【正文】 購的安標(biāo)受控零(元)部件，重要原材料及與產(chǎn)品關(guān)聯(lián)的納入安全標(biāo)志管理的配套件及其生產(chǎn)單位按類別建立完整的清單(或名冊)；② 建立的清單(或名冊)應(yīng)包含足夠的信息，并有效受控管理；③ 清單(或名冊)上的內(nèi)容與備案材料(技術(shù)文件、檢驗報告)中的應(yīng)一致；④ 清單(或名冊)發(fā)生變更時，生產(chǎn)單位須報安標(biāo)國家礦用產(chǎn)品安全標(biāo)志中心履行變更程序。評審方法：1）沒有原材料、受控零(元)部件采購管理文件或存在嚴(yán)重欠缺的，不符合要求；2）沒有采購控制清單的，不符合要求；3）未定期對外購方進行評價，未建立合格外購方名錄和質(zhì)量檔案的，汁符合要求； 4）采購合同未明確質(zhì)量要求的，不符合要求；實例4：某企業(yè)的電動機采購合同在質(zhì)量要求的說明中只是注明按國家標(biāo)準(zhǔn)驗收。國家標(biāo)準(zhǔn)有幾千種，按哪個國家標(biāo)準(zhǔn)驗收?所以質(zhì)量要求必須明確注明國家標(biāo)準(zhǔn)編號及標(biāo)準(zhǔn)名稱。5）部件屬安全標(biāo)志管理產(chǎn)品，不在安全標(biāo)志有效期內(nèi)的，不符合要求；6）重要原材料、受控零(元)部件無檢驗合格證明或不滿足技術(shù)要求的，不符合要求；7）采購的安標(biāo)受控零(元)部件、重要原材料及與產(chǎn)品關(guān)聯(lián)的納入安全標(biāo)志管理的配套件發(fā)生變更，未經(jīng)安標(biāo)國家礦用產(chǎn)品安全標(biāo)志中心審核備案的，不合格。 外協(xié)（1）應(yīng)建立有外協(xié)管理文件；本條從以下4個方面考核：① 生產(chǎn)單位應(yīng)具備外協(xié)控制程序(或管理規(guī)定)(2．1(1)中的程序Ⅱ)；② 生產(chǎn)單位應(yīng)具備外協(xié)方的評審、評價、選擇的規(guī)定；③ 生產(chǎn)單位應(yīng)具備5．1(2)中規(guī)定的文件及記錄；④ 上述①～③項文件應(yīng)齊全，內(nèi)容應(yīng)完整。（2）應(yīng)定期對外協(xié)方進行評價，并建立合格外協(xié)方名錄和質(zhì)量檔案；本條的考核參照5．1(3)項考核內(nèi)容進行。對外協(xié)方的評價，還應(yīng)增加對外協(xié)方的生產(chǎn)設(shè)備、檢驗設(shè)備、生產(chǎn)人員、檢驗人員的評價。（3）外協(xié)合同應(yīng)明確質(zhì)量要求；本條的考核參照5，1(4)項考核內(nèi)容進行。（4）應(yīng)有外協(xié)件檢驗合格證明，且滿足技術(shù)要求；本條的考核參照5．1(6)①一⑥、5．1(6)⑨項考核內(nèi)容進行。（5）安標(biāo)受控零(元)部件及與產(chǎn)品關(guān)聯(lián)的納入安全標(biāo)志管理的配套件外協(xié)時，應(yīng)有生產(chǎn)單位的檢驗記錄，且滿足技術(shù)要求；本條從以下2條考核① 如有某一受控零(元)部件外協(xié)，生產(chǎn)單位應(yīng)有程序文件的規(guī)定或建立相關(guān)的管理規(guī)章制度；② 檢驗驗收參照5．1(6)①一⑥，5．1(6)⑨采購考核內(nèi)容進行。（6）外協(xié)的受控零(元)部件，其生產(chǎn)單位應(yīng)和備案材料中的一致。