【正文】 行2012年度工作情況報告》、《合肥科技農(nóng)村商業(yè)銀行2012年度董事會工作報告》、《合肥科技農(nóng)村商業(yè)銀行2012年年度報告摘要》、《合肥科技農(nóng)村商業(yè)銀行2012年度財務(wù)決算報告》、《合肥科技農(nóng)村商業(yè)銀行2012年度利潤分配預(yù)案》、《合肥科技農(nóng)村商業(yè)銀行2013年度財務(wù)預(yù)算報告》、《關(guān)于聘用2013年度審計機(jī)構(gòu)的議案》、《合肥科技農(nóng)村商業(yè)銀行2012年度審計稽核工作報告》，并形成了相關(guān)決議。（二）2013年8月29日，召開了二屆十一次董事會會議，會議審議了《合肥科技農(nóng)村商業(yè)銀行2013年上半年工作報告》、《合肥科技農(nóng)村商業(yè)銀行2013年上半年財務(wù)分析報告》，并形成了相關(guān)決議。 本次利潤分配預(yù)案經(jīng)安徽寶申會計師事務(wù)所出具的《審計報告》確認(rèn),2013年合肥科技農(nóng)村商業(yè)銀行實現(xiàn)的凈利潤412,679, 加上歷年結(jié)余，本年度可供分配利潤總額577,477,。依據(jù)《公司法》和公司《章程》及國家有關(guān)規(guī)定,擬按照以下方案實施利潤分配: （一）對本年利潤進(jìn)行如下分配：按公司凈利潤10%提取法定盈余公積41,267,。按公司凈利潤50%提取一般風(fēng)險準(zhǔn)備206,339,；按公司凈利潤10%提取任意盈余公積41,267,。（二）對股東進(jìn)行分配：以2013年12月31日總股本1,698,439,957股為基數(shù)，（含稅），共計分配利潤203,812,，剩余未分配利潤結(jié)轉(zhuǎn)下一年度。本次現(xiàn)金分紅，自然人股東按照稅法規(guī)定繳納個人所得稅（稅率為20%）由我行代扣代繳。本分配方案經(jīng)董事會及股東大會審議通過后實施。第八節(jié) 監(jiān)事會報告2013年，合肥科技農(nóng)村商業(yè)銀行監(jiān)事會緊緊圍繞股東大會確定的工作思路和工作重點，在董事會、經(jīng)營層和廣大股東的支持下，嚴(yán)格按照《公司法》、《商業(yè)銀行法》、《公司章程》及《監(jiān)事會議事規(guī)則》的有關(guān)規(guī)定，認(rèn)真履行職責(zé)，依法做好監(jiān)督工作，對公司決策程序、經(jīng)營管理、財務(wù)狀況及董事、高級管理人員履行職責(zé)等方面進(jìn)行了全面、認(rèn)真的監(jiān)督，在切實維護(hù)本行和全體股東的利益方面發(fā)揮了較好的監(jiān)督作用。一、報告期內(nèi)監(jiān)事會工作情況 （一）報告期內(nèi)監(jiān)事會共召開四次會議，主要內(nèi)容如下：2013年4月11日召開了二屆七次監(jiān)事會會議，會議審議了《合肥科技農(nóng)村商業(yè)銀行2012年度工作情況報告》、《合肥科技農(nóng)村商業(yè)銀行2012年度監(jiān)事會報告》、《合肥科技農(nóng)村商業(yè)銀行2012年年度報告摘要》、《合肥科技農(nóng)村商業(yè)銀行2012年度財務(wù)決算報告》、《合肥科技農(nóng)村商業(yè)銀行2012年度利潤分配預(yù)案》、《合肥科技農(nóng)村商業(yè)銀行2013年度財務(wù)預(yù)算報告》、《關(guān)于聘用2013年度審計機(jī)構(gòu)的議案》、《2012年度審計稽核工作報告》等8項議案，并形成相關(guān)決議。 