【正文】 行2012年度工作情況報(bào)告》、《合肥科技農(nóng)村商業(yè)銀行2012年度董事會(huì)工作報(bào)告》、《合肥科技農(nóng)村商業(yè)銀行2012年年度報(bào)告摘要》、《合肥科技農(nóng)村商業(yè)銀行2012年度財(cái)務(wù)決算報(bào)告》、《合肥科技農(nóng)村商業(yè)銀行2012年度利潤(rùn)分配預(yù)案》、《合肥科技農(nóng)村商業(yè)銀行2013年度財(cái)務(wù)預(yù)算報(bào)告》、《關(guān)于聘用2013年度審計(jì)機(jī)構(gòu)的議案》、《合肥科技農(nóng)村商業(yè)銀行2012年度審計(jì)稽核工作報(bào)告》，并形成了相關(guān)決議。（二）2013年8月29日，召開(kāi)了二屆十一次董事會(huì)會(huì)議，會(huì)議審議了《合肥科技農(nóng)村商業(yè)銀行2013年上半年工作報(bào)告》、《合肥科技農(nóng)村商業(yè)銀行2013年上半年財(cái)務(wù)分析報(bào)告》，并形成了相關(guān)決議。 本次利潤(rùn)分配預(yù)案經(jīng)安徽寶申會(huì)計(jì)師事務(wù)所出具的《審計(jì)報(bào)告》確認(rèn),2013年合肥科技農(nóng)村商業(yè)銀行實(shí)現(xiàn)的凈利潤(rùn)412,679, 加上歷年結(jié)余，本年度可供分配利潤(rùn)總額577,477,。依據(jù)《公司法》和公司《章程》及國(guó)家有關(guān)規(guī)定,擬按照以下方案實(shí)施利潤(rùn)分配: （一）對(duì)本年利潤(rùn)進(jìn)行如下分配：按公司凈利潤(rùn)10%提取法定盈余公積41,267,。按公司凈利潤(rùn)50%提取一般風(fēng)險(xiǎn)準(zhǔn)備206,339,；按公司凈利潤(rùn)10%提取任意盈余公積41,267,。（二）對(duì)股東進(jìn)行分配：以2013年12月31日總股本1,698,439,957股為基數(shù)，（含稅），共計(jì)分配利潤(rùn)203,812,，剩余未分配利潤(rùn)結(jié)轉(zhuǎn)下一年度。本次現(xiàn)金分紅，自然人股東按照稅法規(guī)定繳納個(gè)人所得稅（稅率為20%）由我行代扣代繳。本分配方案經(jīng)董事會(huì)及股東大會(huì)審議通過(guò)后實(shí)施。第八節(jié) 監(jiān)事會(huì)報(bào)告2013年，合肥科技農(nóng)村商業(yè)銀行監(jiān)事會(huì)緊緊圍繞股東大會(huì)確定的工作思路和工作重點(diǎn)，在董事會(huì)、經(jīng)營(yíng)層和廣大股東的支持下，嚴(yán)格按照《公司法》、《商業(yè)銀行法》、《公司章程》及《監(jiān)事會(huì)議事規(guī)則》的有關(guān)規(guī)定，認(rèn)真履行職責(zé)，依法做好監(jiān)督工作，對(duì)公司決策程序、經(jīng)營(yíng)管理、財(cái)務(wù)狀況及董事、高級(jí)管理人員履行職責(zé)等方面進(jìn)行了全面、認(rèn)真的監(jiān)督，在切實(shí)維護(hù)本行和全體股東的利益方面發(fā)揮了較好的監(jiān)督作用。一、報(bào)告期內(nèi)監(jiān)事會(huì)工作情況 （一）報(bào)告期內(nèi)監(jiān)事會(huì)共召開(kāi)四次會(huì)議，主要內(nèi)容如下：2013年4月11日召開(kāi)了二屆七次監(jiān)事會(huì)會(huì)議，會(huì)議審議了《合肥科技農(nóng)村商業(yè)銀行2012年度工作情況報(bào)告》、《合肥科技農(nóng)村商業(yè)銀行2012年度監(jiān)事會(huì)報(bào)告》、《合肥科技農(nóng)村商業(yè)銀行2012年年度報(bào)告摘要》、《合肥科技農(nóng)村商業(yè)銀行2012年度財(cái)務(wù)決算報(bào)告》、《合肥科技農(nóng)村商業(yè)銀行2012年度利潤(rùn)分配預(yù)案》、《合肥科技農(nóng)村商業(yè)銀行2013年度財(cái)務(wù)預(yù)算報(bào)告》、《關(guān)于聘用2013年度審計(jì)機(jī)構(gòu)的議案》、《2012年度審計(jì)稽核工作報(bào)告》等8項(xiàng)議案，并形成相關(guān)決議。 