期貨開(kāi)戶(hù)的注意事項(xiàng)及流程-資料下載頁(yè)
2025-05-13 00:54本頁(yè)面
【正文】 ：綜合評(píng)估必須超過(guò) 70分，否則無(wú)法辦理股指開(kāi)戶(hù)業(yè)務(wù)。 由于綜合評(píng)估中的“基本情況”項(xiàng)、“相關(guān)投資經(jīng)歷”項(xiàng)和“誠(chéng)信狀況”項(xiàng)，在一定時(shí)期是相對(duì)穩(wěn)定的。因此，對(duì)于綜合評(píng)估不滿(mǎn) 70分的開(kāi)戶(hù)申請(qǐng)人，只能在“財(cái)務(wù)狀況”項(xiàng)提供更多的個(gè)人財(cái)產(chǎn)證明，以提高綜合評(píng)估成績(jī)，否則就無(wú)法開(kāi)戶(hù)。 開(kāi)戶(hù)流程：五步走 30 附：民生期貨有限公司 股指期貨自然人投資者適當(dāng)性綜合評(píng)估標(biāo)準(zhǔn) 29 第四步：簽署開(kāi)戶(hù)合同 開(kāi)戶(hù)申請(qǐng)人具備股指期貨開(kāi)戶(hù)要求后，開(kāi)戶(hù)人員向新客戶(hù)詳細(xì)講解合同的相關(guān)條款，并指導(dǎo)開(kāi)戶(hù)申請(qǐng)人簽署 《 期貨交易風(fēng)險(xiǎn)說(shuō)明書(shū) 》 、《 股指期貨交易特別風(fēng)險(xiǎn)揭示 》 、 《 客戶(hù)須知 》 、 《 期貨經(jīng)紀(jì)合同 》 及相關(guān)附件。 老客戶(hù)（即已是本公司的商品期貨客戶(hù)）只需再簽署 《 股指期貨交易特別風(fēng)險(xiǎn)揭示 》 即可。 第五步：等待復(fù)核和交易編碼的申請(qǐng) 期貨公司相關(guān)部門(mén)復(fù)核開(kāi)戶(hù)申請(qǐng)人的開(kāi)戶(hù)資料及核實(shí)客戶(hù)可用資金余額，對(duì)符合 《 股指期貨投資者適當(dāng)性制度 》 及公司有關(guān)開(kāi)戶(hù)規(guī)定條件的客戶(hù)，向中國(guó)金融期貨交易所為投資者申請(qǐng)股指期貨交易編碼。 交易編碼申請(qǐng)成功，我可以做股指了！ 開(kāi)戶(hù)流程：五步走 30 （二）法人投資者怎樣開(kāi)立股指期貨賬戶(hù) 法人開(kāi)立股指期貨賬戶(hù)適當(dāng)性條件簡(jiǎn)單自查表 —— 按照已頒布的 《 股指期貨投資者適當(dāng)性制度實(shí)施辦法 》 中的規(guī)定，期貨 公司會(huì)員只能為符合下列標(biāo)準(zhǔn)的法人投資者申請(qǐng)開(kāi)立股指期貨交易編碼 ： 1. 凈資產(chǎn)不低于人民幣 100萬(wàn)元 ； 2. 申請(qǐng)開(kāi)戶(hù)時(shí)保證金賬戶(hù)可用資金余額不低于人民幣 50萬(wàn)元 ； 3. 具有相應(yīng)的 決策機(jī)制和操作流程 ； 4. 相關(guān)業(yè)務(wù)人員具備股指期貨基礎(chǔ)知識(shí)， 通過(guò)相關(guān)測(cè)試 ； 5. 具有累計(jì) 10個(gè)交易日、 20筆以上的股指期貨 仿真交易成交記錄 ； 或者 最近三年內(nèi)具有 10筆以上的 商品期貨交易成交記錄 ； 6. 不存在嚴(yán)重不良誠(chéng)信記錄；不存在法律、行政法規(guī)、規(guī)章和交易所業(yè)務(wù)規(guī)則禁止或者限制從事股指期貨交易的情形。 簡(jiǎn)單地講，仍然是“三有一無(wú)”： 有資本，有知識(shí)，有經(jīng)驗(yàn)，無(wú)不良的股票、期貨投資記錄。 31 法人投資者開(kāi)股指期貨賬戶(hù)的流程 法人投資者開(kāi)立股指期貨交易賬戶(hù)，大體和個(gè)人投資者一樣， 仍然分“五步走” ，略有區(qū)別，具體說(shuō)明如下 ： （ 1）營(yíng)業(yè)執(zhí)照（副本）原件 ；（ 2）組織機(jī)構(gòu)代碼證（副本）原件；（ 3）稅務(wù)登記證原件；（ 4）法人授權(quán)委托書(shū)；（ 5）法定代表人、開(kāi)戶(hù)代理人、指令下達(dá)人、資金調(diào)撥人和結(jié)算單確認(rèn)人身份證；（ 6）基本戶(hù)開(kāi)戶(hù)許可證、結(jié)算賬戶(hù)證明文件；（ 7）單位公章、財(cái)務(wù)印鑒；（ 8）凈資產(chǎn)證明；（ 9）決策機(jī)制和操作流程；（ 10）誠(chéng)信狀況證明；（ 11）特殊法人投資者申請(qǐng)開(kāi)戶(hù)，應(yīng)當(dāng)提供監(jiān)管機(jī)構(gòu)、主管機(jī)關(guān)的批準(zhǔn)文件。 需注意的是，已經(jīng)開(kāi)過(guò)商品戶(hù)的老客戶(hù)提供 811項(xiàng)即可。 32 小結(jié)：要點(diǎn)回顧 個(gè)人商品開(kāi)戶(hù)“三要素” 個(gè)人及法人股指開(kāi)戶(hù)“三有一無(wú)” 正文完 本次交流到此結(jié)束， 謝謝
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