【正文】 股權投資方式 對企業(yè)進行支持 財政部、國家發(fā)改委 產(chǎn)業(yè)技術研究與開發(fā)資金試行創(chuàng)業(yè)風險投資項目 ； 2022 財政部、信息產(chǎn)業(yè)部 電子信息產(chǎn)業(yè)發(fā)展基金創(chuàng)業(yè)投資； 1999 ，創(chuàng)業(yè)投資引導資金包括： ? 階段性參股 ，即創(chuàng)業(yè)投資引導資金以參股方式向創(chuàng)業(yè)投資企業(yè)投資，創(chuàng)業(yè)投資企業(yè)再向符合支持方向的科技型中小企業(yè)進行股權投資； ? 跟進投資 ，即對創(chuàng)業(yè)投資企業(yè)選定的符合支持方向的科技型中小企業(yè)，由創(chuàng)業(yè)投資引導資金與創(chuàng)業(yè)投資企業(yè)共同進行股權投資； ? 投資風險補貼 ，即對投資于符合支持方向的科技型中小企業(yè)的創(chuàng)業(yè)投資企業(yè)，創(chuàng)業(yè)投資引導資金給予一定的獎勵或補助； ? 投資保障 ，即對創(chuàng)業(yè)投資企業(yè)重點關注的、符合支持方向的科技型中小企業(yè)，創(chuàng)業(yè)投資引導資金先期予以資助，促進企業(yè)達到投資標準，使創(chuàng)業(yè)投資企業(yè)完成投資。 89 ，申請材料包括： ① 創(chuàng)業(yè)投資機構資格申請表（附表）； ② 營業(yè)執(zhí)照或法人證書復印件； ③ 內部投資決策機制、風險控制機制的制度文件復印件； ④ 2022年度會計報表和審計報告； ⑤ 投資管理團隊介紹，其中至少提供 3名（具有投資功能的中小企業(yè)服務機構至少 2名）主要投資管理人員的簡歷（包括教育和培訓簡歷、工作簡歷、業(yè)務專長、業(yè)績和榮譽等）； ⑥ 所管理或受托管理的創(chuàng)業(yè)投資資金規(guī)模的證明文件； ⑦ 以往投資的初創(chuàng)期科技型中小企業(yè)列表，包括被投資企業(yè)名稱、行業(yè)領域、投資時間、屬于第幾輪投資、投資金額、占股比例、投資后運營業(yè)績； ⑧ 具有投資功能的中小企業(yè)服務機構，需將已在輔導的初創(chuàng)期科技型中小企業(yè)列表，包括企業(yè)名稱、成立時間、行業(yè)領域、企業(yè)組織形式、輔導時間等； ⑨ 列舉至少 3個所投資案例（包括投資時企業(yè)概況、投資分析摘要、投資金額和比例、資金到位證明、企業(yè)近期概況、最近財務報表、投資退出收益等）。 90 ： ① 已投資初創(chuàng)期科技型中小企業(yè)匯總表 (附表 )； ② 已投資初創(chuàng)期科技型中小企業(yè)相關證明文件，包括：企業(yè)營業(yè)執(zhí)照復印件，資金到位證明，最近一個月資產(chǎn)負債表、損益表，創(chuàng)業(yè)投資機構投資報告（副本）等； ③ 創(chuàng)業(yè)投資機構的投資分析報告； 91 ： ① 初創(chuàng)期科技型中小企業(yè)基本情況表（附表）； ② 企業(yè)營業(yè)執(zhí)照復印件； ③ 最近一個月資產(chǎn)負債表、損益表及 2022年度會計報表及審計報告； ④ 企業(yè)與創(chuàng)業(yè)投資機構的 《 投資意向書 》 ， 《 投資意向書 》 主要應包括以下內容： – 企業(yè)基本情況； – 投資機構對擬投資企業(yè)的投資額、每股價格、所占股權比例； – 雙方關于投資的相關決議文件復印件。 ⑤ 創(chuàng)業(yè)投資機構對擬投資的初創(chuàng)期科技型中小企業(yè)的 《 輔導承諾書 》 ； ⑥ 創(chuàng)業(yè)投資機構所做的投資分析報告； 92 1.