【正文】 技術部、財政部關于科技型中小企業(yè)技術創(chuàng)新基金的暫行規(guī)定》、《科技型中小企業(yè)技術創(chuàng)新基金項目管理暫行辦法》和《科技型中小企業(yè)技術創(chuàng)新基金財務管理暫行辦法》制定本申請須知。 第一章 支持對象和支持方式 一、創(chuàng)新基金支持的對象 （一）創(chuàng)新基金支持的項目需符合以下條件： 1．符合國家產(chǎn)業(yè)、技術政策，技術含量高，創(chuàng)新性較強，知識產(chǎn)權清晰，技術處于國內領先水平； 2．必須是以生產(chǎn)、銷售、技術服務和盈利為目的，產(chǎn)品或服務有明確的市場需求和較強的市場競爭力，可以產(chǎn)生較好的經(jīng)濟效益和社會效益，并有望形成新興產(chǎn)業(yè)； 3．創(chuàng)新基金本年度重點支持范圍是《2009年度科技型中小企業(yè)技術創(chuàng)新基金若干重點項目指南》（以下簡稱《指南》）中所列的項目。 （二）創(chuàng)新基金支持項目的企業(yè)應具備以下條件： 1．具備獨立企業(yè)法人資格； 2．主要從事高新技術產(chǎn)品的研究、開發(fā)、生產(chǎn)或服務業(yè)務，申請支持的項目必須在其企業(yè)法人營業(yè)執(zhí)照規(guī)定的經(jīng)營范圍內； 3．領導班子有較強的市場開拓能力和較高的經(jīng)營管理水平，并有持續(xù)創(chuàng)新的意識； 4．具有大專以上學歷的科技人員占職工總數(shù)的比例不低于30%，直接從事研究開發(fā)的科技人員占職工總數(shù)的比例不低于10%（高技術服務業(yè)參見重點說明）； 5．有良好的經(jīng)營業(yè)績，資產(chǎn)負債率不超過70%；每年用于高新技術產(chǎn)品研究開發(fā)的經(jīng)費不低于銷售額的5%。當年注冊的新辦企業(yè)不受此款限制； 6．有健全的財務管理制度和合格的財務管理人員。 二、創(chuàng)新基金支持的重點范圍 1．相關高新技術領域中自主創(chuàng)新性強、技術含量高、市場前景好、能夠在經(jīng)濟結構調整中發(fā)揮重要作用的項目，具有顯著節(jié)能降耗效果的資源節(jié)約型、環(huán)境友好型項目； 2．有較大的影響力和顯示度,地方基金（資金）重點支持的重大項目。 3．科研院所、行業(yè)研發(fā)機構、大學以及國際技術向科技型中小企業(yè)轉移的技術轉移項目； 4．采用現(xiàn)代管理經(jīng)營理念和商業(yè)模式，運用信息手段和高新技術，為生產(chǎn)和市場發(fā)展提供專業(yè)化服務的高技術服務業(yè)項目（初創(chuàng)期小企業(yè)創(chuàng)新項目不含）； 5．初創(chuàng)期的科技型小企業(yè)、尤其是科技企業(yè)孵化器內企業(yè)的創(chuàng)新項目； 6．科技成果轉化項目，引進吸收再創(chuàng)新的項目，利用高新技術改造傳統(tǒng)產(chǎn)業(yè)的項目，在國際市場上有較強競爭力、以出口為導向的項目； 7．為中小企業(yè)提供公益性技術服務的機構的補貼資金項目； 8．為吸引社會資金共同支持科技型中小企業(yè)技術創(chuàng)新的創(chuàng)業(yè)投資引導資金項目。 三、創(chuàng)新基金不支持的對象 （一）不支持的項目 1．不符合國家產(chǎn)業(yè)政策的項目； 2．無自主創(chuàng)新的單純技術引進項目，低水平重復項目，一般加工工業(yè)項目和單純的基本建設項目； 3．知識產(chǎn)權不清晰或有權屬糾紛的項目； 4．已列入國家科技計劃并得到國家科技經(jīng)費支持的、目前尚未驗收的項目； 5．實施周期過長或投資規(guī)模過大的項目； 6．對社會或自然環(huán)境有不良影響的項目； 7．《指南》中明確當年度不支持的項目。 （二）不支持的企業(yè) 1．外商獨資企業(yè)和中方擁有股權未超過50%的中外合資企業(yè)（留學人員創(chuàng)辦的企業(yè)除外）； 2．已經(jīng)上市的企業(yè)以及上市企業(yè)占有50%以上股份的企業(yè)等。 