銀行“合規(guī)執(zhí)行年”活動(dòng)評價(jià)工作的報(bào)告(編輯修改稿)
2024-12-08 20:39 本頁面
【文章內(nèi)容簡介】 能按規(guī)章制度要求反復(fù)對照，規(guī)范操作。在市銀監(jiān)辦、人民銀行的帳戶管理及統(tǒng)計(jì)報(bào)表的檢查中，沒有發(fā)現(xiàn)問題，實(shí)現(xiàn)了由強(qiáng)制合規(guī)向主動(dòng)合規(guī)的轉(zhuǎn)變，由形式合規(guī)向?qū)嵸|(zhì)合規(guī)的提升，使合規(guī)經(jīng)營成為全行的自覺行動(dòng)。 “合規(guī)執(zhí)行年 ”活動(dòng)中，我行把查排問題、解決問題、化解矛盾作為重要內(nèi)容之一，要求查排問題實(shí)事求是，分析問題明明白白，解決問題實(shí)實(shí)在在，切實(shí)堵塞漏洞、完善工作、規(guī)范管理。 （一）強(qiáng)化“合規(guī)執(zhí)行年”排查力度 。組織檢查組深入開展 — 4 — 排查活動(dòng)，做到思想不松、組織不散、力度不減、工作不亂，對重點(diǎn)崗位、重點(diǎn)人群、重點(diǎn)業(yè)務(wù)進(jìn)行拉網(wǎng)式排查，將各類風(fēng)險(xiǎn)點(diǎn)及時(shí)進(jìn)行控制，切實(shí)達(dá)到風(fēng)險(xiǎn)點(diǎn)不遺漏、違規(guī)行為不形成的目的。 （二）深入開展綜合風(fēng)險(xiǎn)大排查活動(dòng)。 在“合規(guī)執(zhí)行年”進(jìn)行排查的基礎(chǔ)上，我行還根據(jù)業(yè)務(wù)分工組織多個(gè)檢查組，定期到各部門進(jìn)行專項(xiàng)合規(guī)檢查和 風(fēng)險(xiǎn)排查，及時(shí)了解工作進(jìn)展，詳細(xì)了解制度落實(shí)，全面控制各類風(fēng)險(xiǎn)苗頭。通過綜合排查與專項(xiàng)檢查、全面排查與整改提高相結(jié)合的辦法和途徑，促進(jìn)全行各部位各崗位合規(guī)執(zhí)行能力的提高。 （三）認(rèn)真及時(shí)對各類問題進(jìn)行整改 。排查中發(fā)現(xiàn)，我行在安保措施存在紕漏，出入庫交接記錄及安全日志記錄不全面，個(gè)別大額支取、提前支取等業(yè)務(wù)行為不規(guī)范，個(gè)別信貸業(yè)務(wù)及票據(jù)業(yè)務(wù)要素不齊全等問題。針對存在的管理問題，跟蹤監(jiān)督各部門立即進(jìn)行整改，對責(zé)任人進(jìn)行了處罰，并在全轄進(jìn)行通報(bào)批評；要求全行各崗位吸取教訓(xùn)，舉一反三，加強(qiáng)和提升合規(guī)管理水平。 xxxxxxxx 按照河南省銀監(jiān)局“合規(guī)執(zhí)行年”活動(dòng)的總體安排部署，結(jié)合實(shí)際，因地制宜，深入落實(shí)，強(qiáng)力推進(jìn)，掀起“合規(guī)執(zhí)行年”活動(dòng)熱潮。通過近一年來的強(qiáng)力實(shí)施，全行合規(guī)意識深入人心，合規(guī)建設(shè)不斷完善，合規(guī)執(zhí)行蔚然成風(fēng)，合規(guī)管理更趨規(guī)范。 四、 銀行業(yè)各
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