【正文】 標(biāo)準(zhǔn)化系統(tǒng)的運行提供依據(jù)，確保其有效運行并受控，特制定本制度。 管理部門的職責(zé) 辦公室負(fù)責(zé)對文件與資料的分析整理，識別出各個部門的文件與資料，分別存檔，并做好存檔記錄； 對公示的文件資料進(jìn)行識別與控制，保證發(fā)放到各個部門使用的文件資料準(zhǔn)確性與及時性； 文件與資料不得隨意外借，如確實需要借出，需做好登記記錄，并由主管領(lǐng)導(dǎo)27 / 167簽字方可外借。 文件資料的識別 各種計劃、程序文件以及作為各部門安全生產(chǎn)運行的常用實施細(xì)則由各工區(qū)管理和控制。 技術(shù)文件和技術(shù)標(biāo)準(zhǔn)（國家標(biāo)準(zhǔn)、行業(yè)標(biāo)準(zhǔn)、企業(yè)標(biāo)準(zhǔn)以及作業(yè)指導(dǎo)書、檢驗規(guī)范等）部門的記錄等，由技術(shù)管理和控制； 管理標(biāo)準(zhǔn)（部門管理制度），工作標(biāo)準(zhǔn)（崗位職責(zé)和任職要求等）、其他行政管理性文件，包括與企業(yè)相關(guān)的政策，法規(guī)文件等，有安全部管理和保存。 文件資料的控制 文件的編寫、審核和批準(zhǔn)（1）文件發(fā)布前應(yīng)得到批準(zhǔn)，以確保文件的適宜性；（2）體系文件（包括計劃、程序文件、記錄）由各部門負(fù)責(zé)組織編寫，部門負(fù)責(zé)人審核，上報主要負(fù)責(zé)人批準(zhǔn)發(fā)布，有辦公室負(fù)責(zé)登記，發(fā)放，并注明分發(fā)號；（3）其他行政管理文件和技術(shù)工藝文件由相應(yīng)只能部門編寫，匯總，主管領(lǐng)導(dǎo)審核，必要時報主要負(fù)責(zé)人批準(zhǔn)，相應(yīng)職能部門負(fù)責(zé)登記，發(fā)放并注明分發(fā)號。（4）確保文件使用的各場所都能得到相關(guān)文件的適用版本。 文件分類登記辦公室建立文件登記表，建立工藝技術(shù)文件和技術(shù)標(biāo)準(zhǔn)文件和使用的法律發(fā)箍文件登記冊。 文件的發(fā)放安全標(biāo)準(zhǔn)化文件與資料由企業(yè)管理部分發(fā)至管理體系所覆蓋的各部室及相關(guān)人員。文件發(fā)放管理部門應(yīng)填寫《文件發(fā)放登記表》，按主管領(lǐng)導(dǎo)批準(zhǔn)的發(fā)放范圍實施分類，領(lǐng)用部門簽字后方可領(lǐng)用，發(fā)放的文件應(yīng)確定分發(fā)確定分發(fā)號。 文件保存辦公室建立本部門使用文件的《文件收發(fā)登記表》，任何人不得在文件上亂涂畫改，不準(zhǔn)私自外借，確保文件的清晰，易于識別和檢索。 文件的借閱如需借閱文件與資料，需經(jīng)文件與資料管理部室負(fù)責(zé)人批準(zhǔn)，并履行借閱登記手續(xù)。原版文件與資料一律不外借，防止文件與資料丟失或損壞。借閱、復(fù)制文件資料時，應(yīng)填寫《文件借閱記錄表》由先關(guān)部門負(fù)責(zé)人按規(guī)定權(quán)限審批后向資料管理人借閱。28 / 167 外來文件控制受到外來部門的文件，要填入《外來文件收發(fā)登記表》，并識別其適用性，經(jīng)主要負(fù)責(zé)人知識后，分發(fā)相關(guān)部門工區(qū)落實。 評審修訂每年有負(fù)責(zé)人和有關(guān)部門對現(xiàn)有體系文件進(jìn)行定期評審，各部門結(jié)合平時使用情況進(jìn)行適時評審，必要時經(jīng)主要負(fù)責(zé)人批準(zhǔn)予以修改。 