【正文】 股權(quán)投資方式 對(duì)企業(yè)進(jìn)行支持 財(cái)政部、國(guó)家發(fā)改委 產(chǎn)業(yè)技術(shù)研究與開(kāi)發(fā)資金試行創(chuàng)業(yè)風(fēng)險(xiǎn)投資項(xiàng)目 ； 2022 財(cái)政部、信息產(chǎn)業(yè)部 電子信息產(chǎn)業(yè)發(fā)展基金創(chuàng)業(yè)投資； 1999 ，創(chuàng)業(yè)投資引導(dǎo)資金包括： ? 階段性參股 ，即創(chuàng)業(yè)投資引導(dǎo)資金以參股方式向創(chuàng)業(yè)投資企業(yè)投資，創(chuàng)業(yè)投資企業(yè)再向符合支持方向的科技型中小企業(yè)進(jìn)行股權(quán)投資； ? 跟進(jìn)投資 ，即對(duì)創(chuàng)業(yè)投資企業(yè)選定的符合支持方向的科技型中小企業(yè)，由創(chuàng)業(yè)投資引導(dǎo)資金與創(chuàng)業(yè)投資企業(yè)共同進(jìn)行股權(quán)投資； ? 投資風(fēng)險(xiǎn)補(bǔ)貼 ，即對(duì)投資于符合支持方向的科技型中小企業(yè)的創(chuàng)業(yè)投資企業(yè)，創(chuàng)業(yè)投資引導(dǎo)資金給予一定的獎(jiǎng)勵(lì)或補(bǔ)助； ? 投資保障 ，即對(duì)創(chuàng)業(yè)投資企業(yè)重點(diǎn)關(guān)注的、符合支持方向的科技型中小企業(yè)，創(chuàng)業(yè)投資引導(dǎo)資金先期予以資助，促進(jìn)企業(yè)達(dá)到投資標(biāo)準(zhǔn)，使創(chuàng)業(yè)投資企業(yè)完成投資。 89 ，申請(qǐng)材料包括： ① 創(chuàng)業(yè)投資機(jī)構(gòu)資格申請(qǐng)表（附表）； ② 營(yíng)業(yè)執(zhí)照或法人證書復(fù)印件； ③ 內(nèi)部投資決策機(jī)制、風(fēng)險(xiǎn)控制機(jī)制的制度文件復(fù)印件； ④ 2022年度會(huì)計(jì)報(bào)表和審計(jì)報(bào)告； ⑤ 投資管理團(tuán)隊(duì)介紹，其中至少提供 3名（具有投資功能的中小企業(yè)服務(wù)機(jī)構(gòu)至少 2名）主要投資管理人員的簡(jiǎn)歷（包括教育和培訓(xùn)簡(jiǎn)歷、工作簡(jiǎn)歷、業(yè)務(wù)專長(zhǎng)、業(yè)績(jī)和榮譽(yù)等）； ⑥ 所管理或受托管理的創(chuàng)業(yè)投資資金規(guī)模的證明文件； ⑦ 以往投資的初創(chuàng)期科技型中小企業(yè)列表，包括被投資企業(yè)名稱、行業(yè)領(lǐng)域、投資時(shí)間、屬于第幾輪投資、投資金額、占股比例、投資后運(yùn)營(yíng)業(yè)績(jī)； ⑧ 具有投資功能的中小企業(yè)服務(wù)機(jī)構(gòu)，需將已在輔導(dǎo)的初創(chuàng)期科技型中小企業(yè)列表，包括企業(yè)名稱、成立時(shí)間、行業(yè)領(lǐng)域、企業(yè)組織形式、輔導(dǎo)時(shí)間等； ⑨ 列舉至少 3個(gè)所投資案例（包括投資時(shí)企業(yè)概況、投資分析摘要、投資金額和比例、資金到位證明、企業(yè)近期概況、最近財(cái)務(wù)報(bào)表、投資退出收益等）。 