(guān)系。證券交易所應(yīng)當(dāng)與上市公司訂立()，以確定相互的權(quán)利義務(wù)關(guān)系。541證券交易所應(yīng)當(dāng)建立(市場準(zhǔn)入制度)并根據(jù)證券法規(guī)的規(guī)定或者政監(jiān)會的要求，限制或者禁止特定證券投資者的證券交易行為。(政府債券)。 《證券法》規(guī)定，上市公司應(yīng)當(dāng)在每一會計年度的上半年結(jié)束之日起(2個月)內(nèi)，提供中期報告。 ，上市公司在財務(wù)報告中隱瞞一些重大經(jīng)濟事項，屬于(虛假陳述行為)。 (定期報告文件)。，以散布謠言、傳播虛假信息等手段影響證券發(fā)行、交易，屬于(操縱市場行為)。(欺詐客戶行為)?！蹲C券法》規(guī)定，操縱證券交易價格或者制造證券交易的虛假價格或者制造證券交易的虛假價格或者證券交易量，獲取不正當(dāng)利益或者轉(zhuǎn)嫁風(fēng)險的，沒收違法所得，并處違法所得(一倍)倍以上 (五倍)以下的罰款。，而自行或與一個或更多的人連續(xù)買賣在交易所上市的證券，蓄意造成證券交易繁榮現(xiàn)象的行為將為(操縱市場)。 (單項選擇題)，證券經(jīng)營機構(gòu)將自營業(yè)務(wù)和代理業(yè)務(wù)混合操作，屬于(欺詐客戶行為)。(欺詐客戶行為)。，發(fā)行人將政券賣給投資者，未向其提供招股說明書，屬于(欺詐客戶行為)。 《基金法》規(guī)定，基金管理人運用基金財產(chǎn)進(jìn)行證券投資，應(yīng)當(dāng)采用 (資產(chǎn)組合√)的方式?！痘鸱ā芬?guī)定，基金份額持有人大會應(yīng)當(dāng)有代表(百分之五十以上)基金份額的持有人參加，方可召開?！吨腥A人民共和國基金法》的是(證券投資基金)。 ，募集的基金份額總額符合《證券投資基金法》的規(guī)定，且基金持有人的人數(shù)不少于(200)人的，基金管理人應(yīng)當(dāng)按照規(guī)定辦理驗資和基金備案手續(xù)。 (單項選擇題)，但約定的期限不得超過(3)個月，并應(yīng)在掃墓說明書中載明。 (單項選擇題)《基金法》規(guī)定，基金財產(chǎn)應(yīng)當(dāng)用于(上市交易的股票、債券)投資。 (單項選擇題)《證券法》規(guī)定，證券持有人所持有的證券上市交易前，應(yīng)當(dāng)全部托管在(證券登記結(jié)算機構(gòu))?！蹲C券法》規(guī)定，證券公司設(shè)立分支機構(gòu)，必須經(jīng)(國務(wù)院證券監(jiān)督管理機構(gòu)√)批準(zhǔn)。(自律性組織，它的權(quán)利機構(gòu)是會員大會)。 《證券法》規(guī)定，證券督管理機構(gòu)依法履行職責(zé)，發(fā)現(xiàn)證券違法行為涉嫌犯罪的，應(yīng)將其移送(司法機關(guān))處理。 (3000萬)。 ，交易所將停止公司股票的交易，稱(終止上市)。，上市應(yīng)當(dāng)符合下列條件：公開發(fā)行的股份達(dá)到公司股份總數(shù)的(25%)以上；公司股本總額超過人民幣4億元的，公開發(fā)行股份的比例為(10％)以上。 (單項選擇題)、股份指數(shù)、成交量等的變化情況，如果出現(xiàn)異常波動，監(jiān)控人員可立即掌握情況，做出判斷，是(行情監(jiān)控)。(交易通信網(wǎng)√)不屬于證券交易所交易系統(tǒng)。 (交易系統(tǒng)、結(jié)算系統(tǒng)、信息系統(tǒng)、監(jiān)察系統(tǒng))。569證券交易所通過(競價)方式形成證券交易價格。 (按會員制方式組成，系非盈利性的法人)。571以下(理事會)是會員制證券交易所的決策機構(gòu)。(那斯達(dá)克證券交易市場)。 (議價方式√)。(開放式√)的。(5%)。 (單項選擇題)，在三板市場交易的每一只股票可委托(一家√)券商為其提供特別轉(zhuǎn)讓服務(wù)。 (單項選擇題)(集合競價)。，下屬于證券發(fā)行主體的是(居民)。 (實質(zhì))管理原則。