四、創(chuàng)新基金支持的方式和類型 　　根據(jù)企業(yè)的不同特點和項目所處的不同階段，創(chuàng)新基金分別以無償資助、貸款貼息等不同類型的資助方式支持科技型中小企業(yè)的技術創(chuàng)新活動。 （一）無償資助的一般項目 1．主要用于技術創(chuàng)新產(chǎn)品在研究、開發(fā)及中試階段的必要補助； 2．企業(yè)注冊資本最低不得少于30萬元；職工人數(shù)不超過300人；凈資產(chǎn)額不高于3000萬元；年銷售額不超過3000萬元； 3．創(chuàng)新基金資助金額一般不超過100萬元； 4．申請的項目，目前尚未有銷售或僅有少量試銷售； 5．無償資助支持的項目執(zhí)行期為兩年，項目計劃實現(xiàn)的技術、經(jīng)濟指標應按滿兩年進行測算（執(zhí)行期從項目申報之日起計）；項目完成時要形成一定的生產(chǎn)能力，并且在項目完成時實現(xiàn)合理的銷售收入。創(chuàng)新基金不支持實施期不滿兩年的項目，也不支持項目完成時仍無法實現(xiàn)銷售的項目； 生物、醫(yī)藥類的藥品項目的執(zhí)行期可以放寬至三年，藥品項目完成時可以沒有銷售收入等經(jīng)濟指標，但必須有明確的、可以考核的目標，如：受理通知書、臨床批文、新藥證書等，詳見《指南》生物、醫(yī)藥領域相關要求；　 6．有地方政府或部門的支持資金。對設立地方基金的地方支持金額不得低于35萬元；未設立地方基金的地方資助金額不得低于創(chuàng)新基金支持的金額；西部地區(qū)可以減半； 7．項目計劃新增投資在1000萬元以下，資金來源確定，投資結構合理。在項目計劃新增投資中，企業(yè)需有與申請地方資金、創(chuàng)新基金數(shù)額等額以上的自有資金匹配；一般情況下，企業(yè)申請資助數(shù)額不應大于企業(yè)的凈資產(chǎn)數(shù)額。 （二）貸款貼息的一般項目 1．主要用于支持產(chǎn)品具有一定的創(chuàng)新性，需要中試或擴大規(guī)模，形成批量生產(chǎn)，銀行已經(jīng)給予貸款或意向給予貸款的項目；2007年度貸款貼息項目以2006年4月1日起至項目計劃完成時間內企業(yè)與銀行簽訂的貸款合同為準； 2．企業(yè)職工人數(shù)不超過500人；凈資產(chǎn)額不高于3000萬元；年銷售額不超過5000萬元；項目計劃新增投資額一般在3000萬元以下，資金來源基本確定，投資結構合理，項目執(zhí)行期為二年以上、三年之內（執(zhí)行期從項目申報之日起計）； 3．貸款貼息的貼息總額可按貸款有效期內發(fā)生貸款（近期完成投資額加上計劃新增投資額中的貸款部分）的實際利息計算，貼息總額一般不超過100萬元；設立地方基金的地方支持金額不得低于35萬元；未設立地方基金的地方資助金額不得低于創(chuàng)新基金支持的金額；西部地區(qū)可以減半； 4．企業(yè)和項目得到擔保機構擔保所獲得的貸款，項目符合條件時，創(chuàng)新基金重點進行貼息支持。 （三）技術轉移項目 　　技術轉移項目是由企業(yè)與技術研究單位共同實施的項目。從模式上重點支持以企業(yè)為核心的技術轉移，即依賴企業(yè)原有技術水平，以企業(yè)為主，科研機構參與。這種模式有助于企業(yè)形成自主知識產(chǎn)權；從轉移內容上，以工藝技術轉移（改善生產(chǎn)流程提高生產(chǎn)效率）和產(chǎn)品技術轉移（提升產(chǎn)品的技術含量及功能）兩種方式為主；從轉移方式上，注重支持以市場為導向，以企業(yè)需求為主體，企業(yè)和研究院所合作，共同促進科技成果的產(chǎn)業(yè)化的技術轉移方式；從支持方向上，優(yōu)先支持以產(chǎn)業(yè)集群為基礎的，能夠為行業(yè)提供配套服務的技術轉移類項目。 技術轉移項目應符合一般項目的基本條件，支持方式采用無償資助方式，資助金額原則上不低于70萬元，最高不超過200萬元。地方支持金額不低于45萬元。 （四）重大項目 　　重大項目應符合一般項目的基本條件，是有較高的創(chuàng)新程度和技術水平，市場前景好、經(jīng)濟社會效益顯著，有較大的影響力和顯示度的項目；重大項目必須符合《指南》重點支持的方向和范圍；承擔重大項目的企業(yè)有高成長特性；創(chuàng)新基金采用無償資助和貸款貼息的方式，資助金額為100－200萬元；地方支持金額應達到或超過申請創(chuàng)新基金支持的金額。 （五）初創(chuàng)期小企業(yè)創(chuàng)新項目 　　初創(chuàng)期小企業(yè)創(chuàng)新項目是支持創(chuàng)業(yè)初期、有較高的創(chuàng)新程度和技術水平、市場前景好，但企業(yè)資金較少的小企業(yè)的技術創(chuàng)新項目。小企業(yè)注冊資金不超過300萬，注冊成立時間不超過18個月（申請2009年小企業(yè)創(chuàng)新項目的企業(yè)注冊時間為2007年10月1日以后），原則上應是在初創(chuàng)期小企業(yè)創(chuàng)新項目服務機構內注冊經(jīng)營，且沒有承擔過創(chuàng)新基金項目的企業(yè)。創(chuàng)新基金將選擇由具備有專業(yè)孵化功能的國家級科技企業(yè)孵化器（高新技術創(chuàng)業(yè)服務中心）、國家留學人員創(chuàng)業(yè)園、國家大學科技園、國家火炬特色產(chǎn)業(yè)基地（包含軟件產(chǎn)業(yè)基地）等具備科技型中小企業(yè)專業(yè)撫育能力的機構為初創(chuàng)期小企業(yè)創(chuàng)新項目服務機構進行推薦。創(chuàng)新基金以無償資助方式支持立項項目，資助額度為每個項目40萬元，初創(chuàng)期小企業(yè)創(chuàng)新項目服務機構應等額支持，西部地區(qū)可以減半。初創(chuàng)期小企業(yè)創(chuàng)新項目服務機構的認定和項目的申請依照《科技型中小企業(yè)技術創(chuàng)新基金初創(chuàng)期小企業(yè)創(chuàng)新項目服務機構工作指引》執(zhí)行。 （六）中小企業(yè)公共技術服務機構補貼資金項目 　　中小企業(yè)公共技術服務機構補助資金項目是通過政府補貼，對公共技術服務機構開展的針對中小企業(yè)的公益性技術服務進行補助。 2006年已首次支持該類項目。2007年將在總結的基礎上進一步完善、提高，改變按服務機構屬性支持。為重點考核服務機構是否發(fā)生面向中小企業(yè)的技術服務行為，通過制定規(guī)劃，擇優(yōu)選定一批公共技術服務機構，并在確認的有效期內對這些機構開展的符合規(guī)定的技術服務行為進行持續(xù)性補貼。重點支持中央和地方共建具有行業(yè)特色的公共技術服務機構，鼓勵高新技術產(chǎn)業(yè)開發(fā)區(qū)和特色產(chǎn)業(yè)基地制定公共技術服務體系發(fā)展規(guī)劃；支持體現(xiàn)本地區(qū)的行業(yè)特色、發(fā)展領域的公共技術服務體系建設。具體實施辦法另行通知。 （七）創(chuàng)業(yè)投資引導資金項目 　　國務院在《國家中長期科技規(guī)劃剛要若干配套政策》中明確提出：鼓勵有關部門和地方政府設立創(chuàng)業(yè)風險投資引導資金，引導社會資金流向創(chuàng)業(yè)風險投資企業(yè)，引導創(chuàng)業(yè)投資企業(yè)投資處于種子期和起步期的創(chuàng)業(yè)企業(yè)。2007年擬啟動創(chuàng)業(yè)投資引導資金項目，創(chuàng)業(yè)投資引導資金包括：階段性參股，即創(chuàng)業(yè)投資引導資金以參股方式向創(chuàng)業(yè)投資企業(yè)投資，創(chuàng)業(yè)投資企業(yè)再向符合支持方向的科技型中小企業(yè)進行股權投資；跟進投資，即對創(chuàng)業(yè)投資企業(yè)選定的符合支持方向的科技型中小企業(yè)，由創(chuàng)業(yè)投資引導資金與創(chuàng)業(yè)投資企業(yè)共同進行股權投資；投資風險補貼，即對投資于符合支持方向的科技型中小企業(yè)的創(chuàng)業(yè)投資企業(yè)，創(chuàng)業(yè)投資引導資金給予一定的獎勵或補助；投資保障，即對創(chuàng)業(yè)投資企業(yè)重點關注的、符合支持方向的科技型中小企業(yè)，創(chuàng)業(yè)投資引導資金先期予以資助，促進企業(yè)達到投資標準，使創(chuàng)業(yè)投資企業(yè)完成投資。