農(nóng)商銀行整體移位稽核檢查實施方案-資料下載頁
2025-04-25 00:33本頁面
【正文】 虛列費用、違規(guī)列支費用的現(xiàn)象；，有無在其他應(yīng)收款項科目墊付股金及紅利或其它支出的情況；；； ，是否有放貸收息、虛收下年利息情況。（五）內(nèi)部控制，包括輪崗、交流、回避和強(qiáng)制休假制度的執(zhí)行情況； “九種人”的排查和監(jiān)管力度，特別是對有涉黃、涉賭、涉毒、經(jīng)商等行為失范人員的審計、處理、任用、監(jiān)管的情況；“六個重要環(huán)節(jié)”中的其他四個環(huán)節(jié)制度建設(shè)和執(zhí)行情況，包括授權(quán)、印鑒密押、空白憑證、金庫尾箱； 、安全保衛(wèi)工作是否納入全年工作考核；、安全保衛(wèi)設(shè)施管理和使用情況、營業(yè)內(nèi)、外安全環(huán)境維護(hù)；、履職、考核情況。 （六）優(yōu)質(zhì)文明服務(wù)情況 、外營業(yè)環(huán)境是否達(dá)標(biāo)，服務(wù)設(shè)施是否投入正常使用； 、流程是否規(guī)范、服務(wù)質(zhì)量是否合規(guī)；、服務(wù)行為是否進(jìn)行考核、考評；；。 七、檢查要求 ，嚴(yán)格遵守檢查紀(jì)律和保密紀(jì)律，確保工作質(zhì)量，扎實開展工作； ，不能走過場，要認(rèn)真做好檢查工作底稿，需要取證的問題應(yīng)在現(xiàn)場取證，要求網(wǎng)點負(fù)責(zé)人審閱簽字； ，能在現(xiàn)場整改的要現(xiàn)場整改好，不能整改的下達(dá)事實確認(rèn)書進(jìn)行認(rèn)定。對于在現(xiàn)場認(rèn)定的違規(guī)情況，事實清楚的，責(zé)任到人的，應(yīng)當(dāng)場提出處理意見。 八、稽核依據(jù) （一）中國銀監(jiān)會合作部關(guān)于印發(fā)《農(nóng)村信用社貫徹落實商業(yè)銀行和農(nóng)村信用社案件專項治理工作方案的指導(dǎo)意見》的通知（銀監(jiān)合[2005]26號）；（二）法律法規(guī)、人民銀行、銀監(jiān)部門、省聯(lián)社及農(nóng)商行現(xiàn)行的相關(guān)規(guī)章、制度、辦法。7
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