【正文】 　是否建立科學(xué)的基金產(chǎn)品評(píng)價(jià)體系，審慎選擇所銷售的基金產(chǎn)品，對(duì)基金產(chǎn)品的基本情況進(jìn)行持續(xù)的跟蹤和關(guān)注，并定期形成基金產(chǎn)品評(píng)價(jià)報(bào)告?zhèn)洳椤！酢酢酢∵x擇的合作服務(wù)提供商是否符合監(jiān)管部門的資質(zhì)要求，并建立完善的合作服務(wù)提供商選擇標(biāo)準(zhǔn)和業(yè)務(wù)流程，充分評(píng)估相關(guān)風(fēng)險(xiǎn)，明確雙方權(quán)利義務(wù)?！酢酢酢『献鞯姆?wù)提供商是否為符合資質(zhì)的基金銷售支付結(jié)算機(jī)構(gòu)和基金銷售資金賬戶開立銀行等?！酢酢酢∈欠裼兄卮鬀Q策過程應(yīng)留有書面記錄，供監(jiān)察稽核部門及監(jiān)管機(jī)關(guān)等單位核查。□□□　是否按照國(guó)家有關(guān)法律法規(guī)及銷售業(yè)務(wù)的性質(zhì)和自身特點(diǎn)嚴(yán)格制定管理規(guī)章、操作流程和崗位手冊(cè),明確揭示不同業(yè)務(wù)環(huán)節(jié)可能存在的風(fēng)險(xiǎn)點(diǎn)并采取控制措施?！酢酢酢∈欠褚呀?jīng)制定完善的基金銷售業(yè)務(wù)基本規(guī)程，對(duì)開戶、銷戶、資料變更等賬戶類業(yè)務(wù)，認(rèn)購(gòu)、申購(gòu)、贖回、轉(zhuǎn)換等交易類業(yè)務(wù)及繼承、捐贈(zèng)、司法強(qiáng)制措施等被動(dòng)接受類業(yè)務(wù)做出規(guī)定。（）是否對(duì)重要業(yè)務(wù)環(huán)節(jié)實(shí)施有效復(fù)核，確保重要環(huán)節(jié)業(yè)務(wù)操作的準(zhǔn)確性。（）是否按照法律法規(guī)和招募說明書規(guī)定的時(shí)間辦理基金銷售業(yè)務(wù)，對(duì)于投資人交易時(shí)間外的申請(qǐng)均作為下一交易日交易處理。（）是否建立完善的交易記錄制度，保持申請(qǐng)資料原始記錄和系統(tǒng)記錄一致，保證客戶信息準(zhǔn)確性、完整性，每日交易情況應(yīng)當(dāng)及時(shí)核對(duì)并存檔保管。（）是否開通自助式前臺(tái)服務(wù)的基金銷售機(jī)構(gòu)應(yīng)建立完善的營(yíng)銷管理和風(fēng)險(xiǎn)控制制度，確保投資人獲得必要服務(wù)并保證銷售資金的安全。）是否在交易被拒絕或確認(rèn)失敗時(shí)主動(dòng)通知投資人。□□□　是否制定完善的基金銷售業(yè)務(wù)賬戶管理制度，確保各類賬戶的開立和使用符合法律法規(guī)和相關(guān)監(jiān)管規(guī)則，保證基金銷售資金的安全和賬戶的有序管理。 □□□　是否制定完善的資金清算流程，確?；痄N售資金的清算與交收的安全性、及時(shí)性和高效性，保證銷售資金的清算與交收工作順利進(jìn)行。（）嚴(yán)格管理資金的劃付，將贖回、分紅及認(rèn)申購(gòu)不成功的相應(yīng)款項(xiàng)直接劃入投資人開戶時(shí)指定的同名銀行賬戶。投資人申請(qǐng)贖回時(shí)要求變更指定銀行賬戶的，銷售機(jī)構(gòu)應(yīng)對(duì)申請(qǐng)變更人的有效身份進(jìn)行核實(shí)，并記錄申請(qǐng)變更人的基本信息及申請(qǐng)變更的時(shí)間、地點(diǎn)、賬戶信息，同時(shí)作為異常交易處理。（）明確基金銷售機(jī)構(gòu)總部與各分支機(jī)構(gòu)、基金注冊(cè)登記機(jī)構(gòu)、托管銀行以及相關(guān)合作服務(wù)提供商的資金清算流程。（）嚴(yán)格按照約定的時(shí)間進(jìn)行資金劃付，超過約定時(shí)間的資金應(yīng)當(dāng)作為異常交易處理。