2013年8月29日，召開(kāi)了二屆八次監(jiān)事會(huì)會(huì)議，會(huì)議審議了《關(guān)于選舉胥玲為合肥科技農(nóng)村商業(yè)銀行監(jiān)事會(huì)監(jiān)事長(zhǎng)的議案》、《合肥科技農(nóng)村商業(yè)銀行2013年上半年工作報(bào)告》、《合肥科技農(nóng)村商業(yè)銀行2013年上半年財(cái)務(wù)分析報(bào)告》等3項(xiàng)議案，并形成相關(guān)決議。 2013年10月18日，召開(kāi)了二屆九次監(jiān)事會(huì)會(huì)議，會(huì)議審議了《合肥科技農(nóng)村商業(yè)銀行監(jiān)事會(huì)議事規(guī)則（修訂）》、《合肥科技農(nóng)村商業(yè)銀行監(jiān)事會(huì)監(jiān)督檢查實(shí)施細(xì)則》、《合肥科技農(nóng)村商業(yè)銀行董事、監(jiān)事、高管人員履職評(píng)價(jià)辦法》、《合肥科技農(nóng)村商業(yè)銀行監(jiān)事會(huì)辦公室工作職責(zé)》、《合肥科技農(nóng)村商業(yè)銀行監(jiān)事會(huì)2013年三季度工作報(bào)告》等5項(xiàng)議案，并形成相關(guān)決議。 2013年12月30日，召開(kāi)了二屆十次監(jiān)事會(huì)會(huì)議，會(huì)議審議了《合肥科技農(nóng)村商業(yè)銀行2013年審計(jì)稽核檢查情況匯總報(bào)告》、《關(guān)于方春生監(jiān)事辭職的議案》、《關(guān)于提名監(jiān)事候選人的議案》等3項(xiàng)議案，并形成相關(guān)決議。 （二）圍繞公司治理、內(nèi)控制度建設(shè)、資產(chǎn)質(zhì)量、財(cái)務(wù)管理、業(yè)務(wù)操作流程的合法合規(guī)性和風(fēng)險(xiǎn)管理等方面開(kāi)展工作，在工作中發(fā)揮監(jiān)督作用，并以《監(jiān)事會(huì)監(jiān)督情況通報(bào)》的方式向董事會(huì)和高級(jí)管理層提出了意見(jiàn)和建議8條。 報(bào)告期內(nèi)，監(jiān)事會(huì)成員列席董事會(huì)會(huì)議，并就有關(guān)董事會(huì)會(huì)議議案進(jìn)行認(rèn)真研究和討論，充分發(fā)表意見(jiàn)和建議，積極參與董事會(huì)的決策過(guò)程并認(rèn)真監(jiān)督。監(jiān)事長(zhǎng)代表監(jiān)事會(huì)參加行務(wù)會(huì)、行辦會(huì)或通過(guò)列席經(jīng)營(yíng)層會(huì)議等重要活動(dòng)，對(duì)一些重大事項(xiàng)的制定和實(shí)施充分發(fā)表意見(jiàn)和提出建議。此外監(jiān)事會(huì)嚴(yán)格遵循“三會(huì)一層”、“三權(quán)”分離的要求開(kāi)展工作，充分尊重董事會(huì)和經(jīng)營(yíng)層的決策權(quán)和經(jīng)營(yíng)管理權(quán)。全力支持配合經(jīng)營(yíng)管理層的經(jīng)營(yíng)管理活動(dòng)，在支持配合中發(fā)揮監(jiān)督作用。（三）修訂完善監(jiān)事會(huì)相關(guān)規(guī)則、辦法，以指導(dǎo)監(jiān)事會(huì)更好地開(kāi)展工作，向股東大會(huì)負(fù)責(zé)。監(jiān)事會(huì)及其下設(shè)審計(jì)委員會(huì)積極支持、指導(dǎo)內(nèi)部稽核部門(mén)開(kāi)展審計(jì)稽核工作。監(jiān)事會(huì)利用審計(jì)稽核平臺(tái)，通過(guò)現(xiàn)場(chǎng)和非現(xiàn)場(chǎng)稽核檢查，依法監(jiān)督檢查了本行依法運(yùn)作情況、重大決策和重大經(jīng)營(yíng)情況及本行的財(cái)務(wù)狀況、風(fēng)險(xiǎn)控制等。報(bào)告期內(nèi)，審計(jì)稽核部門(mén)通過(guò)有序開(kāi)展常規(guī)稽核、深入開(kāi)展非現(xiàn)場(chǎng)稽核、加強(qiáng)專項(xiàng)稽核、加大風(fēng)險(xiǎn)排查力度、大力開(kāi)展案件防控治理工作、開(kāi)展同級(jí)審計(jì)和開(kāi)展重要崗位離任（崗）審計(jì)、多措并舉提高制度的執(zhí)行力等工作，全面了解和掌握全行的內(nèi)部控制制度的建設(shè)和業(yè)務(wù)開(kāi)展情況。