首次公開發(fā)行股票網(wǎng)下投資者管理細(xì)則-資料下載頁
2025-04-12 11:25本頁面
【正文】 明函3上海、深圳市場證券賬戶卡復(fù)印件4屬于受托代理投資業(yè)務(wù)的，應(yīng)提交委托代理合同復(fù)印件6合格境外機構(gòu)投資者管理的證券投資賬戶（QFII\RQFII）1A股投資額度的說明函2上海、深圳市場證券賬戶卡復(fù)印件7保險機構(gòu)資產(chǎn)管理產(chǎn)品1保險資產(chǎn)管理產(chǎn)品設(shè)立的批復(fù)或備案回執(zhí)復(fù)印件2最近一個月末托管人出具的資產(chǎn)估值1000萬以上的報告3上海、深圳市場證券賬戶卡復(fù)印件4資產(chǎn)管理產(chǎn)品合同復(fù)印件5持有5%(含）以上產(chǎn)品份額的投資者情況說明8私募證券投資基金產(chǎn)品（包括證券公司資產(chǎn)管理計劃、基金公司專戶理財產(chǎn)品、期貨公司資產(chǎn)管理計劃、私募證券投資基金、私募股權(quán)投資基金、創(chuàng)業(yè)投資基金、其他私募投資基金）1私募投資基金備案證明材料2最近一個月末托管人出具的資產(chǎn)估值1000萬以上的報告3產(chǎn)品合同復(fù)印件4上海、深圳市場證券賬戶卡復(fù)印件5持有5%(含）以上產(chǎn)品份額的投資者情況說明9各類機構(gòu)投資者的自營賬戶1首次交易日期查詢記錄（中國登記結(jié)算公司）2上海、深圳市場證券賬戶卡復(fù)印件3最近一個月末滬深證券賬戶資產(chǎn)1000萬以上對賬單10個人投資者自有資金投資賬戶1首次交易日期查詢記錄（中國登記結(jié)算公司）2上海、深圳市場證券賬戶卡復(fù)印件3最近一個月末滬深證券賬戶資產(chǎn)1000萬以上對賬單 附表2網(wǎng)下投資者評價標(biāo)準(zhǔn)明細(xì)表 評價事項 獲取信息方式加分減分備注機制完備性詢價和網(wǎng)下申購業(yè)務(wù)流程查閱注冊文件、現(xiàn)場檢查情況 未制定。減1分。個人投資者此項不適用參與推介活動的專項內(nèi)控機制 未制定。減1分。報價決策機制 未制定。減1分。估值定價模型 未制定。減1分。申購資金劃付審批程序 未制定。減1分。合規(guī)風(fēng)控制度 未制定。減1分。員工培訓(xùn)制度 未制定。減1分。詢價和網(wǎng)下申購業(yè)務(wù)工作底稿 未留存。減1分。報價合理性報價進入報價中位數(shù)以上、以下各10%區(qū)間內(nèi)主承銷商提交報價信息表?！ 髢r偏離所有報價的全權(quán)平均值向上50%（含）主承銷商提交報價信息表 。報價偏離所有報價的全權(quán)平均值向下80%（含）主承銷商提交報價信息表 。展業(yè)合規(guī)性警示協(xié)會自有信息 每一次減1分。 責(zé)令整改協(xié)會自有信息 每一次減2分。黑名單協(xié)會自有信息配售對象數(shù)量減分13541031150250以上1投資理性度獲配股票上市后的交易情況網(wǎng)下投資者提交信息單只獲配股票上市交易后第3個交易日收盤時股票數(shù)量超過獲配量80%，或第10個交易日收盤時股票數(shù)量超過獲配量50%。 注：評價期間在協(xié)會注冊的網(wǎng)下投資者基準(zhǔn)分為100分。15
公司管理相關(guān)推薦
鄂ICP備17016276號-1