（）銷售機(jī)構(gòu)的分支機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)將當(dāng)日的全部基金銷售資金于同日劃往總部統(tǒng)一的基金銷售專戶，實(shí)現(xiàn)日清日結(jié)?！酢酢酢∈欠裰贫蛻舴?wù)標(biāo)準(zhǔn)，對(duì)服務(wù)對(duì)象、服務(wù)內(nèi)容、服務(wù)程序等業(yè)務(wù)進(jìn)行規(guī)范。（） 宣傳推介活動(dòng)應(yīng)當(dāng)遵循誠(chéng)實(shí)信用原則，不得有欺詐、誤導(dǎo)投資人的行為。（） 遵循銷售適用性原則，關(guān)注投資人的風(fēng)險(xiǎn)承受能力和基金產(chǎn)品風(fēng)險(xiǎn)收益特征的匹配性。（）及時(shí)準(zhǔn)確地為投資人辦理各類基金銷售業(yè)務(wù)手續(xù)，識(shí)別客戶有效身份，嚴(yán)格管理投資人賬戶。（）在投資人開立基金交易賬戶時(shí)，向投資人提供《投資人權(quán)益須知》，保證投資人了解相關(guān)權(quán)益。（）為基金份額持有人提供良好的持續(xù)服務(wù)，保障基金份額持有人有效了解所投資基金的相關(guān)信息。（）基金代銷機(jī)構(gòu)同時(shí)銷售多只基金時(shí)，不得有歧視性宣傳推介活動(dòng)和銷售政策。（）明確投資人投訴的受理、調(diào)查、處理程序?！酢酢酢∈欠衲軌蚣訌?qiáng)對(duì)宣傳推介材料制作和發(fā)放的控制，宣傳推介材料是否事先經(jīng)基金管理人的督察長(zhǎng)檢查，并報(bào)中國(guó)證監(jiān)會(huì)審核。宣傳推介材料及《投資人權(quán)益須知》由總部統(tǒng)一制作，分支機(jī)構(gòu)、合作的服務(wù)提供商不得自行制作宣傳推介材料及《投資人權(quán)益須知》，未經(jīng)授權(quán)不得發(fā)放宣傳推介材料及《投資人權(quán)益須知》?！酢酢酢』痄N售機(jī)構(gòu)關(guān)于基金銷售業(yè)務(wù)的信息揭示應(yīng)由總部統(tǒng)一組織、審核和發(fā)布?；痄N售機(jī)構(gòu)分支機(jī)構(gòu)、合作的服務(wù)提供商未經(jīng)授權(quán)不得擅自進(jìn)行信息披露。□□□　是否制定《投資人權(quán)益須知》，且內(nèi)容至少包括：（）《證券投資基金法》規(guī)定的基金份額持有人的權(quán)利。（）基金銷售機(jī)構(gòu)提供的服務(wù)內(nèi)容和收費(fèi)方式。（）投資人辦理基金業(yè)務(wù)流程。（）基金分類、評(píng)級(jí)等的基本知識(shí)以及投資風(fēng)險(xiǎn)提示。（）向基金銷售機(jī)構(gòu)、自律組織以及監(jiān)管機(jī)構(gòu)的投訴方式和程序。（）基金銷售機(jī)構(gòu)聯(lián)絡(luò)方式及其他需要向投資人說明的內(nèi)容?！酢酢酢∈欠裨诖N協(xié)議中對(duì)向基金持有人提供持續(xù)服務(wù)事宜作出明確約定，持有投資人聯(lián)系方式等資料信息的一方應(yīng)承擔(dān)持續(xù)服務(wù)責(zé)任。但基金銷售機(jī)構(gòu)至少應(yīng)向基金注冊(cè)登記機(jī)構(gòu)提供基金份額持有人姓名、身份證號(hào)碼、基金賬號(hào)等資料?！酢酢酢∈欠窠⑼陚涞目蛻敉对V處理體系。（） 設(shè)立獨(dú)立的客戶投訴受理和處理協(xié)調(diào)部門或者崗位。（）向社會(huì)公布受理客戶投訴的電話、信箱地址及投訴處理規(guī)則。（）準(zhǔn)確記錄客戶投訴的內(nèi)容，所有客戶投訴應(yīng)當(dāng)留痕并存檔，投訴電話應(yīng)當(dāng)錄音。（）評(píng)估客戶投訴風(fēng)險(xiǎn)，采取適當(dāng)措施，及時(shí)妥善處理客戶投訴。（）根據(jù)客戶投訴總結(jié)相關(guān)問題，及時(shí)發(fā)現(xiàn)業(yè)務(wù)風(fēng)險(xiǎn)，完善內(nèi)控制度?！