2013年8月29日，召開了二屆八次監(jiān)事會會議，會議審議了《關(guān)于選舉胥玲為合肥科技農(nóng)村商業(yè)銀行監(jiān)事會監(jiān)事長的議案》、《合肥科技農(nóng)村商業(yè)銀行2013年上半年工作報告》、《合肥科技農(nóng)村商業(yè)銀行2013年上半年財務(wù)分析報告》等3項議案，并形成相關(guān)決議。 2013年10月18日，召開了二屆九次監(jiān)事會會議，會議審議了《合肥科技農(nóng)村商業(yè)銀行監(jiān)事會議事規(guī)則（修訂）》、《合肥科技農(nóng)村商業(yè)銀行監(jiān)事會監(jiān)督檢查實施細(xì)則》、《合肥科技農(nóng)村商業(yè)銀行董事、監(jiān)事、高管人員履職評價辦法》、《合肥科技農(nóng)村商業(yè)銀行監(jiān)事會辦公室工作職責(zé)》、《合肥科技農(nóng)村商業(yè)銀行監(jiān)事會2013年三季度工作報告》等5項議案，并形成相關(guān)決議。 2013年12月30日，召開了二屆十次監(jiān)事會會議，會議審議了《合肥科技農(nóng)村商業(yè)銀行2013年審計稽核檢查情況匯總報告》、《關(guān)于方春生監(jiān)事辭職的議案》、《關(guān)于提名監(jiān)事候選人的議案》等3項議案，并形成相關(guān)決議。 （二）圍繞公司治理、內(nèi)控制度建設(shè)、資產(chǎn)質(zhì)量、財務(wù)管理、業(yè)務(wù)操作流程的合法合規(guī)性和風(fēng)險管理等方面開展工作，在工作中發(fā)揮監(jiān)督作用，并以《監(jiān)事會監(jiān)督情況通報》的方式向董事會和高級管理層提出了意見和建議8條。 報告期內(nèi)，監(jiān)事會成員列席董事會會議，并就有關(guān)董事會會議議案進(jìn)行認(rèn)真研究和討論，充分發(fā)表意見和建議，積極參與董事會的決策過程并認(rèn)真監(jiān)督。監(jiān)事長代表監(jiān)事會參加行務(wù)會、行辦會或通過列席經(jīng)營層會議等重要活動，對一些重大事項的制定和實施充分發(fā)表意見和提出建議。此外監(jiān)事會嚴(yán)格遵循“三會一層”、“三權(quán)”分離的要求開展工作，充分尊重董事會和經(jīng)營層的決策權(quán)和經(jīng)營管理權(quán)。全力支持配合經(jīng)營管理層的經(jīng)營管理活動，在支持配合中發(fā)揮監(jiān)督作用。（三）修訂完善監(jiān)事會相關(guān)規(guī)則、辦法，以指導(dǎo)監(jiān)事會更好地開展工作，向股東大會負(fù)責(zé)。監(jiān)事會及其下設(shè)審計委員會積極支持、指導(dǎo)內(nèi)部稽核部門開展審計稽核工作。監(jiān)事會利用審計稽核平臺，通過現(xiàn)場和非現(xiàn)場稽核檢查，依法監(jiān)督檢查了本行依法運(yùn)作情況、重大決策和重大經(jīng)營情況及本行的財務(wù)狀況、風(fēng)險控制等。報告期內(nèi)，審計稽核部門通過有序開展常規(guī)稽核、深入開展非現(xiàn)場稽核、加強(qiáng)專項稽核、加大風(fēng)險排查力度、大力開展案件防控治理工作、開展同級審計和開展重要崗位離任（崗）審計、多措并舉提高制度的執(zhí)行力等工作，全面了解和掌握全行的內(nèi)部控制制度的建設(shè)和業(yè)務(wù)開展情況。