文件的作廢與銷毀 所有失效或作廢文件，由相關(guān)部門資料員及時從所發(fā)放或使用場所撤出，加蓋“作廢”印章，防止作廢文件的非預(yù)期使用‘ 為某種原因需保留的任何已作廢的文件都應(yīng)進(jìn)行適當(dāng)?shù)臉?biāo)識，對要銷毀的作廢文件，由先關(guān)部門負(fù)責(zé)人批準(zhǔn)后，由主管部門銷毀。5 安全生產(chǎn)檔案管理制度 安全規(guī)章制度制訂和評審、修訂制度 目的為了加強對安全生產(chǎn)制度的管理，及時評審和修訂安全生產(chǎn)制度，確保安全生產(chǎn)制度的適宜性和有效性，制定本制度。 適用范圍本單位的安全規(guī)章制度、標(biāo)準(zhǔn)、操作規(guī)程等文件的制訂和評審修訂。 安全規(guī)章制度的制訂安全環(huán)保部負(fù)責(zé)組織有關(guān)的專業(yè)部門制訂企業(yè)的安全規(guī)章制度，并送達(dá)相關(guān)部門、單位進(jìn)行會簽，征求修改意見。安全環(huán)保部根據(jù)會簽提出的修改意見，對初稿進(jìn)行修改，形成審批稿。審批稿經(jīng)分管負(fù)責(zé)人審核后，由最高管理者審批發(fā)布實施。 評審與修訂（1）安全規(guī)章制度的評審1）評審的頻次：正常情況下，每年組織評審一次；當(dāng)出現(xiàn)以下情況時，可隨時組織評審：a）安全生產(chǎn)的法律、法規(guī)發(fā)生變化；b）生產(chǎn)裝置和工藝技術(shù)發(fā)生重大變化；c）安全生產(chǎn)相關(guān)的組織機構(gòu)發(fā)生重大變化；29 / 167d）管理機構(gòu)的管理職責(zé)發(fā)生重大變化時；2）評審組織：安全規(guī)章制度評審，本著制訂部門組織評審的原則。3）評審內(nèi)容a）與法律、法規(guī)符合性；b）與企業(yè)發(fā)展總體水平的相適應(yīng)性；c）與工藝流程和裝置變化的相適應(yīng)性；d）安全管理制度之間的相容性和匹配性；4）評審輸出a）評審結(jié)果作為安全生產(chǎn)制度修訂的主要依據(jù)之一。b）評審結(jié)果形成書面材料，反饋給參加評審的人員和審核、審批人。 安全規(guī)章制度修訂1）修訂頻次：正常情況下，每兩年組織修訂一次。當(dāng)出現(xiàn)以下情況，可隨時組織修訂：a）安全生產(chǎn)法律、法規(guī)發(fā)生變化，現(xiàn)行安全規(guī)章制度與之出現(xiàn)沖突，或不能充分滿足法律、法規(guī)要求；b）生產(chǎn)裝置和工藝技術(shù)發(fā)生重大變化；c）新裝置、新產(chǎn)品投產(chǎn)，現(xiàn)行管理制度不能覆蓋其安全管理；d）組織機構(gòu)發(fā)生重大變化，需重新分配安全生產(chǎn)職責(zé)；e）各級人員素質(zhì)發(fā)生較大變化，規(guī)章制度的要求已經(jīng)充分轉(zhuǎn)變成員工的自覺行動；2）修訂組織：安全規(guī)章制度修訂，本著制訂部門組織修訂的原則，當(dāng)制訂部門發(fā)生職能變化時，由該職能的后續(xù)承接部門組織。必要時，需了解該制度的制訂的原始背景。3）修訂依據(jù)：a）國家行業(yè)的安全生產(chǎn)法律、法規(guī)、條例。b）安全生產(chǎn)制度評審結(jié)果。c）制度執(zhí)行過程中，員工提出其它合理建議。4）修訂后的安全規(guī)章制度，要履行會簽手續(xù)，最后由最高管理者審批后，修訂版發(fā)布實施。5）安全規(guī)章制度終止執(zhí)行因特殊原因終止執(zhí)行的安全規(guī)章制度，按原審批程序批準(zhǔn)終止執(zhí)行。 