銀行“合規(guī)執(zhí)行年”活動評價工作的報告(編輯修改稿)
2025-12-08 20:39 本頁面
【文章內容簡介】 能按規(guī)章制度要求反復對照，規(guī)范操作。在市銀監(jiān)辦、人民銀行的帳戶管理及統(tǒng)計報表的檢查中，沒有發(fā)現(xiàn)問題，實現(xiàn)了由強制合規(guī)向主動合規(guī)的轉變，由形式合規(guī)向實質合規(guī)的提升，使合規(guī)經(jīng)營成為全行的自覺行動。 “合規(guī)執(zhí)行年 ”活動中，我行把查排問題、解決問題、化解矛盾作為重要內容之一，要求查排問題實事求是，分析問題明明白白，解決問題實實在在，切實堵塞漏洞、完善工作、規(guī)范管理。 （一）強化“合規(guī)執(zhí)行年”排查力度 。組織檢查組深入開展 — 4 — 排查活動，做到思想不松、組織不散、力度不減、工作不亂，對重點崗位、重點人群、重點業(yè)務進行拉網(wǎng)式排查，將各類風險點及時進行控制，切實達到風險點不遺漏、違規(guī)行為不形成的目的。 （二）深入開展綜合風險大排查活動。 在“合規(guī)執(zhí)行年”進行排查的基礎上，我行還根據(jù)業(yè)務分工組織多個檢查組，定期到各部門進行專項合規(guī)檢查和 風險排查，及時了解工作進展，詳細了解制度落實，全面控制各類風險苗頭。通過綜合排查與專項檢查、全面排查與整改提高相結合的辦法和途徑，促進全行各部位各崗位合規(guī)執(zhí)行能力的提高。 （三）認真及時對各類問題進行整改 。排查中發(fā)現(xiàn)，我行在安保措施存在紕漏，出入庫交接記錄及安全日志記錄不全面，個別大額支取、提前支取等業(yè)務行為不規(guī)范，個別信貸業(yè)務及票據(jù)業(yè)務要素不齊全等問題。針對存在的管理問題，跟蹤監(jiān)督各部門立即進行整改，對責任人進行了處罰，并在全轄進行通報批評；要求全行各崗位吸取教訓，舉一反三，加強和提升合規(guī)管理水平。 xxxxxxxx 按照河南省銀監(jiān)局“合規(guī)執(zhí)行年”活動的總體安排部署，結合實際，因地制宜，深入落實，強力推進，掀起“合規(guī)執(zhí)行年”活動熱潮。通過近一年來的強力實施，全行合規(guī)意識深入人心，合規(guī)建設不斷完善，合規(guī)執(zhí)行蔚然成風，合規(guī)管理更趨規(guī)范。 四、 銀行業(yè)各
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