《 科技型中小企業(yè)技術創(chuàng)新基金申請須知 》 綱領、標準型文件 2.《 科技型中小企業(yè)技術創(chuàng)新基金若干重點項目指南 》 明確了創(chuàng)新基金支持的范圍和主要著力點 ?是企業(yè) 準備申報材料 的重要依據(jù)； ?是 地方組織項目申報并進行初選 的重要依據(jù)； ?是創(chuàng)新基金項目 專家評審 的重要依據(jù)。 93 須知 第一部分 科技型中小企業(yè)技術創(chuàng)新基金項目 第一章 支持對象和支持方式 第二章 管理單位和服務機構 第三章 項目申請 第四章 評審和立項 第五章 合同簽訂和資金撥付 第六章 監(jiān)理和驗收 第七章 企業(yè)注冊信息的變更 第八章 查詢和投訴 第二部分 科技型中小企業(yè)公共技術服務機構補助資金項目 第三部分 科技型中小企業(yè)創(chuàng)業(yè)投資引導基金項目 94 指南 科技部組織全國各個領域的權威專家編寫，經(jīng)過多年的修改完善，反映最前沿的技術和最新的方向，很好的學習資料，不申請創(chuàng)新基金也值得學習。 項目指南分三部分： (1)使用說明 。介紹項目指南在申請流程中的作用、項目指南的框架結構，申請企業(yè)在使用指南時必須注意的事項。 (2)政策與目標 。介紹創(chuàng)新基金 宗旨 、 運行機制 、 立項審查機制 、 本年度支持重點及 各類項目審查重點 。 (3)技術領域及若干重點項目 。按照高新技術產(chǎn)業(yè)相關的主要領域劃分為 領域 、 子領域 、方向 三級； ? 描述本領域技術發(fā)展總體情況、技術和市場的熱點； ? 明確界定本技術領域支持的重點項目和不支持項目； ? 提出各子領域中對支持項目的成熟程度、相關證明文件要求。 95 《 項目申請資料 》 ——以上詳見： – 查新報告：大約需要 1000元，時間半個月，一年以內有效。 – 兩年財務審計報告： 8000—10000元；財務狀況不好的需要調整。 – 項目產(chǎn)品檢測報告：省級以上，最好是權威部門出具的。 3000元左右。 – 可研報告（代筆費）： 500010000，需要通力合作，代筆寫不出創(chuàng)新點。 – 以上合計大約需要 。 96 ? 具備獨立企業(yè)法人資格（ 子公司、分公司 ）； ? 主要從事高新技術產(chǎn)品的研究、開發(fā)、生產(chǎn)或服務業(yè)務 （高新技術企業(yè)、軟件企業(yè)） ， 申請支持的項目必須在其企業(yè)法人營業(yè)執(zhí)照規(guī)定的經(jīng)營范圍內 （營業(yè)執(zhí)照） ； ? 領導班子有較強的市場開拓能力和較高的經(jīng)營管理水平，并有持續(xù)創(chuàng)新的意識 （證書、獎狀） ； ? 具有大專以上學歷的科技人員占職工總數(shù)的比例不低于 30% （ 低限標準，一般為 50％～ 100％ ） ，直接從事研究開發(fā)的科技人員占職工總數(shù)的比例不低于 10% （ 低限標準，一般為 20％～ 30％ ） （高技術服務業(yè)參見重點說明）； ? 有良好的經(jīng)營業(yè)績 (不虧損 ) ，資產(chǎn)負債率不超過 70% （ 45％以下最好 ） ； ? 每年用于高新技術產(chǎn)品研究開發(fā)的經(jīng)費不低于銷售額的 5% （ ％以上 ） 。當年注冊的新辦企業(yè)不受此款限制； ? 有健全的財務管理制度和合格的財務管理人員 （ 現(xiàn)代企業(yè)管理制度 ） 。 97 ? 符合國家產(chǎn)業(yè)、技術政策，技術含量高，創(chuàng)新性較強，知識產(chǎn)權清晰， 技術處于國內領先水平 ； ? 必須是以生產(chǎn)、銷售、技術服務和盈利為目的，產(chǎn)品或服務有明確的市場需求和較強的市場競爭力，可以產(chǎn)生較好的經(jīng)濟效益和社會效益，并有望形成新興產(chǎn)業(yè)； ? 