【正文】 購(gòu)的安標(biāo)受控零(元)部件，重要原材料及與產(chǎn)品關(guān)聯(lián)的納入安全標(biāo)志管理的配套件及其生產(chǎn)單位按類別建立完整的清單(或名冊(cè))；② 建立的清單(或名冊(cè))應(yīng)包含足夠的信息，并有效受控管理；③ 清單(或名冊(cè))上的內(nèi)容與備案材料(技術(shù)文件、檢驗(yàn)報(bào)告)中的應(yīng)一致；④ 清單(或名冊(cè))發(fā)生變更時(shí)，生產(chǎn)單位須報(bào)安標(biāo)國(guó)家礦用產(chǎn)品安全標(biāo)志中心履行變更程序。評(píng)審方法：1）沒(méi)有原材料、受控零(元)部件采購(gòu)管理文件或存在嚴(yán)重欠缺的，不符合要求；2）沒(méi)有采購(gòu)控制清單的，不符合要求；3）未定期對(duì)外購(gòu)方進(jìn)行評(píng)價(jià)，未建立合格外購(gòu)方名錄和質(zhì)量檔案的，汁符合要求； 4）采購(gòu)合同未明確質(zhì)量要求的，不符合要求；實(shí)例4：某企業(yè)的電動(dòng)機(jī)采購(gòu)合同在質(zhì)量要求的說(shuō)明中只是注明按國(guó)家標(biāo)準(zhǔn)驗(yàn)收。國(guó)家標(biāo)準(zhǔn)有幾千種，按哪個(gè)國(guó)家標(biāo)準(zhǔn)驗(yàn)收?所以質(zhì)量要求必須明確注明國(guó)家標(biāo)準(zhǔn)編號(hào)及標(biāo)準(zhǔn)名稱。5）部件屬安全標(biāo)志管理產(chǎn)品，不在安全標(biāo)志有效期內(nèi)的，不符合要求；6）重要原材料、受控零(元)部件無(wú)檢驗(yàn)合格證明或不滿足技術(shù)要求的，不符合要求；7）采購(gòu)的安標(biāo)受控零(元)部件、重要原材料及與產(chǎn)品關(guān)聯(lián)的納入安全標(biāo)志管理的配套件發(fā)生變更，未經(jīng)安標(biāo)國(guó)家礦用產(chǎn)品安全標(biāo)志中心審核備案的，不合格。 外協(xié)（1）應(yīng)建立有外協(xié)管理文件；本條從以下4個(gè)方面考核：① 生產(chǎn)單位應(yīng)具備外協(xié)控制程序(或管理規(guī)定)(2．1(1)中的程序Ⅱ)；② 生產(chǎn)單位應(yīng)具備外協(xié)方的評(píng)審、評(píng)價(jià)、選擇的規(guī)定；③ 生產(chǎn)單位應(yīng)具備5．1(2)中規(guī)定的文件及記錄；④ 上述①～③項(xiàng)文件應(yīng)齊全，內(nèi)容應(yīng)完整。（2）應(yīng)定期對(duì)外協(xié)方進(jìn)行評(píng)價(jià)，并建立合格外協(xié)方名錄和質(zhì)量檔案；本條的考核參照5．1(3)項(xiàng)考核內(nèi)容進(jìn)行。對(duì)外協(xié)方的評(píng)價(jià)，還應(yīng)增加對(duì)外協(xié)方的生產(chǎn)設(shè)備、檢驗(yàn)設(shè)備、生產(chǎn)人員、檢驗(yàn)人員的評(píng)價(jià)。（3）外協(xié)合同應(yīng)明確質(zhì)量要求；本條的考核參照5，1(4)項(xiàng)考核內(nèi)容進(jìn)行。（4）應(yīng)有外協(xié)件檢驗(yàn)合格證明，且滿足技術(shù)要求；本條的考核參照5．1(6)①一⑥、5．1(6)⑨項(xiàng)考核內(nèi)容進(jìn)行。