安全記錄要求30 / 167 安全記錄管理制度為對企業(yè)主要的安全生產(chǎn)過程、事件、活動建立安全記錄，并確保對安全記錄的有效控制，制定本制度。（1）建立較完善的安全生產(chǎn)記錄和檔案下列安全生產(chǎn)記錄必須有效保留：管理評審報告；事故、事件記錄；風(fēng)險評價信息；培訓(xùn)記錄；標(biāo)準(zhǔn)化系統(tǒng)評價報告；事故調(diào)查報告；檢查記錄；職業(yè)衛(wèi)生檢查與健康監(jiān)護(hù)記錄；安全生產(chǎn)會議記錄；安全活動記錄；法定檢測記錄；任務(wù)觀察記錄；許可文件；應(yīng)急演習(xí)信息；糾正與預(yù)防行動記錄；承包商和供應(yīng)商信息；維護(hù)和校驗記錄；技術(shù)資料、圖紙等。其他有關(guān)安全生產(chǎn)記錄。（2）辦公室總負(fù)責(zé)并應(yīng)指定專人具體負(fù)責(zé)，認(rèn)真填寫，視情況確定其案級，妥善保管。（3）檔案管理人員對檔案內(nèi)容的真實性和數(shù)據(jù)的準(zhǔn)確性負(fù)責(zé)。（4）安全生產(chǎn)檔案管理人員要運用科學(xué)的方法進(jìn)行統(tǒng)計分析，該上報有關(guān)部門的上報有關(guān)部門。該定期向職工公布的向職工公布，不得虛告、隱瞞。（5）檔案管理人員變動時，做好檔案移交工作，不得將檔案和有關(guān)安全資料帶走或散失；（6）及時做好各類檔案的修訂和完善工作，以適應(yīng)不斷發(fā)展的安全形勢。（7）歸檔資料保管到期或確認(rèn)其無保管價值需要銷毀時，由有關(guān)人員進(jìn)行鑒定，確認(rèn)其無價值時提出銷毀決議，提請分管負(fù)責(zé)人批準(zhǔn)，應(yīng)在有關(guān)帳卡中注銷。 安全記錄控制制度為規(guī)范安全管理記錄的填寫，保存和處置，追溯相關(guān)的安全管理活動和安全管理系統(tǒng)運行情況，制定本制度。（1）記錄的填寫填寫內(nèi)容要求及時、真實、完整、不得漏項、字體應(yīng)規(guī)范、工整、清晰、版面整潔、簽名欄應(yīng)由相應(yīng)負(fù)責(zé)人起筆簽名。（2）記錄的種類1）安全生產(chǎn)記錄的主要有事故、時間記錄，風(fēng)險評價信息，培訓(xùn)記錄，事故調(diào)查報告，檢查記錄，職業(yè)衛(wèi)生檢查與健康監(jiān)護(hù)記錄，安全生產(chǎn)會議記錄，安全活動記錄，法定檢測記錄，任務(wù)觀察記錄，許可文件，應(yīng)急演習(xí)信息，糾正與預(yù)防行動記錄，承包商和供應(yīng)商信息，維護(hù)和效驗記錄，技術(shù) 資料、圖紙等。2）其他要求的安全記錄有投訴記錄、接受記錄、文件借閱記錄等。31 / 167 保存管理（1）安全記錄必須在適應(yīng)的環(huán)境和場所存儲，以防損壞以及丟失；（2）注意儲存室的聞聲和防潮，保持通風(fēng)，防止在存儲期內(nèi)變質(zhì)；（3）制定相關(guān)查閱和所取所需記錄，保管方式便于查詢。 保存期限（1）一般記錄的保存期限為兩年；（2）有永久保存價值的記錄，整理成檔案，長期保存。（3）記錄的保存期一般不低于產(chǎn)品的壽命或責(zé)任期。安全標(biāo)準(zhǔn)化管理系統(tǒng)運行情況是通過安全生產(chǎn)記錄來反映，安全生產(chǎn)記錄必須包括：安全標(biāo)準(zhǔn)化管理評審報告、安全事故事件記錄、安全風(fēng)險評價信息、安全培訓(xùn)記錄、標(biāo)準(zhǔn)化系統(tǒng)評價報告、事故調(diào)查報告、安全檢查記錄、職業(yè)衛(wèi)生檢查記錄、職業(yè)健康監(jiān)護(hù)檔案、安全生產(chǎn)會議記錄、安全生產(chǎn)活動記錄、法定檢測記錄、任務(wù)觀察記錄、許可文件、應(yīng)急演練信息、糾正與預(yù)防行動記錄、承包商和供應(yīng)商信息、維護(hù)和校驗記錄、技術(shù)資料、技術(shù)圖紙。