創(chuàng)新基金本年度重點支持范圍是 《 2022年度科技型中小企業(yè)技術創(chuàng)新基金若干重點項目指南 》 中所列的項目。 專利三性：實用型、新穎性、創(chuàng)造性 98 ?外商獨資企業(yè)和中方擁有股權未超過 50%的中外合資企業(yè)（留學人員創(chuàng)辦的企業(yè)除外）； ?已經(jīng)上市的企業(yè)以及上市企業(yè)占有 50%以上股份的企業(yè)等； ?咨詢公司等不具備開發(fā)能力的企業(yè)； ?屬于成長期的虧損企業(yè)； ?資產(chǎn)或銷售額過大的中型企業(yè)。 99 ? 不符合國家產(chǎn)業(yè)政策的項目； ? 無自主創(chuàng)新的單純技術引進項目，低水平重復項目，一般加工工業(yè)項目和單純的基本建設項目； ? 知識產(chǎn)權不清晰或有權屬糾紛的項目； ? 已列入國家科技計劃并得到國家科技經(jīng)費支持的、目前尚未驗收的項目（ 創(chuàng)新基金、國家重點新產(chǎn)品、科技部火炬計劃三個項目多頭申報重復申報的問題 ）； ? 實施周期過長或投資規(guī)模過大的項目； ? 對社會或自然環(huán)境有不良影響的項目； ? 《 指南 》 中明確當年度不支持的項目。 100 ? 相關高新技術領域中自主創(chuàng)新性強、技術含量高、市場前景好、能夠在經(jīng)濟結構調整中發(fā)揮重要作用的項目，具有顯著節(jié)能降耗 效果的資源節(jié)約型、環(huán)境友好型項目； ? 有較大的影響力和顯示度 ,地方基金（資金）重點支持的重點項目 。 ? 采用現(xiàn)代管理經(jīng)營理念和商業(yè)模式，運用信息手段和高新技術，為生產(chǎn)和市場發(fā)展提供專業(yè)化服務的高技術服務業(yè)項目（初創(chuàng)期小企業(yè)創(chuàng)新項目不含）； ? 初創(chuàng)期的科技型小企業(yè)、尤其是科技企業(yè)孵化器內企業(yè)的創(chuàng)新項目； ? 為中小企業(yè)提供公益性技術服務的機構的補貼資金項目； ? 為吸引社會資金共同支持科技型中小企業(yè)技術創(chuàng)新的創(chuàng)業(yè)投資引導資金項目。 101 （一）注冊 ? 在創(chuàng)新基金網(wǎng)站上在線填寫企業(yè)注冊信息； ? 下載法律文書、注冊信息表，法人代表簽字，企業(yè)加蓋公章； ? 將企業(yè)注冊資料：加蓋企業(yè)公章的企業(yè)注冊承諾書、企業(yè)注冊信息表、企業(yè)法人營業(yè)執(zhí)照、國稅登記證、地稅登記證、企業(yè)章程、驗資證明等的復印件一并送交服務機構進行認證； ? 服務機構審驗合格后激活企業(yè)身份，企業(yè)完成注冊。如注冊信息有變化，服務機構需確認后重新激活； 注意： 。 （ 字段顏色是紅色的 ）。 在項目申報受理期間，即發(fā)生企業(yè)名稱、股東變更的，該項目當年將不予受理 ,以后重新申報。 。 102 （二）項目申請流程 1．完成注冊的企業(yè)，按注冊時提供的用戶名和密碼登錄創(chuàng)新基金系統(tǒng)，選擇申報項目欄目進行操作； 2．按照系統(tǒng)的詳細提示，了解和明確操作要求，并提交相關的承諾書和聲明； 3．按照系統(tǒng)的詳細提示，填寫申請材料（創(chuàng)新基金申報系統(tǒng)提供了詳細的指標定義和解釋、填報說明和要求、以及部分相關學習知識，企業(yè)完全可以獨立完成填報過程；服務機構也可以通過在線方式進行具體的指導）； 4．企業(yè)將填寫完成的內容發(fā)送服務機構，同時將相關附件的書面副本由企業(yè)法人代表簽字、企業(yè)加蓋公章后報送服務機構； 5．