（5）安標(biāo)受控零(元)部件及與產(chǎn)品關(guān)聯(lián)的納入安全標(biāo)志管理的配套件外協(xié)時(shí)，應(yīng)有生產(chǎn)單位的檢驗(yàn)記錄，且滿足技術(shù)要求；本條從以下2條考核① 如有某一受控零(元)部件外協(xié)，生產(chǎn)單位應(yīng)有程序文件的規(guī)定或建立相關(guān)的管理規(guī)章制度；② 檢驗(yàn)驗(yàn)收參照5．1(6)①一⑥，5．1(6)⑨采購(gòu)考核內(nèi)容進(jìn)行。（6）外協(xié)的受控零(元)部件，其生產(chǎn)單位應(yīng)和備案材料中的一致。本條從以下4個(gè)方面考核：① 生產(chǎn)單位應(yīng)按類別建立完整的外協(xié)的受控零(元)部件生產(chǎn)單位清單(或檔案)；② 建立清單檔案應(yīng)包含足夠的信息，并有效受控管理；③ 清單檔案上的內(nèi)容與備案材料(技術(shù)文件，檢驗(yàn)報(bào)告)中的一致；④ 清單發(fā)生變更時(shí)，生產(chǎn)單位必須報(bào)安標(biāo)國(guó)家礦用產(chǎn)品安全標(biāo)志中心并履行變更程序。評(píng)審方法：1)未建立外協(xié)管理文件或存在嚴(yán)重欠缺的，不符合要求；2)未定期對(duì)外協(xié)方進(jìn)行評(píng)價(jià)，未建立合格外協(xié)方名錄和質(zhì)量檔案的，不符合要求；3)外協(xié)合同未明確質(zhì)量要求的，不符合要求；4)缺少檢驗(yàn)合格證明的，不符合要求；5)受控零(元)部件、重要原材料及與產(chǎn)品關(guān)聯(lián)的納入安全標(biāo)志管理的配套件外協(xié)時(shí)，缺少生產(chǎn)單位的檢驗(yàn)記錄的，不符合要求；6)外協(xié)的受控零(元)部件的生產(chǎn)單位發(fā)生變更，未經(jīng)安標(biāo)國(guó)家礦用產(chǎn)品安全標(biāo)志中心審核備案的，不合格。《安全標(biāo)志現(xiàn)場(chǎng)評(píng)審規(guī)范》下面章節(jié)內(nèi)容由供應(yīng)部負(fù)責(zé)實(shí)施。紅色帶號(hào)為否決項(xiàng)，必須完全做到位。表中《描述及存在問(wèn)題》項(xiàng)為2011年1月7日安標(biāo)辦對(duì)樂(lè)清分公司的審查記錄，只供參考。審查內(nèi)容序號(hào)評(píng)審項(xiàng)目名稱描述及存在問(wèn)題評(píng)審結(jié)果整改要求8產(chǎn)品一致性★產(chǎn)品一致性核查采購(gòu)?fù)ㄟ^(guò)庫(kù)房實(shí)地核查，（1）礦用隔爆型高壓真空配電裝置中真空管、斷路器、保護(hù)器、電壓互感器、電流互感器（2）礦用隔爆型真空電磁起動(dòng)器的真空開(kāi)關(guān)管、保護(hù)器、真空接觸器控制變壓器、（3）礦用隔爆型真空饋電開(kāi)關(guān)保護(hù)器、真空斷路器、斷路器開(kāi)關(guān)管（4）礦用隔爆型照明信號(hào)綜合保護(hù)裝置的保護(hù)器、主變壓器、接觸器、隔離開(kāi)關(guān)與安標(biāo)備案的技術(shù)文件一致。是按安標(biāo)國(guó)家中心確認(rèn)的技術(shù)文件組織生產(chǎn)（詳見(jiàn)表8）。合格條文釋義本項(xiàng)考核內(nèi)容：應(yīng)按照經(jīng)安標(biāo)國(guó)家礦用產(chǎn)品安全標(biāo)志中心審核備案的技術(shù)文件(包括產(chǎn)品標(biāo)準(zhǔn)、圖紙、受控件零(元)部件或重要原材料明細(xì)表等)組織生產(chǎn)。