酢酢酢∈欠窠?yán)格的基金份額持有人信息管理制度和保密制度，及時(shí)維護(hù)更新基金份額持有人的信息，基金份額持有人的信息應(yīng)當(dāng)嚴(yán)格保密，防范投資人資料被不當(dāng)運(yùn)用?！酢酢酢』鸱蓊~持有人信息的維護(hù)和使用是否明確權(quán)限并留存相關(guān)記錄。□□□　是否建立異常交易的監(jiān)控、記錄和報(bào)告制度，重點(diǎn)關(guān)注基金銷售業(yè)務(wù)中的異常交易行為。（）反洗錢相關(guān)法律法規(guī)規(guī)定的異常交易；（）投資人頻繁開立、撤銷賬戶的行為；（）投資人短期交易行為；（）基金份額持有人變更指定贖回銀行賬戶的行為；（）違反銷售適用性原則的交易；（）超過約定時(shí)間進(jìn)行資金劃付的行為；（）其他應(yīng)當(dāng)關(guān)注的異常交易行為?！酢酢酢∈欠窠⑼晟频臋n案管理制度，妥善保管相關(guān)業(yè)務(wù)資料。賬戶類資料和特殊業(yè)務(wù)類資料在基金份額持有人賬戶無基金份額之日起保存期不少于十五年，交易類資料保存期不少于十五年?！酢酢酢∷?、 會(huì)計(jì)系統(tǒng)內(nèi)部控制檢查內(nèi)容是否符合監(jiān)管要求如選“部分符合”，請(qǐng)具體說明是否部分符合是否依據(jù)國(guó)家有關(guān)法律、法規(guī)制定相關(guān)財(cái)務(wù)制度和會(huì)計(jì)工作操作流程，并針對(duì)各個(gè)風(fēng)險(xiǎn)控制點(diǎn)建立嚴(yán)密的會(huì)計(jì)系統(tǒng)控制。 □□□　是否將自有資產(chǎn)與投資人資產(chǎn)分別設(shè)賬管理，建立完善的自有資產(chǎn)與投資人資產(chǎn)的管理辦法，明確規(guī)定其各自的用途和資金劃撥的嚴(yán)格控制程序。□□□　是否建立嚴(yán)格的制度，規(guī)范財(cái)務(wù)收支行為，確保各項(xiàng)費(fèi)用報(bào)酬的收取符合法律法規(guī)的規(guī)定及銷售合同、代銷協(xié)議或合作協(xié)議的約定，并對(duì)收取的各項(xiàng)費(fèi)用報(bào)酬開具相應(yīng)的發(fā)票或支付確認(rèn)。是否存在向基金管理人索取銷售合同、代銷協(xié)議約定之外的費(fèi)用或報(bào)酬的情況?！酢酢酢∈欠癫扇∵m當(dāng)?shù)臅?huì)計(jì)控制措施，規(guī)范基金清算交收工作，在授權(quán)范圍內(nèi)，及時(shí)準(zhǔn)確的完成資金清算，確保投資人資產(chǎn)的安全。 □□□　是否進(jìn)行對(duì)賬()內(nèi)部每日完成各銷售網(wǎng)點(diǎn)與基金銷售總部的信息與資金的對(duì)賬；()外部定期完成與客戶和基金注冊(cè)登記機(jī)構(gòu)的信息與資金的對(duì)賬?！酢酢酢∥濉?信息技術(shù)內(nèi)部控制檢查內(nèi)容是否符合監(jiān)管要求如選“部分符合”，請(qǐng)具體說明是否部分符合基金銷售機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)嚴(yán)格按照中國(guó)證監(jiān)會(huì)關(guān)于基金銷售業(yè)務(wù)信息管理平臺(tái)的技術(shù)指引建立信息技術(shù)內(nèi)部控制制度，確保信息管理平臺(tái)的安全高效運(yùn)行?！酢酢酢』痄N售機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)在內(nèi)部建立完整的信息管理體系，設(shè)置必要的信息管理崗位，信息技術(shù)負(fù)責(zé)人和信息安全負(fù)責(zé)人不能由同一人兼任，對(duì)重要業(yè)務(wù)環(huán)節(jié)應(yīng)當(dāng)實(shí)行雙人雙崗。□□□　基金銷售機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)通過嚴(yán)格的授權(quán)制度、崗位責(zé)任制度、門禁制度、內(nèi)外網(wǎng)分離制度等管理措施,確保系統(tǒng)安全運(yùn)行?！