信用社1104工程非現(xiàn)場(chǎng)監(jiān)管試題三-資料下載頁
2025-06-06 01:54本頁面
【正文】 8．故市值的計(jì)算方法，在市場(chǎng)報(bào)價(jià)基礎(chǔ)上通過 計(jì)算：即由填報(bào)機(jī)構(gòu)在市場(chǎng)報(bào)價(jià)的基礎(chǔ)上，結(jié)合相關(guān)產(chǎn)品的，通過 計(jì)算有關(guān)產(chǎn)品的凈現(xiàn)值（NPV）作為重估市值。一般適用于除期貨合約以外的利率合約、期權(quán)合約的重估市值計(jì)算。9．《利潤表》報(bào)表要求以 報(bào)送分地區(qū)數(shù)據(jù)。沒有附屬公司的填報(bào)機(jī)構(gòu)按照 口徑填報(bào)，其中境外分支機(jī)構(gòu)的報(bào)表應(yīng)分別按照行別報(bào)送。沒有境外分支機(jī)構(gòu)的填報(bào)機(jī)構(gòu)，按照境內(nèi)口徑填報(bào)。10. 衍生產(chǎn)品有“ 屬性”，除非衍生工具合約不是明確地被用作對(duì)表內(nèi)銀行賬戶的資產(chǎn)/負(fù)債進(jìn)行套期，都應(yīng)分類為。11．對(duì)于多筆貸款捆綁處置時(shí)，不能明確區(qū)分處置所獲得的資產(chǎn)或核銷金額對(duì)應(yīng)哪筆貸款的情況下，可按 分配處置結(jié)果,也可由各機(jī)構(gòu)根據(jù)實(shí)際情況自行確定。12．客戶名稱項(xiàng)目中客戶是 的，名稱應(yīng)是經(jīng)國家企業(yè)注冊(cè)登記部門批準(zhǔn)正式使用的企業(yè)名稱全稱。客戶是的，根據(jù)其注冊(cè)地法律正式登記注冊(cè)的公司名稱的全稱填列。沒有中文名稱的，可以用英文名稱填報(bào)?？蛻魹樽匀蝗藭r(shí)，應(yīng)與其 相一致。13．或有負(fù)債是指填報(bào)機(jī)構(gòu)接受客戶委托對(duì) 承擔(dān)責(zé)任的業(yè)務(wù)，包括銀行承兌匯票、信用證、保函、債券發(fā)行擔(dān)保、融資擔(dān)保等；信用風(fēng)險(xiǎn)仍在填報(bào)機(jī)構(gòu)的有追索權(quán)的和有追索權(quán)的 、 和用于資產(chǎn)證券化的貸款。14．全部關(guān)聯(lián)方是依據(jù)《商業(yè)銀行與內(nèi)部人和股東關(guān)聯(lián)交易管理辦法》的規(guī)定，與填報(bào)機(jī)構(gòu)具有 的所有關(guān)聯(lián)方。15．[]：指填報(bào)機(jī)構(gòu)表外支出項(xiàng)中 和 之和。三，判斷題：1．拆放同業(yè)中已包括在“境內(nèi)（外）有關(guān)聯(lián)金融機(jī)構(gòu)”的數(shù)據(jù)需從“境內(nèi)（外）其他銀行”和“境內(nèi)（外）其他非銀行金融機(jī)構(gòu)”的數(shù)據(jù)中剔除。2．“票據(jù)”中含境外融資性票據(jù)。3．其他資產(chǎn)是反映填報(bào)機(jī)構(gòu)除本報(bào)表列明的現(xiàn)金，貴金屬，存放中央銀行貸款，存放同業(yè)款項(xiàng)，應(yīng)收利息，貸款，拆放同業(yè)，其他應(yīng)收款，投資，買入返售資產(chǎn)資產(chǎn)，待攤費(fèi)用，固定資產(chǎn)，在建工程無形資產(chǎn)，待處理抵債資產(chǎn)遞延稅項(xiàng)等各項(xiàng)資產(chǎn)以外的其他資產(chǎn)。4．在資產(chǎn)負(fù)債表月報(bào)表中（非并表，不含境外分支機(jī)構(gòu)和附屬公司），單位存款與“”、“”項(xiàng)下的“”和“”、“”以及“”之和為《資產(chǎn)負(fù)債項(xiàng)目統(tǒng)計(jì)表附注》中“各項(xiàng)存款”。 5．G01《資產(chǎn)負(fù)債項(xiàng)目表附注》，不要求報(bào)送分地區(qū)和分機(jī)構(gòu)數(shù)據(jù)。本表暫不包括境外分支機(jī)構(gòu)數(shù)據(jù)。6．委托貸款資金是反映填報(bào)機(jī)構(gòu)收到的客戶或其他單位委托填報(bào)機(jī)構(gòu)發(fā)放貸款而由委托人撥出的貸款資金。7．委托投資是反映填報(bào)機(jī)構(gòu)接受客戶或其他單位委托而進(jìn)行的貸款。8．銀行應(yīng)當(dāng)對(duì)交易賬戶頭寸經(jīng)常進(jìn)行準(zhǔn)確估值，并積極管理該項(xiàng)投資組合9．投資收益根據(jù)“債券投資利息收入”、“股權(quán)投資收益（金融機(jī)構(gòu)）”、“股權(quán)投資收益（其他機(jī)構(gòu)）”、“其他投資收入”等項(xiàng)目匯總計(jì)算填列。10．記入交易賬戶的頭寸必須在交易方面不受任何條款限制，或者能夠完全規(guī)避自身風(fēng)險(xiǎn)。
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