本條從以下3個(gè)方面來(lái)考核：① 生產(chǎn)單位采購(gòu)的重要原材料、安標(biāo)受控零(元)部件應(yīng)與審核備案的技術(shù)文件一致(通過(guò)庫(kù)房實(shí)地核查確認(rèn))；② 生產(chǎn)過(guò)程中使用的重要原材料、安標(biāo)受控零(元)部件應(yīng)與審核備案的技術(shù)文件一致(通過(guò)核查關(guān)鍵生產(chǎn)工序確認(rèn))；③ 成品中使用的重要原材料、安標(biāo)受控零(元)部件及產(chǎn)品的重要安全性能技術(shù)指標(biāo)和參數(shù)應(yīng)與審核備案的技術(shù)文件一致(在成品庫(kù)隨機(jī)抽取一定數(shù)量的樣品進(jìn)行檢查或檢測(cè))。對(duì)于大型設(shè)備的安標(biāo)受控零(元)部件及產(chǎn)品，生產(chǎn)現(xiàn)場(chǎng)無(wú)零部件及產(chǎn)品時(shí)，可以通過(guò)查閱訂貨合同及發(fā)票予以確認(rèn)。評(píng)審方法：未按審核備案的技術(shù)文件組織生產(chǎn)的，不合格?！栋踩珮?biāo)志現(xiàn)場(chǎng)評(píng)審規(guī)范》下面章節(jié)內(nèi)容由供應(yīng)部負(fù)責(zé)實(shí)施。紅色帶號(hào)為否決項(xiàng)，必須完全做到位。表中《描述及存在問(wèn)題》項(xiàng)為2011年1月7日安標(biāo)辦對(duì)樂(lè)清分公司的審查記錄，只供參考。審查內(nèi)容序號(hào)評(píng)審項(xiàng)目名稱描述及存在問(wèn)題評(píng)審結(jié)果整改要求10庫(kù)房管理管理制度■管理制度本項(xiàng)未進(jìn)行評(píng)審。/原材料及外購(gòu)件●整體存放狀況本項(xiàng)未進(jìn)行評(píng)審。/●危險(xiǎn)物品存放本項(xiàng)未進(jìn)行評(píng)審。/■臺(tái)賬及庫(kù)房管理本項(xiàng)未進(jìn)行評(píng)審。/●貯存條件本項(xiàng)未進(jìn)行評(píng)審。/半成品、成品庫(kù)■整體存放狀況本項(xiàng)未進(jìn)行評(píng)審。/■成品箱本項(xiàng)未進(jìn)行評(píng)審。/■成品臺(tái)帳本項(xiàng)未進(jìn)行評(píng)審。/●貯存條件本項(xiàng)未進(jìn)行評(píng)審。/條文釋義 管理制度考核內(nèi)容：制定并實(shí)施出入庫(kù)、貯存管理制度。本條從以下4個(gè)方面來(lái)考核：① 生產(chǎn)單位應(yīng)制定如下所列的涉及庫(kù)房管理的程序文件或管理制度：Ⅰ）原材料(含外購(gòu)件、外協(xié)件)、半成品、成品庫(kù)的出入庫(kù)、貯存管理制度；Ⅱ）原材料(含外購(gòu)件、外協(xié)件)、半成品、成品倉(cāng)庫(kù)的管理制度；Ⅲ）原材料(含外購(gòu)件、外協(xié)件)、半成品、成品庫(kù)倉(cāng)庫(kù)標(biāo)識(shí)管理制度；Ⅳ）易燃、易爆及危險(xiǎn)物品等特殊物品的存放管理規(guī)定；Ⅴ）原材料、半成品、成品等倉(cāng)庫(kù)的崗位職責(zé)(操作規(guī)范)。② 生產(chǎn)單位具備原材料、半成品、成品庫(kù)的所有庫(kù)房管理制度的實(shí)施情況記錄現(xiàn)行制度應(yīng)相符)；③原材料、半成品、成品等庫(kù)房，出入庫(kù)、貯存等臺(tái)帳的記錄及物品標(biāo)識(shí)的記錄應(yīng)有專人管理；④倉(cāng)庫(kù)管理人員的操作與其相應(yīng)的崗位職責(zé)(操作規(guī)范)應(yīng)相一致。