酢酢酢⌒畔⒓夹g(shù)開發(fā)、運(yùn)營(yíng)維護(hù)、業(yè)務(wù)操作等人員是否嚴(yán)格相互分離，信息技術(shù)開發(fā)、運(yùn)營(yíng)維護(hù)等技術(shù)人員不得介入實(shí)際的業(yè)務(wù)操作?！酢酢酢∈欠駥?duì)信息數(shù)據(jù)實(shí)行嚴(yán)格的管理,保證信息數(shù)據(jù)的安全、真實(shí)和完整,并能及時(shí)、準(zhǔn)確地傳遞；嚴(yán)格計(jì)算機(jī)交易數(shù)據(jù)的授權(quán)修改程序,并堅(jiān)持電子信息數(shù)據(jù)的定期查驗(yàn)制度?！酢酢酢∠到y(tǒng)數(shù)據(jù)是否逐日備份并異地妥善存放，系統(tǒng)運(yùn)行數(shù)據(jù)中涉及基金投資人信息和交易記錄的備份應(yīng)當(dāng)在不可修改的介質(zhì)上保存十五年?！酢酢酢∈欠裰贫I(yè)務(wù)連續(xù)性計(jì)劃和災(zāi)難恢復(fù)計(jì)劃并定期組織演練?！酢酢酢×?監(jiān)察稽核控制檢查內(nèi)容是否符合監(jiān)管要求如選“部分符合”，請(qǐng)具體說明是否部分符合是否設(shè)立專門的監(jiān)察稽核部門或崗位，就基金銷售業(yè)務(wù)內(nèi)部控制制度的執(zhí)行情況獨(dú)立的履行監(jiān)察、評(píng)價(jià)、報(bào)告、建議職能?！酢酢酢”O(jiān)察稽核人員是否能夠忠于職守，廉潔自律，依法稽核，客觀公正，對(duì)于發(fā)現(xiàn)違法違規(guī)行為、異常交易情況或者重大風(fēng)險(xiǎn)隱患應(yīng)當(dāng)向基金銷售機(jī)構(gòu)管理層報(bào)告。□□□　是否將遇到下重大問題（若有），及時(shí)向中國(guó)證監(jiān)會(huì)或其派出機(jī)構(gòu)報(bào)告:（）基金銷售機(jī)構(gòu)違規(guī)使用基金銷售專戶； （）基金銷售機(jī)構(gòu)挪用投資人資金或基金資產(chǎn)；（）基金銷售中出現(xiàn)的其他重大違法違規(guī)行為。□□□　是否將客戶投訴及處理情況按照要求進(jìn)行報(bào)告。□□□　 附件：獨(dú)立基金銷售機(jī)構(gòu)重大變更事項(xiàng)備案表本機(jī)構(gòu)承諾所有備案內(nèi)容真實(shí)、準(zhǔn)確、完整，無任何虛假記載、誤導(dǎo)性陳述或重大遺漏。 機(jī)構(gòu)簽章： 日期： 一、報(bào)送機(jī)構(gòu)、機(jī)構(gòu)名稱（ ）、組織機(jī)構(gòu)代碼（ ）二、獨(dú)立基金銷售機(jī)構(gòu)請(qǐng)選擇重大變更事項(xiàng)：□ 新設(shè)分支機(jī)構(gòu) [請(qǐng)?zhí)顚懜郊?，并上傳附件]□ 變更經(jīng)營(yíng)范圍 [請(qǐng)?zhí)顚懜郊?，并上傳附件]□ 注冊(cè)資本或出資變更，股東或合伙人并未變更 [請(qǐng)?zhí)顚懜郊?，并上傳附件]□ 股東或合伙人變更 [請(qǐng)?zhí)顚懜郊⑸蟼鞲郊□ 高級(jí)管理人員變更 [請(qǐng)?zhí)顚懜郊?，并上傳附件]□ 取得基金從業(yè)資格人員少于人 [請(qǐng)?zhí)顚懜郊?，并[上傳附件]附件 10a：獨(dú)立基金銷售機(jī)構(gòu)重大變更事項(xiàng)備案表新設(shè)分支機(jī)構(gòu) 一、新設(shè)分支機(jī)構(gòu)基本情況、新設(shè)分支機(jī)構(gòu)名稱（ ）、場(chǎng)所地址：（ ?。? 市） （ ）[ 附件產(chǎn)權(quán)證書或租賃合同 ]、電話（ ）、傳真（ ）、郵編（ ）、設(shè)立分支機(jī)構(gòu)的目的（ ）、分支機(jī)構(gòu)職責(zé)說明 [上傳附件]、分支機(jī)構(gòu)基金從業(yè)人員人數(shù)（ ）、是否通過公司董事會(huì)、股東會(huì)（合伙人）決議？ □是 □否 [上傳附件]、最近一年是否受到行政處罰或者刑事處罰？ □是 □否如選“是”，請(qǐng)?jiān)敿?xì)說明（ ）、是否因違法違規(guī)行為正在被監(jiān)管機(jī)構(gòu)調(diào)查或處于整改期間？□是 □否如選“是”，請(qǐng)?jiān)敿?xì)說明（ ）、新設(shè)立的分支機(jī)構(gòu)是否具有符合規(guī)定的名稱、辦公場(chǎng)所、業(yè)務(wù)人員、安全防范設(shè)施和與業(yè)務(wù)有關(guān)的其他設(shè)施？ □是 □否， 詳細(xì)說明（ ）、是否符合《證券投資基金銷售機(jī)構(gòu)內(nèi)部控制指導(dǎo)意見》第九條相關(guān)內(nèi)容 ？□是 □否 、分支機(jī)構(gòu)管理制度 [上傳附件]、法律意見書[上傳附件]二、分支機(jī)構(gòu)負(fù)責(zé)人、分支機(jī)構(gòu)負(fù)責(zé)人姓名（ ）、身份證件類型□中國(guó)居民身份證□外國(guó)護(hù)照□臺(tái)灣同胞來往大陸通行證(只適用于臺(tái)灣地區(qū)申請(qǐng)人) □港、澳地區(qū)居民來往內(nèi)地通行證(只適用于港、澳地區(qū)申請(qǐng)人)□其他（ ）（請(qǐng)列明） 、身份證件號(hào)碼（ ）、身份證件復(fù)印件[上傳附件]、辦公電話（ ）、移動(dòng)電話（ ）、傳真（ ）、電子郵箱（ ）三、分支機(jī)構(gòu)基金銷售人員信息請(qǐng)?zhí)顚懜郊痘痄N售網(wǎng)點(diǎn)及銷售人員信息》，并[上傳附件]。附件 ：獨(dú)立基金銷售機(jī)構(gòu)重大變更事項(xiàng)備案表變更經(jīng)營(yíng)范圍一、變更后經(jīng)營(yíng)范圍（ ）二、變更前經(jīng)營(yíng)范圍（ ）三、變更具體事宜（ ）四、變更原因（ ）五、是否通過公司董事會(huì)、股東會(huì)（合伙人）決議？ □是 □否 [上傳附件]附件 10c：獨(dú)立基金銷售機(jī)構(gòu)重大變更事項(xiàng)備案表注冊(cè)資本金（出資）變更一、變更后注冊(cè)資本金（出資總額）（ ）二、變更原因（ ）三、是否通過公司董事會(huì)、股東會(huì)（合伙人）決議？ □是 □否 [上傳附件]四、注冊(cè)資本金（出資）變更后股東情況表序號(hào)股東（合伙人）名稱證件號(hào)碼出資額（萬元）持股（出資）比例（）注：法人股東的證件號(hào)碼填列其組織機(jī)構(gòu)代碼，自然人股東、合伙人證件號(hào)碼填列其身份證件號(hào)碼。附件 ：獨(dú)立基金銷售機(jī)構(gòu)重大變更事項(xiàng)備案表股東（合伙人）變更一、基本情況、股東名稱（ ）、股東組織機(jī)構(gòu)代碼（ ）、獨(dú)立銷售機(jī)構(gòu)類型 □有限責(zé)任公司 □合伙企業(yè)、股東（合伙人）變更類型□新增股東 □減少股東 □新增合伙人 □減少合伙人 注：只涉及持股比例變更時(shí)，不在此列，只需定期更新基本信息表即可。二、是否通過公司董事會(huì)、股東會(huì)（合伙人會(huì)議）決議？ □是 □否 [上傳附件]三、律師出具的法律意見書、律師出具的法律意見書文本[上傳附件]、出具法律意見書的律師事務(wù)所名稱（ ）、出具法律意見書的律師事務(wù)所執(zhí)業(yè)許可證復(fù)印件[上傳附件]、組織機(jī)構(gòu)代碼（ ）、組織機(jī)構(gòu)代碼證復(fù)印件[上傳附件]、簽字律師基本情況序號(hào)姓名身份證件類型身份證件號(hào)碼執(zhí)業(yè)證書編號(hào)執(zhí)業(yè)證書復(fù)印件[上傳附件][上傳附件]四、新增股東（合伙人）序號(hào)股東名稱證件號(hào)碼股東性質(zhì)出資額（萬元）持股（出資）比例（）股東（出資人）基本情況表□自然人 □企業(yè)法人上傳附件□自然人 □企業(yè)法人上傳附件□自然人 □企業(yè)法