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2025-05-30 00:27本頁面
【正文】 ，更不允許利用內(nèi)幕消息自身炒賣股票，如有違規(guī)行為發(fā)生，視事件輕微程度給予其批評，通報，靜默期，甚至限制其從事相關業(yè)務的權(quán)利。最后，通過外部監(jiān)管環(huán)境的完善來促進營銷業(yè)務信息隔離的有效性，層層監(jiān)督。通過證監(jiān)會等相關監(jiān)管部門和內(nèi)部約束管理機制對隔離機制運行進行保證，并對投資者加強對利益沖突情形和利益輸送行為的防范的學習，確保其做出正確的投資決策。（四）技術(shù)風險的控制措施銀河翠柏應進行周密的調(diào)查和研究，確定技術(shù)部門員工的需求人數(shù)，擇時進行社會招聘以擴大技術(shù)人員人數(shù)。在現(xiàn)有技術(shù)人員人手不夠的情況下，可通過委派實習生或招聘社會鐘點工，臨時工來進行公司交易設備的維護等，并設置技術(shù)主管一名直接對公司技術(shù)系統(tǒng)直接負責，從而保障交易系統(tǒng)安全運行。銀河翠柏應定期在技術(shù)主管的帶領下，對交易設備進行修繕和維護。利用休市日對設備進行檢修和故障排查，遇見一些不能解決的疑難雜癥，應及時上報上次主管部門或委托其他營業(yè)部業(yè)務能力強的員工幫助其修理，實在不能解決問題的，應向客戶提前耐心解釋，防止因交易設備問題而導致的對營業(yè)部聲譽的影響。在散戶交易區(qū)，一方面要加大經(jīng)費投入，增加刷卡交易機的數(shù)量。另一方面可對散戶加強操作技術(shù)教育和風險承受能力教育，鼓勵其在自己家中利用電腦進行網(wǎng)上交易，并根據(jù)投資者的抗風險的能力的不同，引導其從炒賣股票向買賣基金的轉(zhuǎn)移。對于實在不便于在家中進行網(wǎng)上交易的投資者，應統(tǒng)計使用設備的經(jīng)常使用人數(shù)，一旦交易機不能滿足經(jīng)常使用人數(shù)的要求，可通過單雙號機制來合理分散投資者峰值。例如散戶區(qū)經(jīng)常使用人數(shù)為100人，而交易機只有70臺，可選出其中50臺通過單雙號抽簽機制，規(guī)定某一交易日該50臺機器歸屬于單號投資者或者雙號投資者使用，并不斷進行輪換。剩下20臺機器則采取先到先用機制，并委托保安對散戶交易區(qū)進行秩序維護，倡導和諧文明氛圍。對于交易過程中可能因系統(tǒng)問題，設備問題而出現(xiàn)的交易風險對投資者造成的損失，應建立賠償準備金制度，對于因該問題而出現(xiàn)的風險，應根據(jù)投資者實際損失情況和機會成本損失進行核實和評估，從賠償準備金中提取部分進行合理的賠償。以增強投資者服務信心，完善公司客戶服務。六、結(jié)論證券公司的交易風險以其多元化和高損失伴隨著證券市場的同步發(fā)展而擴大，而控制交易風險已經(jīng)成為銀河翠柏日常營運工作中的當務之急。控制合規(guī)風險可以降低違規(guī)違法事件發(fā)生的可能性，控制銀河翠柏內(nèi)部系統(tǒng)性風險?？刂品娠L險可以依照國家政策合理制定公司相關發(fā)展計劃，為銀河翠柏的營運工作保駕護航?？刂茽I銷風險可以提升銀河翠柏業(yè)務能力，促進從業(yè)人員行為規(guī)范和提高其職業(yè)操守?？刂萍夹g(shù)風險可以有效保障投資者利益，為銀河翠柏良好聲譽打下一定的基礎。總而言之，控制證券公司交易風險是銀河翠柏發(fā)展過程中必須邁出的一步，對于公司長遠發(fā)展有著極為深遠的意義，權(quán)衡利弊，規(guī)范發(fā)展，是當今銀河翠柏的發(fā)展之道。參考文獻[1]關于證券公司依法合規(guī)經(jīng)營，進一步加強投資者教育有關工作的通知 機構(gòu)部部函[2007]194號. 2007/05/23.[2]胡伏云， [J].證券市場導報,2008/01..[3] [J].人民法院報, 2011/03 [4]游士兵， [J]..證券市場導報，2001/06.[5]—信息長城 [J].中外法學，1998（5）[6]—券商內(nèi)幕交易的自律體制[J].法制建設，2003（8）[7] [J] .改革與戰(zhàn)略，2008年第2版[8] [J] .軟科學，2007年第2期[9] [M] .立信會計出版社，1998年版[10][M] .中國政法大學出版社，1995年版.[11]“value at risk:the new benchmark of controlling derivative risk” [J]. The Mc Grawhill Companies, Philippe Jorion[12]“Tool for stastical inference,Second edition”, [J]. MartinAtanner銅陵學院金融學系本科學年論文指導教師評審表學生姓名班 級學 號指導教師姓名專業(yè)論文題目成績評語 指導教師簽名： 年 月 日寧可累死在路上，也不能閑死在家里！寧可去碰壁，也不能面壁。是狼就要練好牙，是羊就要練好腿。什么是奮斗？奮斗就是每天很難，可一年一年卻越來越容易。不奮斗就是每天都很容易，可一年一年越來越難。能干的人，不在情緒上計較，只在做事上認真；無能的人！不在做事上認真，只在情緒上計較。拼一個春夏秋冬！贏一個無悔人生！早安！—————獻給所有努力的人.學習參考
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