通過監(jiān)督、評價內(nèi)部控制有效性和業(yè)務(wù)經(jīng)營過程中制度執(zhí)行效力的稽核活動，揭示重點風(fēng)險領(lǐng)域的薄弱環(huán)節(jié)，有利于總行相關(guān)部門修訂完善內(nèi)控制度，進(jìn)一步采取風(fēng)險防范措施。二、監(jiān)事會就有關(guān)事項發(fā)表的獨立意見2013年，公司監(jiān)事會根據(jù)《公司法》、《商業(yè)銀行法》、《公司章程》的有關(guān)規(guī)定，從切實維護(hù)本行利益和廣大中小股東利益出發(fā)，認(rèn)真履行監(jiān)事會職能，監(jiān)督檢查了本行依法運(yùn)作情況，重大決策和重大經(jīng)營情況及公司的財務(wù)狀況，并在此基礎(chǔ)上，就有關(guān)事項發(fā)表了獨立意見。（一）公司依法運(yùn)作經(jīng)營情況 報告期內(nèi)，嚴(yán)格按照《公司法》、《銀行業(yè)監(jiān)督管理法》、《商業(yè)銀行法》等法律法規(guī)以及本行《章程》的規(guī)定，規(guī)范運(yùn)作、依法決策、依法管理。本行董事和高級管理人員在履行職責(zé)時，能夠按照國家法律法規(guī)和公司章程的規(guī)定履行職責(zé)，未發(fā)現(xiàn)其履行職務(wù)時違反法律、法規(guī)、本行《章程》或損害本行及股東利益的行為。（二）公司財務(wù)狀況和資產(chǎn)質(zhì)量 報告期內(nèi)，本行能夠嚴(yán)格按照《企業(yè)會計準(zhǔn)則》、《企業(yè)會計制度》和本行的財務(wù)管理制度執(zhí)行。經(jīng)會計師事務(wù)所審計的本年度財務(wù)報告真實反映了本行的財務(wù)狀況和經(jīng)營成果。 （三）收購、出售資產(chǎn)情況 報告期內(nèi)，本行抵貸資產(chǎn)的收購、轉(zhuǎn)讓、管理均符合相關(guān)的法律、法規(guī)和本行的有關(guān)規(guī)定，未發(fā)現(xiàn)有內(nèi)幕交易的情況。 （四）關(guān)聯(lián)交易情況 報告期內(nèi)，本行的關(guān)聯(lián)交易業(yè)務(wù)均按正常審批程序和操作流程辦理，未發(fā)現(xiàn)損害股東權(quán)益及本行利益的情況。 （五）內(nèi)部控制制度情況 報告期內(nèi)，本行根據(jù)業(yè)務(wù)發(fā)展的需要和風(fēng)險防范的要求，不斷加強(qiáng)和完善內(nèi)部控制，為全面提升內(nèi)控和風(fēng)險管理水平提供強(qiáng)有力的制度保障。未發(fā)現(xiàn)本行內(nèi)部控制制度及執(zhí)行方面存在重大缺陷。（六）股東大會決議的執(zhí)行情況 報告期內(nèi)，監(jiān)事會對股東大會所作決議的執(zhí)行情況進(jìn)行了監(jiān)督，認(rèn)為2013年董事會的一系列重大決策，目標(biāo)明確、程序規(guī)范、合法有效。第九節(jié) 重要事項一、報告期內(nèi)，無重大訴訟、仲裁事項。二、報告期內(nèi)，未發(fā)生重大案件、重大差錯等情況。三、報告期內(nèi)，抵貸資產(chǎn)的收購、管理均符合相關(guān)的法律、法規(guī)和本行的有關(guān)規(guī)定。四、報告期內(nèi)，本行各項業(yè)務(wù)合同履行情況正常，無重大合同糾紛發(fā)生。 五、報告期內(nèi)，本行董事、監(jiān)事、高管人員未受到監(jiān)管部門和司法部門處罰。 除上述事項外，截至2013年12月31日，本行無需要披露的其他重要事項。 第十節(jié) 審計報告審計報告、財務(wù)報表及附注（見相關(guān)附件）。 26 / 2