90 ： ① 已投資初創(chuàng)期科技型中小企業(yè)匯總表 (附表 )； ② 已投資初創(chuàng)期科技型中小企業(yè)相關(guān)證明文件，包括：企業(yè)營(yíng)業(yè)執(zhí)照復(fù)印件，資金到位證明，最近一個(gè)月資產(chǎn)負(fù)債表、損益表，創(chuàng)業(yè)投資機(jī)構(gòu)投資報(bào)告（副本）等； ③ 創(chuàng)業(yè)投資機(jī)構(gòu)的投資分析報(bào)告； 91 ： ① 初創(chuàng)期科技型中小企業(yè)基本情況表（附表）； ② 企業(yè)營(yíng)業(yè)執(zhí)照復(fù)印件； ③ 最近一個(gè)月資產(chǎn)負(fù)債表、損益表及 2022年度會(huì)計(jì)報(bào)表及審計(jì)報(bào)告； ④ 企業(yè)與創(chuàng)業(yè)投資機(jī)構(gòu)的 《 投資意向書 》 ， 《 投資意向書 》 主要應(yīng)包括以下內(nèi)容： – 企業(yè)基本情況； – 投資機(jī)構(gòu)對(duì)擬投資企業(yè)的投資額、每股價(jià)格、所占股權(quán)比例； – 雙方關(guān)于投資的相關(guān)決議文件復(fù)印件。 ⑤ 創(chuàng)業(yè)投資機(jī)構(gòu)對(duì)擬投資的初創(chuàng)期科技型中小企業(yè)的 《 輔導(dǎo)承諾書 》 ； ⑥ 創(chuàng)業(yè)投資機(jī)構(gòu)所做的投資分析報(bào)告； 92 1.《 科技型中小企業(yè)技術(shù)創(chuàng)新基金申請(qǐng)須知 》 綱領(lǐng)、標(biāo)準(zhǔn)型文件 2.《 科技型中小企業(yè)技術(shù)創(chuàng)新基金若干重點(diǎn)項(xiàng)目指南 》 明確了創(chuàng)新基金支持的范圍和主要著力點(diǎn) ?是企業(yè) 準(zhǔn)備申報(bào)材料 的重要依據(jù)； ?是 地方組織項(xiàng)目申報(bào)并進(jìn)行初選 的重要依據(jù)； ?是創(chuàng)新基金項(xiàng)目 專家評(píng)審 的重要依據(jù)。 93 須知 第一部分 科技型中小企業(yè)技術(shù)創(chuàng)新基金項(xiàng)目 第一章 支持對(duì)象和支持方式 第二章 管理單位和服務(wù)機(jī)構(gòu) 第三章 項(xiàng)目申請(qǐng) 第四章 評(píng)審和立項(xiàng) 第五章 合同簽訂和資金撥付 第六章 監(jiān)理和驗(yàn)收 第七章 企業(yè)注冊(cè)信息的變更 第八章 查詢和投訴 第二部分 科技型中小企業(yè)公共技術(shù)服務(wù)機(jī)構(gòu)補(bǔ)助資金項(xiàng)目 第三部分 科技型中小企業(yè)創(chuàng)業(yè)投資引導(dǎo)基金項(xiàng)目 94 指南 科技部組織全國(guó)各個(gè)領(lǐng)域的權(quán)威專家編寫，經(jīng)過(guò)多年的修改完善，反映最前沿的技術(shù)和最新的方向，很好的學(xué)習(xí)資料，不申請(qǐng)創(chuàng)新基金也值得學(xué)習(xí)。 項(xiàng)目指南分三部分： (1)使用說(shuō)明 。介紹項(xiàng)目指南在申請(qǐng)流程中的作用、項(xiàng)目指南的框架結(jié)構(gòu)，申請(qǐng)企業(yè)在使用指南時(shí)必須注意的事項(xiàng)。 (2)政策與目標(biāo) 。介紹創(chuàng)新基金 宗旨 、 運(yùn)行機(jī)制 、 立項(xiàng)審查機(jī)制 、 本年度支持重點(diǎn)及 各類項(xiàng)目審查重點(diǎn) 。 (3)技術(shù)領(lǐng)域及若干重點(diǎn)項(xiàng)目 。按照高新技術(shù)產(chǎn)業(yè)相關(guān)的主要領(lǐng)域劃分為 領(lǐng)域 、 子領(lǐng)域 、方向 三級(jí)； ? 