安全生產(chǎn)會議記錄要求內(nèi)容真實、準(zhǔn)確、清晰，完整反映相應(yīng)過程 。安全生產(chǎn)會議記錄管理工作包括標(biāo)識、收集、編目、歸檔、貯存、維護(hù)、查閱、保管和處置。 日常管理要求文件與資料不得隨意外借，如確實需要借出，需做好登記記錄，并由主管領(lǐng)導(dǎo)簽字方可外借。6 外部聯(lián)系與內(nèi)部溝通管理制度 外部聯(lián)系為建立外部聯(lián)系渠道，確保與外界就相關(guān)安全事項進(jìn)行及時有效的聯(lián)系，制定本制度。 聯(lián)系職責(zé)1）主要負(fù)責(zé)人、分管安全負(fù)責(zé)人負(fù)責(zé)企業(yè)相關(guān)安全事項的外部聯(lián)系。2）辦公室主任具體負(fù)責(zé)企業(yè)相關(guān)安全事項的外部聯(lián)系。 聯(lián)系的基本要求重視企業(yè)外部聯(lián)系，以坦率、真誠、客觀、積極的態(tài)度與外界聯(lián)系，確保企業(yè)與外界就相關(guān)安全事項進(jìn)行及時有效的聯(lián)系。 聯(lián)系方式32 / 1671）工作報告、文件、匯報；2）組織工作協(xié)調(diào)會議聽取意見、參加外部會議、學(xué)習(xí)、收受文件；3）接受安全投訴、安全詢查詢問；4）電話、電子郵件；5）其他方式，包括內(nèi)部刊物、宣傳欄、主要負(fù)責(zé)人信箱等。 聯(lián)系的內(nèi)容1）接收政府及有關(guān)部門的文件、通知和指令，及時報告、匯報有關(guān)安全生產(chǎn)問題。2）及時、慎重向外界披露重大安全生產(chǎn)事項、外部關(guān)注的安全生產(chǎn)事項、直接的社會要求。3）及時調(diào)查周邊單位、民眾對企業(yè)的不滿意見和改進(jìn)建議，接受安全投訴、安全詢查詢問，及時、認(rèn)真處理、反饋外部團(tuán)體或個人的抱怨，保持外部投訴、抱怨的記錄。4）積極參加外部會議和學(xué)習(xí)、交流等活動，與相關(guān)單位之間經(jīng)常進(jìn)行信息交流，相互吸收優(yōu)秀的管理方式方法，及時改進(jìn)企業(yè)的不足。5）建立并保持電話、電子郵件、信箱等暢通，保持與外部聯(lián)系暢通。 內(nèi)部溝通為加強內(nèi)部溝通，提高工作效率和準(zhǔn)確度，制定本制度。 溝通職責(zé)1）辦公室要積極促進(jìn)各部門的溝通，并給予中層以上的管理人員相關(guān)溝通技能的培訓(xùn)。2）定期進(jìn)行員工滿意度調(diào)查問卷，了解員工目前工作的狀態(tài)和需求。 溝通的基本要求1）在企業(yè)中倡導(dǎo)坦率、真誠、相互信任、相互幫助的溝通氛圍，倡導(dǎo)全員樹立端正的溝通心態(tài)，要使溝通基于工作本身，讓溝通幫助整個團(tuán)隊提高工作準(zhǔn)確度及效率。2）只要是基于事實的、有益于推進(jìn)企業(yè)工作的溝通內(nèi)容，一律要引起重視，與員工進(jìn)行坦誠的溝通，并積極改進(jìn)。 溝通方式（1）一般溝通1）一對一的面對面談話溝通。2）通過問題討論、工作協(xié)調(diào)、員工座談、全體員工等會議方式溝通。3）通過工作報告、文件、任務(wù)單、內(nèi)部刊物等方式溝通。4）通過電話、電子郵件等方式溝通。33 / 1675）其他方式，包括宣傳欄、主要負(fù)責(zé)人信箱等。