評(píng)審方法：缺管理文件或存在嚴(yán)重欠缺的，不符合要求。 原材料及外購(gòu)件本項(xiàng)共有4條考核項(xiàng)目，本項(xiàng)為現(xiàn)場(chǎng)庫(kù)房考核項(xiàng)目。（1）原材料、外購(gòu)件應(yīng)擺放整齊，標(biāo)識(shí)清晰、明確，不合格品應(yīng)隔離；本條從以下6個(gè)方面來(lái)考核：① 原材料、外購(gòu)件倉(cāng)庫(kù)應(yīng)配置標(biāo)識(shí)(上架)管理，區(qū)域劃分清楚，擺(堆)放整齊有 序；② 原材料、外購(gòu)件倉(cāng)庫(kù)擺(堆)放整齊有序，區(qū)域劃分清楚；③ 原材料、外購(gòu)件倉(cāng)庫(kù)物品應(yīng)予以配置標(biāo)識(shí)，生產(chǎn)單位應(yīng)建立配置標(biāo)識(shí)的規(guī)定，并與實(shí)施符合；④ 原材料、外購(gòu)件倉(cāng)庫(kù)應(yīng)設(shè)置不合格品的區(qū)域，對(duì)不合格品應(yīng)建立有標(biāo)識(shí)的管理規(guī)定并實(shí)施(現(xiàn)場(chǎng)的不合格品標(biāo)識(shí)應(yīng)顯著)；⑤ 所有物品的標(biāo)識(shí)及其使用應(yīng)合理，并包含應(yīng)該含有的信息。（2）易燃、易爆及其它危險(xiǎn)物品應(yīng)單獨(dú)存放，貯存條件應(yīng)符合要求(如化學(xué)品存放的混、濕度要求等)：本條從以下6個(gè)方面來(lái)考核：① 易燃、易爆及其它危險(xiǎn)物品庫(kù)房中應(yīng)設(shè)有單獨(dú)存放區(qū)域；② 所有屬于易燃、易爆的危險(xiǎn)物品都應(yīng)有明顯的狀態(tài)標(biāo)識(shí)；③ 所有屬于易燃、易爆等危險(xiǎn)物品的存放環(huán)境設(shè)施條件，應(yīng)滿足存放的要求(如：防火、防潮、防霉、防盜、防塵、防曬、防震等)；④ 危險(xiǎn)物品存放區(qū)域與庫(kù)房其它區(qū)域間應(yīng)采取有效的隔離措施；⑤ 生產(chǎn)單位應(yīng)建立易燃、易爆及其它危險(xiǎn)物品存放的管理規(guī)章，并有效實(shí)施：⑥ 生產(chǎn)單位應(yīng)建立有關(guān)的責(zé)任考核制度。（3）有原材料及外購(gòu)件臺(tái)賬，帳物相符：出入庫(kù)應(yīng)履行規(guī)定手續(xù)：本條從以下6個(gè)方面來(lái)考核：① 生產(chǎn)單位應(yīng)有原材料及外購(gòu)件臺(tái)賬，臺(tái)賬信息規(guī)范、完整；② 庫(kù)房中的庫(kù)存應(yīng)與臺(tái)帳相符：③ 生產(chǎn)單位應(yīng)制定原材料、外購(gòu)件、半成品出入庫(kù)手續(xù)管理規(guī)定；④ 生產(chǎn)單位上述物品出入庫(kù)手續(xù)(臺(tái)帳)記錄應(yīng)齊全；⑤ 生產(chǎn)單位上述物品出入庫(kù)手續(xù)(臺(tái)帳)記錄格式及記錄信息應(yīng)合理及完善：⑥ 生產(chǎn)單位實(shí)施的上述物品的出入庫(kù)手續(xù)與生產(chǎn)單位的管理規(guī)定應(yīng)相符。（4）貯存條件應(yīng)確保產(chǎn)品質(zhì)量。本條從以下2個(gè)方面來(lái)考核：① 生產(chǎn)單位應(yīng)在貯存管理制度中明確規(guī)定相關(guān)原材料、外購(gòu)件的貯存條件；② 貯存條件(如：防火、防潮、防霉、防塵、防曬、防震等)應(yīng)確保產(chǎn)品質(zhì)量。