描述本領(lǐng)域技術(shù)發(fā)展總體情況、技術(shù)和市場(chǎng)的熱點(diǎn)； ? 明確界定本技術(shù)領(lǐng)域支持的重點(diǎn)項(xiàng)目和不支持項(xiàng)目； ? 提出各子領(lǐng)域中對(duì)支持項(xiàng)目的成熟程度、相關(guān)證明文件要求。 95 《 項(xiàng)目申請(qǐng)資料 》 ——以上詳見(jiàn)： – 查新報(bào)告：大約需要 1000元，時(shí)間半個(gè)月，一年以內(nèi)有效。 – 兩年財(cái)務(wù)審計(jì)報(bào)告： 8000—10000元；財(cái)務(wù)狀況不好的需要調(diào)整。 – 項(xiàng)目產(chǎn)品檢測(cè)報(bào)告：省級(jí)以上，最好是權(quán)威部門出具的。 3000元左右。 – 可研報(bào)告（代筆費(fèi)）： 500010000，需要通力合作，代筆寫不出創(chuàng)新點(diǎn)。 – 以上合計(jì)大約需要 。 96 ? 具備獨(dú)立企業(yè)法人資格（ 子公司、分公司 ）； ? 主要從事高新技術(shù)產(chǎn)品的研究、開(kāi)發(fā)、生產(chǎn)或服務(wù)業(yè)務(wù) （高新技術(shù)企業(yè)、軟件企業(yè)） ， 申請(qǐng)支持的項(xiàng)目必須在其企業(yè)法人營(yíng)業(yè)執(zhí)照規(guī)定的經(jīng)營(yíng)范圍內(nèi) （營(yíng)業(yè)執(zhí)照） ； ? 領(lǐng)導(dǎo)班子有較強(qiáng)的市場(chǎng)開(kāi)拓能力和較高的經(jīng)營(yíng)管理水平，并有持續(xù)創(chuàng)新的意識(shí) （證書、獎(jiǎng)狀） ； ? 具有大專以上學(xué)歷的科技人員占職工總數(shù)的比例不低于 30% （ 低限標(biāo)準(zhǔn)，一般為 50％～ 100％ ） ，直接從事研究開(kāi)發(fā)的科技人員占職工總數(shù)的比例不低于 10% （ 低限標(biāo)準(zhǔn)，一般為 20％～ 30％ ） （高技術(shù)服務(wù)業(yè)參見(jiàn)重點(diǎn)說(shuō)明）； ? 有良好的經(jīng)營(yíng)業(yè)績(jī) (不虧損 ) ，資產(chǎn)負(fù)債率不超過(guò) 70% （ 45％以下最好 ） ； ? 每年用于高新技術(shù)產(chǎn)品研究開(kāi)發(fā)的經(jīng)費(fèi)不低于銷售額的 5% （ ％以上 ） 。當(dāng)年注冊(cè)的新辦企業(yè)不受此款限制； ? 有健全的財(cái)務(wù)管理制度和合格的財(cái)務(wù)管理人員 （ 現(xiàn)代企業(yè)管理制度 ） 。 97 ? 符合國(guó)家產(chǎn)業(yè)、技術(shù)政策，技術(shù)含量高，創(chuàng)新性較強(qiáng)，知識(shí)產(chǎn)權(quán)清晰， 技術(shù)處于國(guó)內(nèi)領(lǐng)先水平 ； ? 必須是以生產(chǎn)、銷售、技術(shù)服務(wù)和盈利為目的，產(chǎn)品或服務(wù)有明確的市場(chǎng)需求和較強(qiáng)的市場(chǎng)競(jìng)爭(zhēng)力，可以產(chǎn)生較好的經(jīng)濟(jì)效益和社會(huì)效益，并有望形成新興產(chǎn)業(yè)； ? 創(chuàng)新基金本年度重點(diǎn)支持范圍是 《 2022年度科技型中小企業(yè)技術(shù)創(chuàng)新基金若干重點(diǎn)項(xiàng)目指南 》 中所列的項(xiàng)目。 專利三性：實(shí)用型、新穎性、創(chuàng)造性 98 ?