本條從以下4個方面考核：① 生產(chǎn)單位應(yīng)按類別建立完整的外協(xié)的受控零(元)部件生產(chǎn)單位清單(或檔案)；② 建立清單檔案應(yīng)包含足夠的信息，并有效受控管理；③ 清單檔案上的內(nèi)容與備案材料(技術(shù)文件，檢驗報告)中的一致；④ 清單發(fā)生變更時，生產(chǎn)單位必須報安標(biāo)國家礦用產(chǎn)品安全標(biāo)志中心并履行變更程序。評審方法：1)未建立外協(xié)管理文件或存在嚴(yán)重欠缺的，不符合要求；2)未定期對外協(xié)方進行評價，未建立合格外協(xié)方名錄和質(zhì)量檔案的，不符合要求；3)外協(xié)合同未明確質(zhì)量要求的，不符合要求；4)缺少檢驗合格證明的，不符合要求；5)受控零(元)部件、重要原材料及與產(chǎn)品關(guān)聯(lián)的納入安全標(biāo)志管理的配套件外協(xié)時，缺少生產(chǎn)單位的檢驗記錄的，不符合要求；6)外協(xié)的受控零(元)部件的生產(chǎn)單位發(fā)生變更，未經(jīng)安標(biāo)國家礦用產(chǎn)品安全標(biāo)志中心審核備案的，不合格。《安全標(biāo)志現(xiàn)場評審規(guī)范》下面章節(jié)內(nèi)容由供應(yīng)部負(fù)責(zé)實施。紅色帶號為否決項，必須完全做到位。表中《描述及存在問題》項為2011年1月7日安標(biāo)辦對樂清分公司的審查記錄，只供參考。審查內(nèi)容序號評審項目名稱描述及存在問題評審結(jié)果整改要求8產(chǎn)品一致性★產(chǎn)品一致性核查采購?fù)ㄟ^庫房實地核查，（1）礦用隔爆型高壓真空配電裝置中真空管、斷路器、保護器、電壓互感器、電流互感器（2）礦用隔爆型真空電磁起動器的真空開關(guān)管、保護器、真空接觸器控制變壓器、（3）礦用隔爆型真空饋電開關(guān)保護器、真空斷路器、斷路器開關(guān)管（4）礦用隔爆型照明信號綜合保護裝置的保護器、主變壓器、接觸器、隔離開關(guān)與安標(biāo)備案的技術(shù)文件一致。是按安標(biāo)國家中心確認(rèn)的技術(shù)文件組織生產(chǎn)（詳見表8）。合格條文釋義本項考核內(nèi)容：應(yīng)按照經(jīng)安標(biāo)國家礦用產(chǎn)品安全標(biāo)志中心審核備案的技術(shù)文件(包括產(chǎn)品標(biāo)準(zhǔn)、圖紙、受控件零(元)部件或重要原材料明細(xì)表等)組織生產(chǎn)。本條從以下3個方面來考核：① 生產(chǎn)單位采購的重要原材料、安標(biāo)受控零(元)部件應(yīng)與審核備案的技術(shù)文件一致(通過庫房實地核查確認(rèn))；② 生產(chǎn)過程中使用的重要原材料、安標(biāo)受控零(元)部件應(yīng)與審核備案的技術(shù)文件一致(通過核查關(guān)鍵生產(chǎn)工序確認(rèn))；③ 成品中使用的重要原材料、安標(biāo)受控零(元)部件及產(chǎn)品的重要安全性能技術(shù)指標(biāo)和參數(shù)應(yīng)與審核備案的技術(shù)文件一致(在成品庫隨機抽取一定數(shù)量的樣品進行檢查或檢測)。對于大型設(shè)備的安標(biāo)受控零(元)部件及產(chǎn)品，生產(chǎn)現(xiàn)場無零部件及產(chǎn)品時，可以通過查閱訂貨合同及發(fā)票予以確認(rèn)。評審方法：未按審核備案的技術(shù)文件組織生產(chǎn)的，不合格?！