評(píng)審方法：1)原材料、外購(gòu)件混放或沒(méi)有標(biāo)識(shí)的，不合格品未隔離的，不符合要求；2)危險(xiǎn)品未單獨(dú)存放、沒(méi)有明顯標(biāo)識(shí)、貯存條件不符合要求的，不符合要求；3)無(wú)臺(tái)賬、賬物不符的，出入庫(kù)未履行規(guī)定手續(xù)的，不符合要求；4)貯存條件不能確保產(chǎn)品質(zhì)量的，不符合要求。 半成品、成品庫(kù)本項(xiàng)共有4條考核項(xiàng)目，亦為現(xiàn)場(chǎng)庫(kù)房的考核項(xiàng)目。（1）半成品、成品應(yīng)分類存放，擺放整齊；本條從以下4個(gè)方面來(lái)考核：① 半成品、成品庫(kù)應(yīng)按相關(guān)規(guī)定分類存放，區(qū)域劃分明顯，擺(堆)放整齊有序，不至發(fā)生混淆；② 有特殊堆放要求的半成品、成品，即有防火、防潮、防霉、防塵、防震、防盜防摔、防碰等要求的半成品、成品，應(yīng)采取相應(yīng)的措施；③ 屬于精密或計(jì)量器具的半成品、產(chǎn)品，應(yīng)符合相關(guān)的存放要求；④ 成品庫(kù)所有成品的包裝應(yīng)符合要求(標(biāo)準(zhǔn)規(guī)定或程序文件的規(guī)定)。（2）成品箱中裝箱單、合格證、產(chǎn)品使用說(shuō)明書及隨箱備件、專用工具等應(yīng)齊全；本條從以下3個(gè)方面來(lái)考核：① 成品箱中包括的成品隨件(裝箱單、合格證、說(shuō)明書、隨箱專用工具、備件等)應(yīng)齊全，且符合程序文件或規(guī)章制度(裝箱單)的規(guī)定；② 成品合格證應(yīng)含有出廠檢驗(yàn)合格的信息及檢驗(yàn)人員的簽章；③ 產(chǎn)品說(shuō)明書所包含的內(nèi)容應(yīng)完善合理，并編制有操作說(shuō)明、技術(shù)指標(biāo)、產(chǎn)品名稱等。對(duì)有安全操作注意事項(xiàng)的產(chǎn)品應(yīng)包括相關(guān)內(nèi)容、故障狀態(tài)和處理方法等；（3）應(yīng)有成品臺(tái)帳，帳物相符；本條從以下3個(gè)方面來(lái)考核：① 生產(chǎn)單位成品倉(cāng)庫(kù)應(yīng)具備成品臺(tái)帳；② 生產(chǎn)單位成品臺(tái)帳應(yīng)合理和完善；③ 生產(chǎn)單位的成品臺(tái)帳與成品倉(cāng)庫(kù)的物品應(yīng)相符。（4）貯存條件應(yīng)確保產(chǎn)品質(zhì)量。本條從以下2個(gè)方面來(lái)考核：① 生產(chǎn)單位應(yīng)在貯存管理制度中明確規(guī)定半成品、成品的貯存條件；② 貯存條件(如：防火、防潮、防霉、防塵、防曬、防震等)應(yīng)確保產(chǎn)品質(zhì)量。評(píng)審方法：1)半成品、成品及與其它未檢品和廢品混放的，不符合要求；2)成品箱中物品、資料)不全的，不符合要求；3)沒(méi)有成品臺(tái)帳，或帳物不符的，不符合要求；4)貯存條件不能確保產(chǎn)品質(zhì)量的，不符合要求。《安全標(biāo)志現(xiàn)場(chǎng)評(píng)審規(guī)范》下面章節(jié)內(nèi)容由生產(chǎn)部負(fù)責(zé)實(shí)施。紅色帶號(hào)為否決項(xiàng)，必須完全做到位。表中《描述及存在問(wèn)題》項(xiàng)為2011年1月7日安標(biāo)辦對(duì)樂(lè)清分公司的審查記錄，只供參考。