證券投資第八章ppt課件-資料下載頁
2025-05-03 08:34本頁面
【正文】 之間的關(guān)系 （ 2）、持有人與托管人之間的關(guān)系 （ 3）、管理人與托管人之間的關(guān)系 第二節(jié) 封閉式基金與開放式基金 一、封閉式基金 設(shè)立的條件 設(shè)立的程序 上市與終止 二、開放式基金 設(shè)立的條件 設(shè)立的程序 認(rèn)購 開放式基金的申購與贖回 開放式基金的風(fēng)險(xiǎn) 封閉式基金與開放式基金的區(qū)別 類型 區(qū)別 封閉式基金 開放式基金 期限 有固定存續(xù)期 無期限 基金規(guī)模 固定 隨投資者申購或贖回而增加或減少 交易場(chǎng)所 證券交易所 管理人設(shè)立的直銷中心或管理人委托的銷售人 價(jià)格形成 方式 受二級(jí)市場(chǎng) 供求關(guān)系影響 以基金份額評(píng)估為基礎(chǔ)不受市場(chǎng)供求關(guān)系影響 第三節(jié) 證券投資基金的運(yùn)作 一、基金管理人 是基金資產(chǎn)的管理和運(yùn)作者，承擔(dān)產(chǎn)品設(shè)計(jì)、營銷、注冊(cè)、估值、核算、客戶服務(wù)等。 設(shè)立的條件 基金管理公司的特點(diǎn) 基金管理人的職責(zé) 基金管理人的業(yè)務(wù)內(nèi)容 證券投資基金的投資范圍 二、基金托管人 承擔(dān)資產(chǎn)保管、交易監(jiān)督、信息披露、資金清算等。 ? 證券投資基金運(yùn)作程序圖 證券投資基金 基金管理人 證券投資組合 對(duì)基金進(jìn)行 管理運(yùn)作 基金投資人 將分散的資金 集中起來 基金托管人 以組合的方式 投資證券 由托管人對(duì)基金 進(jìn)行管理 第四節(jié) 證券投資基金的信息披露 一、基金信息披露的原則 實(shí)質(zhì)性原則 形式性原則 二、基金的信息披露 基金發(fā)售時(shí)信息披露 基金運(yùn)作時(shí)的信息披露 臨時(shí)公告與報(bào)告 三、基金信息披露的禁止行為 虛假記載、誤導(dǎo)性陳述或重大遺漏 對(duì)證券投資進(jìn)行預(yù)測(cè) 違規(guī)承諾收益或承擔(dān)損失 詆毀其他基金管理人、托管人人或者基金份額發(fā)售機(jī)構(gòu) 第五節(jié) 證券投資基金的監(jiān)管 一、監(jiān)管的目標(biāo) 保護(hù)投資者利益 保證市場(chǎng)的公平、效率和透明 降低系統(tǒng)風(fēng)險(xiǎn) 推動(dòng)基金業(yè)的規(guī)范發(fā)展 二、基金監(jiān)管的原則 基金監(jiān)管的法律體系 依法監(jiān)管原則 “三公”原則 監(jiān)管與自律并重原則
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