會(huì)員制證券投資咨詢(xún)業(yè)務(wù)管理規(guī)定-資料下載頁(yè)
2025-04-15 22:06本頁(yè)面
【正文】 應(yīng)建立業(yè)務(wù)資料檔案，備相關(guān)證監(jiān)局查詢(xún)，并至少保存3年以上。十九、嚴(yán)禁會(huì)員制機(jī)構(gòu)及人員在開(kāi)展會(huì)員制業(yè)務(wù)時(shí)有下列行為：（一）通過(guò)參與衛(wèi)星電視等公共媒體欄目，在注冊(cè)地及分支機(jī)構(gòu)所在地之外招收異地會(huì)員；（二）出租、出借公司及執(zhí)業(yè)人員的資格證書(shū)，或以租賃、承包方式開(kāi)展會(huì)員制業(yè)務(wù)；（三）以“黑馬推薦”等方式明示或暗示投資者一定獲得投資收益，或以“免費(fèi)贈(zèng)股”等營(yíng)銷(xiāo)方式招攬業(yè)務(wù)；（四）以夸大、虛報(bào)薦股業(yè)績(jī)等方式（包括以推薦的個(gè)股市場(chǎng)表現(xiàn)代替推薦的證券組合的市場(chǎng)表現(xiàn)），進(jìn)行不實(shí)、誘導(dǎo)性的廣告宣傳及營(yíng)銷(xiāo)活動(dòng)，或傳播其他虛假、片面和誤導(dǎo)性的信息；（五）直接代客操作，或與客戶(hù)約定分享投資收益或者分擔(dān)投資損失；（六）買(mǎi)賣(mài)本機(jī)構(gòu)提供服務(wù)的上市公司股票；（七）與關(guān)聯(lián)機(jī)構(gòu)及其人員、有關(guān)利害關(guān)系人達(dá)成一致行動(dòng)，操縱證券價(jià)格；（八）在做出評(píng)價(jià)、預(yù)測(cè)和推薦之前，為自己或關(guān)聯(lián)方進(jìn)行交易提供相關(guān)信息；（九）為自己、關(guān)聯(lián)方及特定客戶(hù)的利益，做出有損其他客戶(hù)和投資者利益的推薦；（十）與相關(guān)媒體、通訊服務(wù)機(jī)構(gòu)及其他合作方進(jìn)行咨詢(xún)服務(wù)收入分成； （十一）通過(guò)未報(bào)備的電話(huà)、郵箱、傳真、短信平臺(tái)及網(wǎng)址提供咨詢(xún)服務(wù)；（十二）通過(guò)未報(bào)備的銀行存款賬戶(hù)向客戶(hù)收取、存放咨詢(xún)服務(wù)收入；（十三）其他違反相關(guān)法規(guī)要求、有損客戶(hù)合法利益的行為。二十、對(duì)違反有關(guān)法規(guī)和本《規(guī)定》要求的執(zhí)業(yè)和從業(yè)人員，責(zé)令公司采取記過(guò)、降薪、降職、開(kāi)除等內(nèi)部責(zé)任追究措施，并及時(shí)報(bào)告協(xié)會(huì)，由協(xié)會(huì)根據(jù)自律規(guī)則采取記入誠(chéng)信記錄、注銷(xiāo)執(zhí)業(yè)資格等措施；情節(jié)嚴(yán)重的，采取取消執(zhí)業(yè)或從業(yè)資格、市場(chǎng)禁入等處罰措施；涉嫌構(gòu)成犯罪的，移送司法機(jī)關(guān)。對(duì)違反有關(guān)法規(guī)和本《規(guī)定》要求的會(huì)員制機(jī)構(gòu)，將視情況采取談話(huà)提醒、責(zé)令改正、公開(kāi)批評(píng)、責(zé)令停止分支機(jī)構(gòu)業(yè)務(wù)、責(zé)令停止在媒體欄目上播出招攬電話(huà)、責(zé)令停止參與衛(wèi)星電視欄目等部分或全部媒體欄目、責(zé)令停止招收新會(huì)員、暫緩?fù)ㄟ^(guò)年檢、不予通過(guò)年檢等監(jiān)管措施；采取沒(méi)收違法所得、罰款、暫?；虺蜂N(xiāo)業(yè)務(wù)資格等處罰措施；涉嫌構(gòu)成犯罪的，移送司法機(jī)關(guān)。二十一、未取得證券投資咨詢(xún)相關(guān)資格的機(jī)構(gòu)和人員，非法從事會(huì)員制業(yè)務(wù)及其他證券投資咨詢(xún)業(yè)務(wù)的，將會(huì)同工商、公安等部門(mén)予以嚴(yán)肅查處。二十二、證券公司從事會(huì)員制業(yè)務(wù)的，依照本《規(guī)定》執(zhí)行。10 / 10
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