具體實施辦法另行通知。 一、申請時間 2009年度項目申請截止時間如下： 1．創(chuàng)新基金項目（一般項目、重大項目、技術轉移項目），申請截止時間為12月15日； 參加管理中心、地方聯(lián)合評審地區(qū)項目的申請截止時間為11月15日； 2．初創(chuàng)期小企業(yè)創(chuàng)新項目，申請截止時間為5月31日； 3．中小企業(yè)公共技術服務機構補貼資金項目和創(chuàng)業(yè)投資引導資金項目按另行通知時間執(zhí)行。 申請截止時間以推薦單位上傳電子申請資料日期為準。 二、申請程序 （一）注冊 企業(yè)可按下列程序進行注冊： 1．申請創(chuàng)新基金的企業(yè)，在創(chuàng)新基金網(wǎng)站上在線填寫企業(yè)注冊信息； 2．下載法律文書、注冊信息表，法人代表簽字，企業(yè)加蓋公章； 3．將企業(yè)注冊資料：加蓋企業(yè)公章的企業(yè)注冊承諾書、企業(yè)注冊信息表、企業(yè)法人營業(yè)執(zhí)照、國稅登記證、地稅登記證、企業(yè)章程、驗資證明等的復印件一并送交企業(yè)選定的服務機構進行認證； 4．服務機構審驗合格后激活企業(yè)身份，企業(yè)完成注冊。如注冊信息有變化，服務機構需確認后重新激活； 5．注冊后沒有申請國家創(chuàng)新基金的企業(yè)注冊資料由項目組織單位每年年底一次性集中寄送管理中心備案。 （二）項目申請流程 1．完成注冊的企業(yè)，按注冊時提供的用戶名和密碼登錄創(chuàng)新基金系統(tǒng)，選擇申報項目欄目進行操作； 2．按照系統(tǒng)的詳細提示，了解和明確操作要求，并提交相關的承諾書和聲明； 3．按照系統(tǒng)的詳細提示，填寫申請材料（創(chuàng)新基金申報系統(tǒng)提供了詳細的指標定義和解釋、填報說明和要求、以及部分相關學習知識，企業(yè)完全可以獨立完成填報過程；服務機構也可以通過在線方式進行具體的指導）； 4．企業(yè)將填寫完成的內容發(fā)送服務機構，同時將相關附件的書面副本由企業(yè)法人代表簽字、企業(yè)加蓋公章后報送服務機構； 5．服務機構對企業(yè)申請資料進行審核認證，提出修改完善意見和建議；協(xié)助企業(yè)進行相關的修訂工作； 6．服務機構將完成審查認證的資料報送項目組織單位、推薦單位，項目組織單位、推薦單位對申請資料進行審核后，由項目組織單位進行地方基金評審立項后推薦或由推薦單位明確支持金額后推薦； 對已設立了地方創(chuàng)新基金的推薦單位、項目組織單位，要求對項目進行分檔推薦： （1）檔次分為a檔、b檔、c檔，其中專家評審分數(shù)在85分（含85分）以上定為a檔；專家評審分數(shù)在75分（含75分）至85分定為b檔；專家評審分數(shù)在65分（含65分）至75分定為c檔，各檔次內的項目財務專家評審分數(shù)必須在60分以上； （2）地方對立項項目支持的資金額度與檔次掛鉤：a檔不低于55萬元；b檔不低于45萬元；c檔不低于35萬元。對評分較高的項目可以降檔支持，但原則上只能降低一檔，不得低于35萬元。西部地區(qū)對項目的檔次劃分與其他地區(qū)一致，支持的資金額度可按上述規(guī)定減半； 7．推薦單位、項目組織單位正式申報項目的電子申請資料和書面申請資料； 8．推薦單位、項目組織單位負責將轄區(qū)內推薦的所有項目會同同級財政蓋章、備案（此項工作要求12月15日前完成）。 9．國務院有關部門項目組織單位在申報項目時，需把項目的有關材料在項目所在地的推薦單位備案，由推薦單位抄送省級財政部門備案。 （三）項目申報材料 1．電子申請資料：在“創(chuàng)新基金網(wǎng)絡工作系統(tǒng)”中由推薦單位經(jīng)科技部門戶網(wǎng)站“一站式”申報至管理中心； 2．書面申請資料包括： （1）項目組織單位地方立項文件、分檔支持項目的清單（對再次申請項目加以標注）； （2）項目申請