會員制證券投資咨詢業(yè)務(wù)管理規(guī)定-展示頁
2025-04-24 22:06本頁面
【正文】 遞交申請，按規(guī)定程序取得會員資格。在2006年6月30日之前，暫不受理擬新開展會員制業(yè)務(wù)的機構(gòu)的報備。（四）對現(xiàn)存的不符合《規(guī)定》第六條要求的異地會員，必須繼續(xù)做好后續(xù)服務(wù)和投訴處理，但不得新簽訂續(xù)招合同。（六）應(yīng)于2005年12月31日前，將存放于其他賬戶的咨詢服務(wù)收入全部存入已報備的收費專用銀行賬戶，并按2005年度咨詢服務(wù)總收入的5%提取風(fēng)險準(zhǔn)備金，存入已報備的風(fēng)險準(zhǔn)備金專用銀行賬戶。二○○五年十二月十二日會員制證券投資咨詢業(yè)務(wù)管理暫行規(guī)定為保護投資者的合法權(quán)益，規(guī)范會員制證券投資咨詢業(yè)務(wù)（以下簡稱“會員制業(yè)務(wù)”），根據(jù)《中華人民共和國證券法》、《證券、期貨投資咨詢管理暫行辦法》及《關(guān)于加強證券期貨信息傳播管理的若干規(guī)定》等有關(guān)規(guī)定，現(xiàn)就有關(guān)事宜規(guī)定如下：一、會員制業(yè)務(wù)，是指證券投資咨詢機構(gòu)，通過電視、電臺、網(wǎng)站等媒體或利用傳真、短信、電子信箱、電話、軟件等工具及營銷手段，面向不特定投資者招攬會員或成員，提供證券投資信息、分析、預(yù)測或者咨詢意見等專業(yè)服務(wù)，并取得咨詢服務(wù)收入的證券投資咨詢業(yè)務(wù)運作方式。三、會員制機構(gòu)必須具備中國證券業(yè)協(xié)會（以下簡稱“協(xié)會”）會員資格，按照協(xié)會制定的自律規(guī)則開展業(yè)務(wù)，接受協(xié)會的自律監(jiān)管。五、擬開展會員制業(yè)務(wù)的機構(gòu)，應(yīng)在開展業(yè)務(wù)15個工作日前向注冊地證監(jiān)局、分支機構(gòu)所在地證監(jiān)局報備。報備材料包括但不限于:公司實收資本情況、業(yè)務(wù)模式及規(guī)劃、人員情況、業(yè)務(wù)操作流程、合同范本、與媒體簽訂的合作協(xié)議、專用銀行存款賬戶及開戶相關(guān)協(xié)議、風(fēng)險控制措施、客戶投訴處理方案以及提供投資咨詢服務(wù)的電話、郵箱、傳真、短信平臺及網(wǎng)址等。七、會員制機構(gòu)應(yīng)當(dāng)具有清晰的股權(quán)結(jié)構(gòu)和最終控制關(guān)系，禁止通過控制或共同控制多家機構(gòu)開展會員制業(yè)務(wù)；5%以上股權(quán)發(fā)生變更及實際控制人發(fā)生變更的，會員制機構(gòu)應(yīng)自變更之日起5個工作日內(nèi)向注冊地證監(jiān)局書面報告。九、會員制機構(gòu)應(yīng)強化法人責(zé)任，以公司法人名義統(tǒng)一對外簽訂合作協(xié)議、參與媒體欄目、開立收費專用銀行賬戶、印制合同、招攬會員、簽署會員服務(wù)合同、收取服務(wù)費用等，不得以分支機構(gòu)名義對外開展業(yè)務(wù)。會員制機構(gòu)設(shè)立的分支機構(gòu)，應(yīng)具備固定的場所，必要的服務(wù)設(shè)施，足夠的執(zhí)業(yè)人員、客戶服務(wù)人員和投訴處理人員以及相應(yīng)的管理控制機制，并應(yīng)按第五條要求向注冊地證監(jiān)局及該
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