證券中介機(jī)構(gòu)ppt課件-資料下載頁
2025-05-12 13:16本頁面
【正文】 代理委托人從事證券投資；（ 2）與委托人約定分享證券投資收益或者分擔(dān)證券投資損失；（ 3）買賣本咨詢機(jī)構(gòu)提供服務(wù)的上市公司股票；（ 4）利用傳播媒介或者通過其他方式提供、傳播虛假或者誤導(dǎo)投資者的信息；（ 5）法律、行政法規(guī)禁止的其他行為。 ? 五、 《 資信評級機(jī)構(gòu)從事證券業(yè)務(wù)的管理暫行辦法 》 2022年 3月頒布。 ? 六、 資產(chǎn)評估機(jī)構(gòu)從事證券、期貨業(yè)務(wù)管理 ? 七、證券服務(wù)機(jī)構(gòu)的法律責(zé)任和市場準(zhǔn)入 ? （一）服務(wù)機(jī)構(gòu)的法律責(zé)任 ? （二）市場準(zhǔn)入及退出機(jī)制 ? 單獨(dú)或合并持有證券公司 5%以上股權(quán)的股東，不可以向股東會提名（ ） ? A、董事 B、經(jīng)理 C、監(jiān)事候選人 D、獨(dú)立董事 ? 審計(jì)委員會應(yīng)當(dāng)由（ ）擔(dān)任召集人 ? A、董事長 B、監(jiān)事會 C、最大股東 D、獨(dú)立董事 ? 2022年實(shí)施的新證券法對證券公司的修改，正確的是（ ） ? A、要求證券公司將不同業(yè)務(wù)分開經(jīng)營，混合操作 ? B、取消了綜合類和經(jīng)紀(jì)類的分類管理體制 ? C、擴(kuò)充了其業(yè)務(wù)范圍 ? D、實(shí)際經(jīng)營范圍按照實(shí)繳的注冊資本額的大小來進(jìn)行區(qū)別 ? 證券公司可以間接為股東出資提供融資或擔(dān)保（ ） ? 中國證監(jiān)會及其派出機(jī)構(gòu)監(jiān)管試點(diǎn)證券公司的各項(xiàng)創(chuàng)新活動。（ ） ? 單獨(dú)或合并持有證券公司 5%以上股權(quán)的股東，不可以向股東會提名（ B） ? A、董事 B、經(jīng)理 C、監(jiān)事候選人 D、獨(dú)立董事 ? 審計(jì)委員會應(yīng)當(dāng)由（ D）擔(dān)任召集人 ? A、董事長 B、監(jiān)事會 C、最大股東 D、獨(dú)立董事 ? 2022年實(shí)施的新證券法對證券公司的修改，正確的是（ BCD） ? A、要求證券公司將不同業(yè)務(wù)分開經(jīng)營，混合操作 ? B、取消了綜合類和經(jīng)紀(jì)類的分類管理體制 ? C、擴(kuò)充了其業(yè)務(wù)范圍 ? D、實(shí)際經(jīng)營范圍按照實(shí)繳的注冊資本額的大小來進(jìn)行區(qū)別 ? 證券公司可以間接為股東出資提供融資或擔(dān)保（錯(cuò)） ? 中國證監(jiān)會及其派出機(jī)構(gòu)監(jiān)管試點(diǎn)證券公司的各項(xiàng)創(chuàng)新活動。（對） ? 練習(xí) 2 ? 下列選項(xiàng)，不可以向股東會提出議案的是（ ） ? A、監(jiān)事會 B、董事會 C、持有 5%以上股份的股東 D、經(jīng)理 ? 證券公司高級管理人員應(yīng)當(dāng)經(jīng)（ ）依法核準(zhǔn)。 ? A、董事會 B、監(jiān)事會 C、證監(jiān)會 D、股東會 ? 設(shè)立證券公司的條件是（ ） ? A、主要股東具有持續(xù)盈利能力，信譽(yù)良好 ? B、最近兩年無重大違法違紀(jì)記錄，凈資產(chǎn)不低于 2億元人民幣 ? C、董事、監(jiān)事、高級管理人員具備任職資格，從業(yè)人員具有證券從業(yè)資格 ? D、有完善的風(fēng)險(xiǎn)管理和內(nèi)部控制制度 ? 德國沒有專門的證券經(jīng)營機(jī)構(gòu)（ ） ? 承擔(dān)內(nèi)部控制監(jiān)督檢查職能的部門應(yīng)當(dāng)獨(dú)立于證券公司其它部門（ ） ? 下列選項(xiàng)，不可以向股東會提出議案的是（ D） ? A、監(jiān)事會 B、董事會 C、持有 5%以上股份的股東 D、經(jīng)理 ? 證券公司高級管理人員應(yīng)當(dāng)經(jīng)（ C）依法核準(zhǔn)。 ? A、董事會 B、監(jiān)事會 C、證監(jiān)會 D、股東會 ? 設(shè)立證券公司的條件是（ ACD） ? A、主要股東具有持續(xù)盈利能力，信譽(yù)良好 ? B、最近兩年無重大違法違紀(jì)記錄，凈資產(chǎn)不低于 2億元人民幣 ? C、董事、監(jiān)事、高級管理人員具備任職資格，從業(yè)人員具有證券從業(yè)資格 ? D、有完善的風(fēng)險(xiǎn)管理和內(nèi)部控制制度 ? 德國沒有專門的證券經(jīng)營機(jī)構(gòu)（對） ? 承擔(dān)內(nèi)部控制監(jiān)督檢查職能的部門應(yīng)當(dāng)獨(dú)立于證券公司其它部門（對）
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