栋踩珮?biāo)志現(xiàn)場評審規(guī)范》下面章節(jié)內(nèi)容由供應(yīng)部負(fù)責(zé)實施。紅色帶號為否決項，必須完全做到位。表中《描述及存在問題》項為2011年1月7日安標(biāo)辦對樂清分公司的審查記錄，只供參考。審查內(nèi)容序號評審項目名稱描述及存在問題評審結(jié)果整改要求10庫房管理管理制度■管理制度本項未進行評審。/原材料及外購件●整體存放狀況本項未進行評審。/●危險物品存放本項未進行評審。/■臺賬及庫房管理本項未進行評審。/●貯存條件本項未進行評審。/半成品、成品庫■整體存放狀況本項未進行評審。/■成品箱本項未進行評審。/■成品臺帳本項未進行評審。/●貯存條件本項未進行評審。/條文釋義 管理制度考核內(nèi)容：制定并實施出入庫、貯存管理制度。本條從以下4個方面來考核：① 生產(chǎn)單位應(yīng)制定如下所列的涉及庫房管理的程序文件或管理制度：Ⅰ）原材料(含外購件、外協(xié)件)、半成品、成品庫的出入庫、貯存管理制度；Ⅱ）原材料(含外購件、外協(xié)件)、半成品、成品倉庫的管理制度；Ⅲ）原材料(含外購件、外協(xié)件)、半成品、成品庫倉庫標(biāo)識管理制度；Ⅳ）易燃、易爆及危險物品等特殊物品的存放管理規(guī)定；Ⅴ）原材料、半成品、成品等倉庫的崗位職責(zé)(操作規(guī)范)。② 生產(chǎn)單位具備原材料、半成品、成品庫的所有庫房管理制度的實施情況記錄現(xiàn)行制度應(yīng)相符)；③原材料、半成品、成品等庫房，出入庫、貯存等臺帳的記錄及物品標(biāo)識的記錄應(yīng)有專人管理；④倉庫管理人員的操作與其相應(yīng)的崗位職責(zé)(操作規(guī)范)應(yīng)相一致。評審方法：缺管理文件或存在嚴(yán)重欠缺的，不符合要求。 原材料及外購件本項共有4條考核項目，本項為現(xiàn)場庫房考核項目。（1）原材料、外購件應(yīng)擺放整齊，標(biāo)識清晰、明確，不合格品應(yīng)隔離；本條從以下6個方面來考核：① 原材料、外購件倉庫應(yīng)配置標(biāo)識(上架)管理，區(qū)域劃分清楚，擺(堆)放整齊有 序；② 原材料、外購件倉庫擺(堆)放整齊有序，區(qū)域劃分清楚；③ 原材料、外購件倉庫物品應(yīng)予以配置標(biāo)識，生產(chǎn)單位應(yīng)建立配置標(biāo)識的規(guī)定，并與實施符合；④ 原材料、外購件倉庫應(yīng)設(shè)置不合格品的區(qū)域，對不合格品應(yīng)建立有標(biāo)識的管理規(guī)定并實施(現(xiàn)場的不合格品標(biāo)識應(yīng)顯著)；⑤ 所有物品的標(biāo)識及其使用應(yīng)合理，并包含應(yīng)該含有的信息。（2）易燃、易爆及其它危險物品應(yīng)單獨存放，貯存條件應(yīng)符合要求(如化學(xué)品存放的混、濕度要求等)：本條從以下6個方面來考核：① 易燃、易爆及其它危險物品庫房中應(yīng)設(shè)有單獨存放區(qū)域；② 所有屬于易燃、易爆的危險物品都應(yīng)有明顯的狀態(tài)標(biāo)識；③ 所有屬于易燃、易爆等危險物品的存放環(huán)境設(shè)施條件，應(yīng)滿足存放的要求(如：防火、防潮、防霉、防盜、防塵、防曬、防震等)；④ 危險物品存放區(qū)域與庫房其它區(qū)域間應(yīng)采取有效的隔離措施；⑤ 生產(chǎn)單位應(yīng)建立易燃、易爆及其它危險物品存放的管理規(guī)章，并有效實施：⑥ 生產(chǎn)單位應(yīng)建立有關(guān)的責(zé)任考核制度。