外商獨(dú)資企業(yè)和中方擁有股權(quán)未超過(guò) 50%的中外合資企業(yè)（留學(xué)人員創(chuàng)辦的企業(yè)除外）； ?已經(jīng)上市的企業(yè)以及上市企業(yè)占有 50%以上股份的企業(yè)等； ?咨詢公司等不具備開(kāi)發(fā)能力的企業(yè)； ?屬于成長(zhǎng)期的虧損企業(yè)； ?資產(chǎn)或銷售額過(guò)大的中型企業(yè)。 99 ? 不符合國(guó)家產(chǎn)業(yè)政策的項(xiàng)目； ? 無(wú)自主創(chuàng)新的單純技術(shù)引進(jìn)項(xiàng)目，低水平重復(fù)項(xiàng)目，一般加工工業(yè)項(xiàng)目和單純的基本建設(shè)項(xiàng)目； ? 知識(shí)產(chǎn)權(quán)不清晰或有權(quán)屬糾紛的項(xiàng)目； ? 已列入國(guó)家科技計(jì)劃并得到國(guó)家科技經(jīng)費(fèi)支持的、目前尚未驗(yàn)收的項(xiàng)目（ 創(chuàng)新基金、國(guó)家重點(diǎn)新產(chǎn)品、科技部火炬計(jì)劃三個(gè)項(xiàng)目多頭申報(bào)重復(fù)申報(bào)的問(wèn)題 ）； ? 實(shí)施周期過(guò)長(zhǎng)或投資規(guī)模過(guò)大的項(xiàng)目； ? 對(duì)社會(huì)或自然環(huán)境有不良影響的項(xiàng)目； ? 《 指南 》 中明確當(dāng)年度不支持的項(xiàng)目。 100 ? 相關(guān)高新技術(shù)領(lǐng)域中自主創(chuàng)新性強(qiáng)、技術(shù)含量高、市場(chǎng)前景好、能夠在經(jīng)濟(jì)結(jié)構(gòu)調(diào)整中發(fā)揮重要作用的項(xiàng)目，具有顯著節(jié)能降耗 效果的資源節(jié)約型、環(huán)境友好型項(xiàng)目； ? 有較大的影響力和顯示度 ,地方基金（資金）重點(diǎn)支持的重點(diǎn)項(xiàng)目 。 ? 采用現(xiàn)代管理經(jīng)營(yíng)理念和商業(yè)模式，運(yùn)用信息手段和高新技術(shù)，為生產(chǎn)和市場(chǎng)發(fā)展提供專業(yè)化服務(wù)的高技術(shù)服務(wù)業(yè)項(xiàng)目（初創(chuàng)期小企業(yè)創(chuàng)新項(xiàng)目不含）； ? 初創(chuàng)期的科技型小企業(yè)、尤其是科技企業(yè)孵化器內(nèi)企業(yè)的創(chuàng)新項(xiàng)目； ? 為中小企業(yè)提供公益性技術(shù)服務(wù)的機(jī)構(gòu)的補(bǔ)貼資金項(xiàng)目； ? 為吸引社會(huì)資金共同支持科技型中小企業(yè)技術(shù)創(chuàng)新的創(chuàng)業(yè)投資引導(dǎo)資金項(xiàng)目。 101 （一）注冊(cè) ? 在創(chuàng)新基金網(wǎng)站上在線填寫企業(yè)注冊(cè)信息； ? 下載法律文書、注冊(cè)信息表，法人代表簽字，企業(yè)加蓋公章； ? 將企業(yè)注冊(cè)資料：加蓋企業(yè)公章的企業(yè)注冊(cè)承諾書、企業(yè)注冊(cè)信息表、企業(yè)法人營(yíng)業(yè)執(zhí)照、國(guó)稅登記證、地稅登記證、企業(yè)章程、驗(yàn)資證明等的復(fù)印件一并送交服務(wù)機(jī)構(gòu)進(jìn)行認(rèn)證； ? 服務(wù)機(jī)構(gòu)審驗(yàn)合格后激活企業(yè)身份，企業(yè)完成注冊(cè)。如注冊(cè)信息有變化，服務(wù)機(jī)構(gòu)需確認(rèn)后重新激活； 注意： 。 （ 字段顏色是紅色的 ）。 