審查內(nèi)容序號(hào)評(píng)審項(xiàng)目名稱描述及存在問(wèn)題評(píng)審結(jié)果整改要求6生產(chǎn)過(guò)程控制生產(chǎn)能力★生產(chǎn)規(guī)模生產(chǎn)能力達(dá)到一定規(guī)模，年能力10000臺(tái) 以上；合格★關(guān)鍵部件生產(chǎn)及成品總裝能力生產(chǎn)場(chǎng)所具備生產(chǎn)外殼、真空管、真空接觸器、斷路器、隔離換向開(kāi)關(guān)、控制變壓器、保護(hù)器的加工能力和本體組裝能力，并具備成品總裝條件。合格工藝裝備及工位器具●管理文件有工藝裝備及工位器具管理制度；符合●臺(tái)賬有滿足要求的工藝裝備及工位器具，并建立了臺(tái)帳；符合●工藝裝備工藝裝備配置和使用合理、可行，但沒(méi)有驗(yàn)證制度，有驗(yàn)證記錄；不符合；●工位器具機(jī)加和裝配現(xiàn)場(chǎng)設(shè)有相應(yīng)的工位器具。符合工藝過(guò)程●工藝文件工藝文件基本滿足圖紙等技術(shù)文件要求；符合●工藝文件明細(xì)表建有工藝文件明細(xì)表；符合●工藝路線圖（工藝流程圖）建有所評(píng)審產(chǎn)品工藝流程圖，并明確了關(guān)鍵工序.符合條文釋義 生產(chǎn)能力本項(xiàng)共有2條考核項(xiàng)目：（1）生產(chǎn)能力應(yīng)達(dá)到一定規(guī)模；本條從以下4方面來(lái)考核：① 生產(chǎn)單位應(yīng)具備申辦產(chǎn)品所必須的原材料倉(cāng)庫(kù)、生產(chǎn)車間、檢驗(yàn)室、成品倉(cāng)庫(kù)、危險(xiǎn)品庫(kù)等主要生產(chǎn)場(chǎng)所；② 生產(chǎn)單位應(yīng)具備足夠的管理、技術(shù)、生產(chǎn)、檢驗(yàn)、采購(gòu)、銷售等人力資源；③ 生產(chǎn)單位應(yīng)具備申辦產(chǎn)品所必須的生產(chǎn)設(shè)備、檢驗(yàn)設(shè)備；④ 申辦產(chǎn)品年產(chǎn)量應(yīng)符合要求。注：對(duì)于已有具體產(chǎn)品評(píng)審準(zhǔn)則的產(chǎn)品，按評(píng)審準(zhǔn)則要求執(zhí)行。（2）生產(chǎn)場(chǎng)所應(yīng)具備生產(chǎn)某一(或幾)個(gè)關(guān)鍵零(元)部件的能力，并具備成品總裝條件。本條從以下2方面來(lái)考核：① 應(yīng)具備生產(chǎn)某一(或幾)個(gè)受控零(元)部件的能力；② 應(yīng)具備申辦產(chǎn)品總裝條件。注：對(duì)于已有具體產(chǎn)品評(píng)審準(zhǔn)則的產(chǎn)品，按評(píng)審準(zhǔn)則要求執(zhí)行。評(píng)審方法：1）生產(chǎn)規(guī)模不滿足要求的，不合格；2）不能生產(chǎn)某一(或幾)個(gè)個(gè)關(guān)鍵零部件或不具備成品總裝條件的，不合格。 工藝裝備及工位器具（與技術(shù)部配合）（1）應(yīng)建立有工藝裝備及工位器具管理文件；本條從以下2個(gè)方面來(lái)考核：① 生產(chǎn)單位應(yīng)有工藝裝備及工位器具管理的程序文件(或管理規(guī)章制度)：② 生產(chǎn)單位現(xiàn)行的工藝裝備及工位器具的規(guī)章制度應(yīng)完善，至少應(yīng)包括以下內(nèi)容：Ⅰ）工藝裝備及工位器具的采購(gòu)(或制造)：Ⅱ）工藝裝備及工位器具的臺(tái)帳管理；Ⅲ)工藝裝備的維護(hù)與維修；Ⅳ）工藝裝置及工位器具的配置；Ⅴ）工藝裝備的驗(yàn)證；Ⅵ）工藝裝備的驗(yàn)收；Ⅶ）工藝裝備及工位器具的報(bào)廢；Ⅷ）工藝裝備圖紙的管理