通過(guò)監(jiān)督、評(píng)價(jià)內(nèi)部控制有效性和業(yè)務(wù)經(jīng)營(yíng)過(guò)程中制度執(zhí)行效力的稽核活動(dòng)，揭示重點(diǎn)風(fēng)險(xiǎn)領(lǐng)域的薄弱環(huán)節(jié)，有利于總行相關(guān)部門(mén)修訂完善內(nèi)控制度，進(jìn)一步采取風(fēng)險(xiǎn)防范措施。二、監(jiān)事會(huì)就有關(guān)事項(xiàng)發(fā)表的獨(dú)立意見(jiàn)2013年，公司監(jiān)事會(huì)根據(jù)《公司法》、《商業(yè)銀行法》、《公司章程》的有關(guān)規(guī)定，從切實(shí)維護(hù)本行利益和廣大中小股東利益出發(fā)，認(rèn)真履行監(jiān)事會(huì)職能，監(jiān)督檢查了本行依法運(yùn)作情況，重大決策和重大經(jīng)營(yíng)情況及公司的財(cái)務(wù)狀況，并在此基礎(chǔ)上，就有關(guān)事項(xiàng)發(fā)表了獨(dú)立意見(jiàn)。（一）公司依法運(yùn)作經(jīng)營(yíng)情況 報(bào)告期內(nèi)，嚴(yán)格按照《公司法》、《銀行業(yè)監(jiān)督管理法》、《商業(yè)銀行法》等法律法規(guī)以及本行《章程》的規(guī)定，規(guī)范運(yùn)作、依法決策、依法管理。本行董事和高級(jí)管理人員在履行職責(zé)時(shí)，能夠按照國(guó)家法律法規(guī)和公司章程的規(guī)定履行職責(zé)，未發(fā)現(xiàn)其履行職務(wù)時(shí)違反法律、法規(guī)、本行《章程》或損害本行及股東利益的行為。（二）公司財(cái)務(wù)狀況和資產(chǎn)質(zhì)量 報(bào)告期內(nèi)，本行能夠嚴(yán)格按照《企業(yè)會(huì)計(jì)準(zhǔn)則》、《企業(yè)會(huì)計(jì)制度》和本行的財(cái)務(wù)管理制度執(zhí)行。經(jīng)會(huì)計(jì)師事務(wù)所審計(jì)的本年度財(cái)務(wù)報(bào)告真實(shí)反映了本行的財(cái)務(wù)狀況和經(jīng)營(yíng)成果。 （三）收購(gòu)、出售資產(chǎn)情況 報(bào)告期內(nèi)，本行抵貸資產(chǎn)的收購(gòu)、轉(zhuǎn)讓、管理均符合相關(guān)的法律、法規(guī)和本行的有關(guān)規(guī)定，未發(fā)現(xiàn)有內(nèi)幕交易的情況。 （四）關(guān)聯(lián)交易情況 報(bào)告期內(nèi)，本行的關(guān)聯(lián)交易業(yè)務(wù)均按正常審批程序和操作流程辦理，未發(fā)現(xiàn)損害股東權(quán)益及本行利益的情況。 （五）內(nèi)部控制制度情況 報(bào)告期內(nèi)，本行根據(jù)業(yè)務(wù)發(fā)展的需要和風(fēng)險(xiǎn)防范的要求，不斷加強(qiáng)和完善內(nèi)部控制，為全面提升內(nèi)控和風(fēng)險(xiǎn)管理水平提供強(qiáng)有力的制度保障。未發(fā)現(xiàn)本行內(nèi)部控制制度及執(zhí)行方面存在重大缺陷。（六）股東大會(huì)決議的執(zhí)行情況 報(bào)告期內(nèi)，監(jiān)事會(huì)對(duì)股東大會(huì)所作決議的執(zhí)行情況進(jìn)行了監(jiān)督，認(rèn)為2013年董事會(huì)的一系列重大決策，目標(biāo)明確、程序規(guī)范、合法有效。第九節(jié) 重要事項(xiàng)一、報(bào)告期內(nèi)，無(wú)重大訴訟、仲裁事項(xiàng)。二、報(bào)告期內(nèi)，未發(fā)生重大案件、重大差錯(cuò)等情況。三、報(bào)告期內(nèi)，抵貸資產(chǎn)的收購(gòu)、管理均符合相關(guān)的法律、法規(guī)和本行的有關(guān)規(guī)定。四、報(bào)告期內(nèi)，本行各項(xiàng)業(yè)務(wù)合同履行情況正常，無(wú)重大合同糾紛發(fā)生。 五、報(bào)告期內(nèi)，本行董事、監(jiān)事、高管人員未受到監(jiān)管部門(mén)和司法部門(mén)處罰。 除上述事項(xiàng)外，截至2013年12月31日，本行無(wú)需要披露的其他重要事項(xiàng)。 第十節(jié) 審計(jì)報(bào)告審計(jì)報(bào)告、財(cái)務(wù)報(bào)表及附注（見(jiàn)相關(guān)附件）。 26 / 2