銀行“合規(guī)執(zhí)行年”活動評價工作的報告-資料下載頁
2024-11-02 20:39本頁面
【導(dǎo)讀】根據(jù)河南省銀監(jiān)局對“合規(guī)執(zhí)行年”活動的總體要求，市銀監(jiān)辦合規(guī)評價有關(guān)精神，xxxxxxxx高度重視，周密部署，現(xiàn)將有關(guān)情況報告如下：。接到上級文件通知后，我行迅。構(gòu)架，為以后的工作開展提供了保證。通過制定、完善各項合規(guī)。制度，來保證我行合規(guī)執(zhí)行年活動的全面、深入開展。考核制度》、《xxxxxxxx誠信舉報制度》等。全行迅速形成了目標(biāo)明確、職責(zé)明晰、上下聯(lián)動的工作局面。習(xí)培訓(xùn)月”與案件風(fēng)險防控培訓(xùn)、日常業(yè)務(wù)學(xué)習(xí)緊密結(jié)合，11月23日以來，分批組織全體員工觀看了《合。規(guī)醒言》案例警示片，并要求觀看員工簽名、積極撰寫觀后感。案，限期整改，并寫出詳細(xì)的整改報告，此項工作納入考核?；顒宇I(lǐng)導(dǎo)小組采取定期階段。實質(zhì)性違規(guī)行為的處理情況將及時逐級上報。（一）強化“合規(guī)執(zhí)行年”排查力度。針對存在的管理問題，跟蹤監(jiān)督各部門。立即進(jìn)行整改，對責(zé)任人進(jìn)行了處罰，并在全轄進(jìn)行通報批評；比，防微杜漸，面對各種誘惑保持高度的警覺性。
【正文】 建立健全合理有效的內(nèi)部控制體系， 建立健全了一系列規(guī)章制度，包括財務(wù)會計、信貸業(yè)務(wù)、票據(jù)業(yè)務(wù)、內(nèi)控制度、安保制度、計算機操作、銀行卡業(yè)務(wù)等，實現(xiàn)業(yè)務(wù)領(lǐng)域、工作崗位、干部員工的全覆蓋，構(gòu)筑內(nèi)部稽核、委派會計主管、業(yè)務(wù)檢查、風(fēng)險管理、審計監(jiān)督等多層次的風(fēng)險抵御防線，形成監(jiān)督合力。二是強化和落實經(jīng)營管理責(zé)任，推行問責(zé)制，加大責(zé)任追究力度，尤其對案件頻發(fā)的機構(gòu)負(fù) 責(zé)人要實行引咎辭職制度。 （四）不斷培育合規(guī)文化。 一是合規(guī)從高層做起，領(lǐng)導(dǎo)干部率先垂范，身體力行，口頭上時時宣講合規(guī)，行為上處處體現(xiàn)合規(guī)，給員工做出合規(guī)經(jīng)營的良好示范。 二是教育引導(dǎo)和模范帶動，不斷強化經(jīng)營管理者和員工的合規(guī)經(jīng)營、合規(guī)操作意識，做到人人主動合規(guī)，事事處處合規(guī)，逐步培育和形成良好的合規(guī)文化。三 是開展案件警示教育，通過透視現(xiàn)實社會中發(fā)生各類案例，抓住典型，經(jīng)常性地開展典型案例警示教育活動，特別是強調(diào)案例的量刑給家庭帶來的危害和處理人的力度，達(dá)到警鐘常鳴、防患 — 7 — 未然的目的。 六、自評結(jié)果 我行在合規(guī) 評價過程中嚴(yán)肅認(rèn)真，注重實效，注意發(fā)揮合規(guī)評價對合規(guī)執(zhí)行的引導(dǎo)和促進(jìn)作用?！昂弦?guī)執(zhí)行年”活動開展以來，我行 堅持把合規(guī)工作與業(yè)務(wù)發(fā)展有機結(jié)合，融入每項業(yè)務(wù)、各個條線，貫穿決策、執(zhí)行、監(jiān)督的全過程。堅持從領(lǐng)導(dǎo)做起抓合規(guī)，大力倡樹合規(guī)理念，實現(xiàn)高層合規(guī)，決策合規(guī)，并影響帶動全員合規(guī)，在全行中逐步形成合規(guī)機制、合規(guī)文化，使依法合規(guī)成為干部員工的自覺行動。 通過此次評價，我行重點領(lǐng)域風(fēng)險防范效果明顯，內(nèi)部控制水平、核心風(fēng)險指標(biāo)全面向好；員工合規(guī)從業(yè)理念切實樹立，合規(guī)從業(yè)能力得到明顯提高。
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