在項(xiàng)目申報(bào)受理期間，即發(fā)生企業(yè)名稱、股東變更的，該項(xiàng)目當(dāng)年將不予受理 ,以后重新申報(bào)。 。 102 （二）項(xiàng)目申請(qǐng)流程 1．完成注冊(cè)的企業(yè)，按注冊(cè)時(shí)提供的用戶名和密碼登錄創(chuàng)新基金系統(tǒng)，選擇申報(bào)項(xiàng)目欄目進(jìn)行操作； 2．按照系統(tǒng)的詳細(xì)提示，了解和明確操作要求，并提交相關(guān)的承諾書和聲明； 3．按照系統(tǒng)的詳細(xì)提示，填寫申請(qǐng)材料（創(chuàng)新基金申報(bào)系統(tǒng)提供了詳細(xì)的指標(biāo)定義和解釋、填報(bào)說(shuō)明和要求、以及部分相關(guān)學(xué)習(xí)知識(shí)，企業(yè)完全可以獨(dú)立完成填報(bào)過(guò)程；服務(wù)機(jī)構(gòu)也可以通過(guò)在線方式進(jìn)行具體的指導(dǎo)）； 4．企業(yè)將填寫完成的內(nèi)容發(fā)送服務(wù)機(jī)構(gòu)，同時(shí)將相關(guān)附件的書面副本由企業(yè)法人代表簽字、企業(yè)加蓋公章后報(bào)送服務(wù)機(jī)構(gòu)； 5．服務(wù)機(jī)構(gòu)對(duì)企業(yè)申請(qǐng)資料進(jìn)行審核認(rèn)證，提出修改完善意見(jiàn)和建議；協(xié)助企業(yè)進(jìn)行相關(guān)的修訂工作； 6．服務(wù)機(jī)構(gòu)將完成審查認(rèn)證的資料報(bào)送項(xiàng)目組織單位、推薦單位，項(xiàng)目組織單位、推薦單位對(duì)申請(qǐng)資料進(jìn)行審核后，由項(xiàng)目組織單位進(jìn)行地方基金評(píng)審立項(xiàng)后推薦或由推薦單位明確支持金額后推薦； 103 （二）項(xiàng)目申請(qǐng)流程 對(duì)已設(shè)立了地方創(chuàng)新基金的推薦單位、項(xiàng)目組織單位，要求對(duì)項(xiàng)目進(jìn)行分檔推薦： （ 1）各檔次內(nèi)的項(xiàng)目 財(cái)務(wù)專家評(píng)審分?jǐn)?shù)必須在 60分以上 ； （ 2）對(duì)評(píng)分較高的項(xiàng)目可以降檔支持，但原則上只能降低一檔，不得低于 35萬(wàn)元。 7．推薦單位、項(xiàng)目組織單位正式申報(bào)項(xiàng)目的電子申請(qǐng)資料和書面申請(qǐng)資料； 8．推薦單位、項(xiàng)目組織單位負(fù)責(zé)將轄區(qū)內(nèi)推薦的所有項(xiàng)目會(huì)同同級(jí)財(cái)政蓋章、備案。 9．國(guó)務(wù)院有關(guān)部門項(xiàng)目組織單位在申報(bào)項(xiàng)目時(shí)，需把項(xiàng)目的有關(guān)材料在項(xiàng)目所在地的推薦單位備案，由推薦單位抄送省級(jí)財(cái)政部門備案。 檔次 專家評(píng)審分?jǐn)?shù) 地方支持的資金額度 A ≧ 85 55萬(wàn)元 B ≧ 75 45萬(wàn)元 C ≧ 65 35萬(wàn)元 104 （三）項(xiàng)目申請(qǐng)材料 1．電子申請(qǐng)資料：在 “ 創(chuàng)新基金網(wǎng)絡(luò)工作系統(tǒng) ” 中由推薦單位經(jīng)科技部門戶網(wǎng)站 “ 一站式 ” 申報(bào)至管理中心； 2．