（3）有原材料及外購件臺賬，帳物相符：出入庫應(yīng)履行規(guī)定手續(xù)：本條從以下6個方面來考核：① 生產(chǎn)單位應(yīng)有原材料及外購件臺賬，臺賬信息規(guī)范、完整；② 庫房中的庫存應(yīng)與臺帳相符：③ 生產(chǎn)單位應(yīng)制定原材料、外購件、半成品出入庫手續(xù)管理規(guī)定；④ 生產(chǎn)單位上述物品出入庫手續(xù)(臺帳)記錄應(yīng)齊全；⑤ 生產(chǎn)單位上述物品出入庫手續(xù)(臺帳)記錄格式及記錄信息應(yīng)合理及完善：⑥ 生產(chǎn)單位實施的上述物品的出入庫手續(xù)與生產(chǎn)單位的管理規(guī)定應(yīng)相符。（4）貯存條件應(yīng)確保產(chǎn)品質(zhì)量。本條從以下2個方面來考核：① 生產(chǎn)單位應(yīng)在貯存管理制度中明確規(guī)定相關(guān)原材料、外購件的貯存條件；② 貯存條件(如：防火、防潮、防霉、防塵、防曬、防震等)應(yīng)確保產(chǎn)品質(zhì)量。評審方法：1)原材料、外購件混放或沒有標(biāo)識的，不合格品未隔離的，不符合要求；2)危險品未單獨存放、沒有明顯標(biāo)識、貯存條件不符合要求的，不符合要求；3)無臺賬、賬物不符的，出入庫未履行規(guī)定手續(xù)的，不符合要求；4)貯存條件不能確保產(chǎn)品質(zhì)量的，不符合要求。 半成品、成品庫本項共有4條考核項目，亦為現(xiàn)場庫房的考核項目。（1）半成品、成品應(yīng)分類存放，擺放整齊；本條從以下4個方面來考核：① 半成品、成品庫應(yīng)按相關(guān)規(guī)定分類存放，區(qū)域劃分明顯，擺(堆)放整齊有序，不至發(fā)生混淆；② 有特殊堆放要求的半成品、成品，即有防火、防潮、防霉、防塵、防震、防盜防摔、防碰等要求的半成品、成品，應(yīng)采取相應(yīng)的措施；③ 屬于精密或計量器具的半成品、產(chǎn)品，應(yīng)符合相關(guān)的存放要求；④ 成品庫所有成品的包裝應(yīng)符合要求(標(biāo)準(zhǔn)規(guī)定或程序文件的規(guī)定)。（2）成品箱中裝箱單、合格證、產(chǎn)品使用說明書及隨箱備件、專用工具等應(yīng)齊全；本條從以下3個方面來考核：① 成品箱中包括的成品隨件(裝箱單、合格證、說明書、隨箱專用工具、備件等)應(yīng)齊全，且符合程序文件或規(guī)章制度(裝箱單)的規(guī)定；② 成品合格證應(yīng)含有出廠檢驗合格的信息及檢驗人員的簽章；③ 產(chǎn)品說明書所包含的內(nèi)容應(yīng)完善合理，并編制有操作說明、技術(shù)指標(biāo)、產(chǎn)品名稱等。對有安全操作注意事項的產(chǎn)品應(yīng)包括相關(guān)內(nèi)容、故障狀態(tài)和處理方法等；（3）應(yīng)有成品臺帳，帳物相符；本條從以下3個方面來考核：① 生產(chǎn)單位成品倉庫應(yīng)具備成品臺帳；② 生產(chǎn)單位成品臺帳應(yīng)合理和完善；③ 生產(chǎn)單位的成品臺帳與成品倉庫的物品應(yīng)相符。（4）貯存條件應(yīng)確保產(chǎn)品質(zhì)量。本條從以下2個方面來考核：① 生產(chǎn)單位應(yīng)在貯存管理制度中明確規(guī)定半成品、成品的貯存條件；② 貯存條件(如：防火、防潮、防霉、防塵、防曬、防震等)應(yīng)確保產(chǎn)品質(zhì)量。評審方法：1)半成品、成品及與其它未檢品和廢品混放的，不符合要求；2)成品箱中物品、資料)不全的，不符合要求；3)沒有成品臺帳，或帳物不符的，不符合要求；4)貯存條件不能確保產(chǎn)品質(zhì)量的，不符合要求?！