（2）越級溝通對于正常的工作，各級工作人員要養(yǎng)成一種逐級上報的習(xí)慣，但當(dāng)工作中出現(xiàn)以下情況時，可以進(jìn)行越級溝通：1）下級對上級的管理方式產(chǎn)生意見，需要投訴時。2）對上級匯報的工作內(nèi)容，提出的意見和建議，多次得不到答復(fù)。3）下級發(fā)現(xiàn)上級的違規(guī)行為時。4）個人對企業(yè)的改革、發(fā)展有建議或意見時。 溝通的內(nèi)容1）在各項制度和流程下發(fā)之前，要和相關(guān)崗位的員工充分溝通，了解他們的意見和建議，提高制度與流程的準(zhǔn)確性與可執(zhí)行性。2）企業(yè)下發(fā)的文件、各部門要通過傳達(dá)、公告欄等方式，及時、準(zhǔn)確地傳達(dá)到全體員工。3）工作中需要得到其他部門的支持與配合時，可通過工作協(xié)調(diào)會議、任務(wù)單等各種方式與相關(guān)部門的負(fù)責(zé)人及執(zhí)行人進(jìn)行溝通，保障工作配合時不會出現(xiàn)因溝通不暢而產(chǎn)生的問題。 溝通的范圍（1）與管理人員1）在新員工入職時，要與其進(jìn)行入職談話，介紹企業(yè)及工作的相關(guān)情況，并表達(dá)對其在企業(yè)發(fā)展的期望和祝愿。2）在員工試工期滿轉(zhuǎn)正時，要與其進(jìn)行轉(zhuǎn)正面談，對其試用期的表現(xiàn)作出評價，表揚優(yōu)點，指出不足，并提出對其今后的工作期望。3）在員工工作績效不佳時，要通過面談，幫助員工尋找與工作目標(biāo)、企業(yè)要求的差距，提出改進(jìn)意見和對員工的期望，以提高員工的工作績效。4）當(dāng)員工表現(xiàn)優(yōu)異時，要表達(dá)出對員工的贊賞，并提出對員工更高的工作期望。5）在員工心態(tài)出現(xiàn)問題時，要立即與其談話，幫助其分析原因并改正心態(tài)。6）當(dāng)?shù)弥獑T工家庭出現(xiàn)重要事件時，要對事件情況表達(dá)關(guān)注。7）時常了解員工對管理風(fēng)格、管理方式的意見和建議并積極改進(jìn)。8）未發(fā)生以上情況的員工，也需保持最少每月一次的時間深入溝通。（2）與工作人員1）當(dāng)工作中出現(xiàn)需要與上、下級或同級同事溝通的事項，要立即溝通，以促進(jìn)工作34 / 167成效。2）不同的單位從事相同或類似工作的人員，彼此之間要加強溝通，促進(jìn)業(yè)務(wù)技能的提升與信息的傳遞。3）對于本部門的工作有任何意見或建議時，可與上級進(jìn)行溝通、促進(jìn)改進(jìn)。4）對于企業(yè)的發(fā)展與變革有任何建議或意見時，可通過上級逐級上報或越級上報，以促進(jìn)企業(yè)發(fā)展。（3）與各部門1）企業(yè)各部門的負(fù)責(zé)人（以及關(guān)鍵崗位員工）之間，每月必須進(jìn)行一次深入的交流，內(nèi)容包括：工作目標(biāo)完成情況的分析，研究與探討，提高工作進(jìn)度，高進(jìn)工作方式的方法，達(dá)成改進(jìn)工作的一致意見；管理思路的交流與溝通；管理工作中的問題的提出；解決辦法的探討；進(jìn)一步工作目標(biāo)的研究、討論與確定，以及所轄員工各類問題的處理意見的交流確定。2）主要負(fù)責(zé)人與各職能部門負(fù)責(zé)人每月進(jìn)行一次深入交流和溝通，每季度與各職能與經(jīng)營中心的部門負(fù)責(zé)人（以及關(guān)鍵崗位的員工）進(jìn)行一次非正式形式的交流。內(nèi)容包括：企業(yè)各方面進(jìn)展?fàn)顩r的了解；企業(yè)政策改進(jìn)的探討；工作目標(biāo)差距、問題指導(dǎo)，提出要求，督促進(jìn)展，達(dá)成改進(jìn)工作的一致意見；收集各類建議或意見。（4）與外部單位