書面申請(qǐng)資料包括： （ 1）項(xiàng)目組織單位地方立項(xiàng)文件、分檔支持項(xiàng)目的清單（對(duì)再次申請(qǐng)項(xiàng)目加以標(biāo)注）； （ 2）項(xiàng)目申請(qǐng)資料：包括申請(qǐng)資料（按電子申請(qǐng)資料打印的書面材料）、相關(guān)附件、企業(yè)注冊(cè)信息、合同草本和推薦意見(jiàn)表、地方專家評(píng)審表等，按以上順序匯總裝訂一套后寄至管理中心（書脊必須有項(xiàng)目名稱及推薦單位名稱），由管理中心最終激活企業(yè)身份。 105 （三）項(xiàng)目申請(qǐng)材料 ① 經(jīng)會(huì)計(jì)師事務(wù)所（或?qū)徲?jì)師事務(wù)所）審計(jì)的企業(yè) 2022年、 2022年年度的會(huì)計(jì)報(bào)表和相應(yīng)的審計(jì)報(bào)告（含會(huì)計(jì)師事務(wù)所營(yíng)業(yè)執(zhí)照、注冊(cè)會(huì)計(jì)師證書的復(fù)印件） ②可以說(shuō)明項(xiàng)目情況的證明文件（如技術(shù)報(bào)告、查新報(bào)告、鑒定證書、檢測(cè)報(bào)告、用戶使用報(bào)告等）； ③高新技術(shù)企業(yè)認(rèn)定證書（限高新技術(shù)企業(yè)提供）； ④國(guó)家專賣、?？丶疤厥庑袠I(yè)的產(chǎn)品，須附相關(guān)主管機(jī)構(gòu)出具的批準(zhǔn)證明； ⑤留學(xué)人員投資（含獨(dú)資和合資）創(chuàng)辦的企業(yè)，須提供 留學(xué)就讀學(xué)校出具的學(xué)位（學(xué)歷）證書、本人有效身份證明、投資資金證明或股權(quán)證明、中國(guó)駐外使領(lǐng)館教育處，或省級(jí)以上留學(xué)人員服務(wù)中心出具的有效證明 等文件； ⑥能說(shuō)明項(xiàng)目 知識(shí)產(chǎn)權(quán)歸屬及授權(quán)使用 的具有法律效力的證明文件（如：專利證書，軟件著作權(quán)登記證書、技術(shù)合同等）。企業(yè)與技術(shù)持有單位合作的項(xiàng)目簽定技術(shù)合同時(shí)，技術(shù)持有單位必須是具有法人資質(zhì)的單位； ⑦與項(xiàng)目和企業(yè)有關(guān)的其它參考材料 （如環(huán)保證明、獎(jiǎng)勵(lì)證明、用戶定單、產(chǎn)品照片等）； ⑧曾列入國(guó)家科技經(jīng)費(fèi)支持的科技計(jì)劃項(xiàng)目，必須提供有關(guān)的立項(xiàng)批準(zhǔn)文件和驗(yàn)收結(jié)論證明（申請(qǐng)重點(diǎn)項(xiàng)目需附創(chuàng)新基金立項(xiàng)和驗(yàn)收結(jié)論證明）。 申請(qǐng)企業(yè)請(qǐng)認(rèn)真閱讀 《 指南 》 ，并按相關(guān)領(lǐng)域的具體要求提供相關(guān)的附件或說(shuō)明。 106 – 根據(jù)項(xiàng)目技術(shù)創(chuàng)新水平選擇 – 根據(jù)項(xiàng)目能力選擇 ： 指南中多點(diǎn)對(duì)應(yīng)，應(yīng)找到最有優(yōu)勢(shì)的領(lǐng)域。 – 根據(jù)公司的行業(yè)能力確定領(lǐng)域選擇 – 根據(jù)項(xiàng)目能力確定領(lǐng)域選擇 助方式：貸款貼息、無(wú)償資助 – 公司融資能力 – 個(gè)性化項(xiàng)目要求 – 指南確定的支持方式 107 ? 《 指南 》 中，在不同技術(shù)領(lǐng)域的方向上有少數(shù)項(xiàng)目 有交叉 ，企業(yè)應(yīng) 按照擬申請(qǐng)項(xiàng)目的 技術(shù)創(chuàng)新重點(diǎn) ，選擇 相應(yīng)技術(shù)領(lǐng)域或子領(lǐng)域。