栋踩珮?biāo)志現(xiàn)場評審規(guī)范》下面章節(jié)內(nèi)容由生產(chǎn)部負(fù)責(zé)實施。紅色帶號為否決項，必須完全做到位。表中《描述及存在問題》項為2011年1月7日安標(biāo)辦對樂清分公司的審查記錄，只供參考。審查內(nèi)容序號評審項目名稱描述及存在問題評審結(jié)果整改要求6生產(chǎn)過程控制生產(chǎn)能力★生產(chǎn)規(guī)模生產(chǎn)能力達到一定規(guī)模，年能力10000臺 以上；合格★關(guān)鍵部件生產(chǎn)及成品總裝能力生產(chǎn)場所具備生產(chǎn)外殼、真空管、真空接觸器、斷路器、隔離換向開關(guān)、控制變壓器、保護器的加工能力和本體組裝能力，并具備成品總裝條件。合格工藝裝備及工位器具●管理文件有工藝裝備及工位器具管理制度；符合●臺賬有滿足要求的工藝裝備及工位器具，并建立了臺帳；符合●工藝裝備工藝裝備配置和使用合理、可行，但沒有驗證制度，有驗證記錄；不符合；●工位器具機加和裝配現(xiàn)場設(shè)有相應(yīng)的工位器具。符合工藝過程●工藝文件工藝文件基本滿足圖紙等技術(shù)文件要求；符合●工藝文件明細(xì)表建有工藝文件明細(xì)表；符合●工藝路線圖（工藝流程圖）建有所評審產(chǎn)品工藝流程圖，并明確了關(guān)鍵工序.符合條文釋義 生產(chǎn)能力本項共有2條考核項目：（1）生產(chǎn)能力應(yīng)達到一定規(guī)模；本條從以下4方面來考核：① 生產(chǎn)單位應(yīng)具備申辦產(chǎn)品所必須的原材料倉庫、生產(chǎn)車間、檢驗室、成品倉庫、危險品庫等主要生產(chǎn)場所；② 生產(chǎn)單位應(yīng)具備足夠的管理、技術(shù)、生產(chǎn)、檢驗、采購、銷售等人力資源；③ 生產(chǎn)單位應(yīng)具備申辦產(chǎn)品所必須的生產(chǎn)設(shè)備、檢驗設(shè)備；④ 申辦產(chǎn)品年產(chǎn)量應(yīng)符合要求。注：對于已有具體產(chǎn)品評審準(zhǔn)則的產(chǎn)品，按評審準(zhǔn)則要求執(zhí)行。（2）生產(chǎn)場所應(yīng)具備生產(chǎn)某一(或幾)個關(guān)鍵零(元)部件的能力，并具備成品總裝條件。本條從以下2方面來考核：① 應(yīng)具備生產(chǎn)某一(或幾)個受控零(元)部件的能力；② 應(yīng)具備申辦產(chǎn)品總裝條件。注：對于已有具體產(chǎn)品評審準(zhǔn)則的產(chǎn)品，按評審準(zhǔn)則要求執(zhí)行。評審方法：1）生產(chǎn)規(guī)模不滿足要求的，不合格；2）不能生產(chǎn)某一(或幾)個個關(guān)鍵零部件或不具備成品總裝條件的，不合格。 工藝裝備及工位器具（與技術(shù)部配合）（1）應(yīng)建立有工藝裝備及工位器具管理文件；本條從以下2個方面來考核：① 生產(chǎn)單位應(yīng)有工藝裝備及工位器具管理的程序文件(或管理規(guī)章制度)：② 生產(chǎn)單位現(xiàn)行的工藝裝備及工位器具的規(guī)章制度應(yīng)完善，至少應(yīng)包括以下內(nèi)容：Ⅰ）工藝裝備及工位器具的采購(或制造)：Ⅱ）工藝裝備及工位器具的臺帳管理；Ⅲ)工藝裝備的維護與維修；Ⅳ）工藝裝置及工位器具的配置；Ⅴ）工藝裝備的驗證；Ⅵ）工藝裝備的驗收；Ⅶ）工藝裝備及工位器具的報廢；Ⅷ）工藝裝備圖紙的管理