交易規(guī)則白銀ppt課件-資料下載頁
2025-05-12 05:32本頁面
【正文】 信息。 ? 第三十七條 交易所為會員和客戶提供相關(guān)信息的查詢。 ? 第三十八條 交易所產(chǎn)生的信息歸交易所所有。未經(jīng)許可，任何機(jī)構(gòu)和個人不得擅自使用和傳播。 第 九 章 信息管理 第十章 監(jiān)督管理 ? 第三十九條 交易所依據(jù)本規(guī)則及有關(guān)規(guī)定，對涉及交易業(yè)務(wù)的活動進(jìn)行監(jiān)督管理。 ? 第四十條 交易所監(jiān)督管理的主要內(nèi)容是： ? （一）監(jiān)督、檢查市場政策、法規(guī)和交易規(guī)則的落實執(zhí)行情況、控制市場風(fēng)險； ? （二）監(jiān)督、檢查會員和客戶的交易行為及代理商的市場行為； ? （三）了解和掌握會員的財務(wù)、資信狀況； ? （四）調(diào)解、處理報價糾紛，調(diào)查處理各種違規(guī)事件； ? （五）對其他違背“公開、公平、公正”原則，制造市場風(fēng)險的行為進(jìn)行監(jiān)控。 第十章 監(jiān)督管理 ? 第四十一條 交易所履行監(jiān)督管理職責(zé)時可按有關(guān)規(guī)定行使調(diào)查、取證等權(quán)利，會員、下屬機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)配合。 ? 第四十二條 對交易過程中發(fā)生的重大問題，經(jīng)交易所決定，可由會員代表、交易所工作人員及有關(guān)人士組成特別調(diào)查委員會。特別調(diào)查委員會存續(xù)期間，按本規(guī)則行使監(jiān)督管理權(quán)。特別調(diào)查委員會實行回避制度。 ? 第四十三條 交易所工作人員不能正確履行監(jiān)督管理職責(zé)的，會員、下屬機(jī)構(gòu)、客戶有權(quán)向交易所及相關(guān)部門投訴、舉報。經(jīng)查證屬實的，應(yīng)嚴(yán)肅處理。 第十一章 調(diào)解與處罰 ? 第四十四條 會員、下屬機(jī)構(gòu)、客戶之間因交易而發(fā)生糾紛時，可以自行協(xié)商解決，也可向交易所申請調(diào)解。 ? 第四十五條 交易所根據(jù)一方當(dāng)事人的書面申請調(diào)解糾紛。雙方達(dá)成調(diào)解協(xié)議的，可由交易所見證實施。 ? 第四十六條 對會員、下屬機(jī)構(gòu)、客戶的違規(guī)、違約行為，交易所有權(quán)依據(jù)國家法律、法規(guī)、政策及本交易規(guī)則并結(jié)合 《 天津貴金屬交易所違規(guī)違約管理辦法 》 采取相應(yīng)的處罰措施。 ? 第四十七條 交易所可根據(jù)本規(guī)則制定實施細(xì)則。 ? 第四十八條 本規(guī)則解釋權(quán)與修訂權(quán)屬于天津貴 ? 金屬交易所。 ? 第四十九條 本規(guī)則自發(fā)布之日起施行。 第十 二 章 附 則
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