(行政攤派)不是我國目前的債券發(fā)行方式。(公開)管理原則。 ，單一價格中標(biāo)又稱(荷蘭式招標(biāo))。，再向投資者發(fā)售，由承銷商承擔(dān)全部風(fēng)險的承銷方式是(全額包銷)。 (包銷)。，資產(chǎn)清償?shù)南群箜樞蚴?債權(quán)人、優(yōu)先股東、普通股東)。 (公司經(jīng)理表決權(quán))。(直接處理公司財產(chǎn)) (維持保證金)時,結(jié)算所會通知經(jīng)紀(jì)人發(fā)出追加保證金的通知,要求交易者在規(guī)定時間內(nèi)追加保證金直達(dá)(初始保證金)水平(無負(fù)債的結(jié)算制度)。 ,因此,套期保值者很可能難以找到與現(xiàn)貨頭寸在品種、期限、,則并不能完成鎖定未來現(xiàn)金流,由此帶來的風(fēng)險稱為(基差風(fēng)險)。 (清算價值)完全隨公司盈利的高低而變化。 (普通股票)。(是在公司解散清算之時)。，是(普通股)的突出特征。 ,沒有用標(biāo)準(zhǔn)化條款加以規(guī)定的內(nèi)容是(價格水平)。,通常交易所大戶報告限額(小于限倉限額√)。 ,下列哪個規(guī)定與實際不符(近期月份寬于遠(yuǎn)期月份) (低于)其帳面價值。 (現(xiàn)值)。(實際價值)。、資本利得收入，可以稱之為(期值)。(現(xiàn)值理論)而來的。，是因為(股票代表著收益的價值)。 (供求關(guān)系)。 (經(jīng)濟周期波動√)。(股票變化領(lǐng)先于公司盈利變化)。(公司經(jīng)營狀況)。(低于)普通股。 “優(yōu)先”主要體現(xiàn)在(股息分配和剩余資產(chǎn)清償?shù)膬?yōu)先)。 ，優(yōu)先股票的風(fēng)險(小于)普通股票。(債券)的若干特點。 ，優(yōu)先股票的股息收入可能會大大(低于)普通股票。(股東權(quán)利)。(能否在以后年度補發(fā)當(dāng)年未能足額派發(fā)的股息)。 (全部參與優(yōu)先股)。(委托驅(qū)動方式)。(高效)。 (競價方式)。(某一時點上某一投資基金每份基金份額實際代表的價值。 √)。(集中競價)形成期貨價格來體現(xiàn)的. ,若市場價格等于協(xié)定價格,則(看漲期權(quán)與看跌期權(quán)為平價期權(quán))。,金融期權(quán)的內(nèi)在價值都(大于或等于零)。,買方之所以愿意支付額外的費用,是因為(希望實值期權(quán)的內(nèi)在價值會增加√)。 (內(nèi)在價值)。 ,若市場價格高于協(xié)定價格,此時為(實值期權(quán))。,哪個說法是錯誤的(通常,利率高會降低期權(quán)價格的機會成本)。,并為此要支付比沒有贖回條款的轉(zhuǎn)債(更高)的利率. (普通股)的證券. (看漲期權(quán)√)。(公司股價長期大幅高于轉(zhuǎn)換價格√)。(公司股價長期大幅低于轉(zhuǎn)換價格)?！犊赊D(zhuǎn)換公司債券管理辦法》規(guī)定,可轉(zhuǎn)換公司債券自發(fā)行之日起(6)個月后可轉(zhuǎn)換為公司股票. (貼水)。 ,可轉(zhuǎn)換公司債券的轉(zhuǎn)換價格應(yīng)以募集說明書前(30)個交易日公司股票的平均收盤價為基礎(chǔ)。 ,( 其理論價值和轉(zhuǎn)換價值都是可變的√)。:當(dāng)普通股票價格上升時,可轉(zhuǎn)換債券的價格隨之(上漲)。 ,規(guī)定其轉(zhuǎn)換價格為20元,則轉(zhuǎn)換比例為(50)。 (轉(zhuǎn)換比例)之比. (轉(zhuǎn)換比例)。 (遠(yuǎn)遠(yuǎn)低于)買入各指數(shù)成分股所需的最低投資金額. 641.《刑法》第一百七十九條對非法發(fā)行股票和公司、企業(yè)債券做了明確規(guī)定。個人犯此罪的處(5年)以下有期徒刑或者拘役，并處或者單處非法募集資金金額(1％)以上(5％)以下罰金。 《中華人民共和國刑法》的規(guī)定，擅自發(fā)行股票或公司、企業(yè)債券屬于(非法發(fā)行股票和公司、企業(yè)債券罪)。 、公平、公正和(誠實信用)。 15