合規(guī)執(zhí)行年實施方案2)-資料下載頁
2024-10-15 23:26本頁面
【正文】 行業(yè)的相關法律規(guī)章以及本部門的各項規(guī)章制度。制度，是全體銀行從業(yè)人員共同遵守的行為準則，是對我們具體行為的規(guī)范和約束。因此，要注重用制度來約束自己，用制度規(guī)范日常行為。同時，也要始終把制度建設放在突出位置，要建立健全覆蓋所有業(yè)務風險的監(jiān)控、評估和預警系統(tǒng)，要建立健全內控制度，保證經(jīng)營的安全性、流動性、效益性，要建立自我調整，自我約束、自我控制的制衡機制，要在追求經(jīng)濟效益的過程中不斷完善內部控制制度，加強操作風險防范。二、要養(yǎng)成執(zhí)行制度的良好習慣 要培育合乎制度的操作習慣。一個動作重復7次就會變成習慣，重復21次就成了永久習慣。對于銀行從業(yè)人員來說，好的習慣是合規(guī)操作必不可少的因素，而壞的習慣則會成為違規(guī)操作的助推器，甚至葬送了自己的職業(yè)生涯。因此，在日常工作中必須堅持按照操作規(guī)程處理每一筆業(yè)務，把習慣性的合規(guī)操作工作嵌入各項業(yè)務活動之中，讓合規(guī)的習慣動作成為習慣的合規(guī)操作。要養(yǎng)成終生學習的求知習慣。制度不是一成不變的，一項新業(yè)務的推廣就會催生一部新制度的產生，如果我們平時不關注制度的變化，對新制度提出的新要求，理解不深，把握不準，就有可能在操作中出現(xiàn)違規(guī)的行為。為此，我們必須加強自身的制度學習，建立有效溝通的平臺，及時執(zhí)行各項制度，真正使合規(guī)制度入腦入心。同時要保持時刻警覺的意識習慣。要增強自身防腐拒變能力和風險防范能力，也要留心觀察手邊的每一筆業(yè)務，善于提出對異常業(yè)務處理的疑問。三、有獎有懲，提高合規(guī)執(zhí)行力制度是公正的，制度的法則不容踐踏，制度規(guī)定了的界限，任何人都不能去觸碰和侵犯。這就好比是一個燒紅的火爐，用手去碰就必然會受到被“燙”的懲罰。因此我們要敬畏制度的存在，遵循制度的鐵律，嚴守制度的底線，讓合規(guī)的人受到制度的保護，讓惡意違規(guī)的人受到制度的懲處。要切記，職位再高高不過制度、權力再大大不過法律。不管是誰，無論官職大小、地位高低，只要違背了制度，就必然要受到制度的處罰。我們經(jīng)常聽到或看到這樣一些人，他們位高權重，然而卻由于經(jīng)不起形形色色的誘惑，私欲膨脹，在僥幸心理的驅使下，逆規(guī)而動、越軌而行，最終走向了人生的另一個極端。輕者受到制度的制裁，受到黨紀、政紀的懲處；重者受到法律的嚴懲，毀了自己、害了家庭。制度執(zhí)行不可變通，個人的行為必須以制度作為衡量的標準，只要是違反制度的事情，都堅決不能去做，只要是破壞規(guī)則的行為，都要堅決予以抵制，只有每個人都樹立了“合規(guī)操作是崗位工作的第一要義”的理念，才能構建起牢固的案件防線。“乘風破浪會有時，直掛云帆濟滄?！?。銀行業(yè)的發(fā)展日新月異，時不我待。合規(guī)操作重于泰山，只有做到人人講合規(guī)、處處顯合規(guī)，才能將各種隱患消滅在萌芽狀態(tài)，鑄就企業(yè)成功的基石，在平凡的崗位上做出不平凡的業(yè)績。我們相信在總行以及省行、市行的正確領導下，我們建行一定能在這場同業(yè)競爭中拔得頭籌，為社會經(jīng)濟發(fā)展為人民群眾幸福生活做出自己的貢獻。第五篇：開展合規(guī)執(zhí)行年開展“合規(guī)執(zhí)行年”活動心得體會公司業(yè)務部一、切實提高制度執(zhí)行力的認識。增強制度執(zhí)行力，體現(xiàn)在經(jīng)營管理決策、業(yè)務營銷執(zhí)行、門柜業(yè)務操作等方方面面。各級管理人員和每一個員工必須要牢固樹立合規(guī)意識，做到認識到位、細節(jié)到位、狀態(tài)到位、作風到位，養(yǎng)成按章辦事、合規(guī)操作的行為習慣，特別是各級管理人員要重視和加強合規(guī)教育與管理，身體力行，成為制度執(zhí)行的示范者和推動者。二、完善制度落實的責任制、明確制度責任主體在這次活動中，我們結合自身情況把制度落實和貫徹到每一個部門、崗位員工。梳理了各種操作規(guī)程，按照相互監(jiān)督、前中后臺分離原則和全面風險控制要求，將流程環(huán)節(jié)進行了分解，落實到不同的崗位，使調整后的崗位設置與制度要求和操作規(guī)范相匹配，明確責任。每個員工的崗位職責邊界清晰，內容完整，相鄰崗位之間職責無縫，員工的崗位職責與制度規(guī)定和流程控制目標相匹配。三、加強員工教育培訓，增強制度意識制度落實的關鍵在人，具有良好政治覺悟和較高業(yè)務素質的員工是制度執(zhí)行到位的根本保障。（一）重視培養(yǎng)員工的規(guī)矩意識和履職意識。無論是管理人員還是操作人員，都要嚴格遵守和執(zhí)行各項規(guī)章制度，忠實履行職責，按照業(yè)務操作流程、規(guī)定標準謹慎地開展業(yè)務活動，不得故意隱瞞工作中的失誤，誠實、客觀地保持賬務、信息的合法性、真實性、完整性和準確性。（二）加強員工法制道德教育、價值觀教育、職業(yè)操守教育和案例警示教育，突出員工愛崗敬業(yè)觀念的培養(yǎng)，將合規(guī)根植于自我意識和自我行為中。四、內控和案防制度執(zhí)行要常抓不懈，效果方可顯現(xiàn)通過這次內控和制度執(zhí)行年活動，清醒的認識到在農村信用社經(jīng)營中，依法經(jīng)營、合規(guī)操作是信用社一切工作的基本要求，是每一個員工應盡的基本職責，只有上下形成“案件防控的合力”。把抓查防案件與抓追究責任統(tǒng)一起來，推進合規(guī)文化建設，把合規(guī)經(jīng)營理念貫穿到員工的日常行為之中，使之成為自覺的習慣，把立規(guī)建制的工作做實、做細，把操作風險管理的各項措施真正細化落實到每一個環(huán)節(jié)、每一個崗位、每一個節(jié)點，才能有效防止各類案件的發(fā)生。
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