服務機構對企業(yè)申請資料進行審核認證，提出修改完善意見和建議；協(xié)助企業(yè)進行相關的修訂工作； 6．服務機構將完成審查認證的資料報送項目組織單位、推薦單位，項目組織單位、推薦單位對申請資料進行審核后，由項目組織單位進行地方基金評審立項后推薦或由推薦單位明確支持金額后推薦； 103 （二）項目申請流程 對已設立了地方創(chuàng)新基金的推薦單位、項目組織單位，要求對項目進行分檔推薦： （ 1）各檔次內的項目 財務專家評審分數(shù)必須在 60分以上 ； （ 2）對評分較高的項目可以降檔支持，但原則上只能降低一檔，不得低于 35萬元。 7．推薦單位、項目組織單位正式申報項目的電子申請資料和書面申請資料； 8．推薦單位、項目組織單位負責將轄區(qū)內推薦的所有項目會同同級財政蓋章、備案。 9．國務院有關部門項目組織單位在申報項目時，需把項目的有關材料在項目所在地的推薦單位備案，由推薦單位抄送省級財政部門備案。 檔次 專家評審分數(shù) 地方支持的資金額度 A ≧ 85 55萬元 B ≧ 75 45萬元 C ≧ 65 35萬元 104 （三）項目申請材料 1．電子申請資料：在 “ 創(chuàng)新基金網(wǎng)絡工作系統(tǒng) ” 中由推薦單位經(jīng)科技部門戶網(wǎng)站 “ 一站式 ” 申報至管理中心； 2．書面申請資料包括： （ 1）項目組織單位地方立項文件、分檔支持項目的清單（對再次申請項目加以標注）； （ 2）項目申請資料：包括申請資料（按電子申請資料打印的書面材料）、相關附件、企業(yè)注冊信息、合同草本和推薦意見表、地方專家評審表等，按以上順序匯總裝訂一套后寄至管理中心（書脊必須有項目名稱及推薦單位名稱），由管理中心最終激活企業(yè)身份。 105 （三）項目申請材料 ① 經(jīng)會計師事務所（或審計師事務所）審計的企業(yè) 2022年、 2022年年度的會計報表和相應的審計報告（含會計師事務所營業(yè)執(zhí)照、注冊會計師證書的復印件） ②可以說明項目情況的證明文件（如技術報告、查新報告、鑒定證書、檢測報告、用戶使用報告等）； ③高新技術企業(yè)認定證書（限高新技術企業(yè)提供）； ④國家專賣、?？丶疤厥庑袠I(yè)的產(chǎn)品，須附相關主管機構出具的批準證明； ⑤留學人員投資（含獨資和合資）創(chuàng)辦的企業(yè)，須提供 留學就讀學校出具的學位（學歷）證書、本人有效身份證明、投資資金證明或股權證明、中國駐外使領館教育處，或省級以上留學人員服務中心出具的有效證明 等文件； ⑥能說明項目 知識產(chǎn)權歸屬及授權使用 的具有法律效力的證明文件（如：專利證書，軟件著作權登記證書、技術合同等）。企業(yè)與技術持有單位合作的項目簽定技術合同時，技術持有單位必須是具有法人資質的單位； ⑦與項目和企業(yè)有關的其它參考材料 （如環(huán)保證明、獎勵證明、用戶定單、產(chǎn)品照片等）； ⑧曾列入國家科技經(jīng)費支持的科技計劃項目，必須提供有關的立項批準文件和驗收結論證明（申請重點項目需附創(chuàng)新基金立項和驗收結論證明）。 申請企業(yè)請認真閱讀 《 指南 》 ，并按相關領域的具體要求提供相關的附件或說明。 106 – 根據(jù)項目技術創(chuàng)新水平選擇 – 根據(jù)項目能力選擇 ： 指南中多點對應，應找到最有優(yōu)勢的領域。 – 根據(jù)公司的行業(yè)能力確定領域選擇 – 根據(jù)項目能力確定領域選擇 助方式：貸款貼息、無償資助 – 公司融資能力 – 個性化項目要求 – 指南確定的支持方式 107 ? 《 指南 》 中，在不同技術領域的方向上有少數(shù)項目 有交叉 ，企業(yè)應 按照擬申請項目的 技術創(chuàng)新重點 ，選擇 相應技術領域或子領域。