【文章內容簡介】 安全標志標識：本條從以下2個方面來考核：① 生產單位應在出廠檢驗合格的成品上加施安全標志標識(特殊產品除外)；② 安全標志標識應加施在成品的明顯位置。（2）產品使用的安全標志標識應符合AQl043要求；本條從以下2個方面來考核：① 加施的安全標識標識應符合AQl0432007標準的要求；② 生產單位應有AQl0432007標準，以便參考使用。（3）安全標志標識應經安標國家礦用產品安全標志中心審核備案；本條從以下2個方面來考核：① 生產單位使用的安全標志標識須經安標國家礦用產品安全標志中心審核備案；② 生產單位應在取得安全標志證書三個月內完成安全標志標識的審核備案工作。（4）銘牌材質應滿足有關標準要求；本條從以下6個方面來考核：① 每臺(套)進入成品庫的合格產品應具備銘牌(特殊產品除外)；② 相應每臺(套)進入成品庫的合格產品包裝應具有明顯的標識(應制定有成品包裝標識規(guī)定的程序文件或管理規(guī)章)；③ 銘牌的標志和成品的標識應符合生產單位程序文件或管理規(guī)章的要求；④ 銘牌的標志和成品的標識包含信息應合理，規(guī)范；⑤ 成品銘牌的材質應采用銅或不銹鋼。無銘牌的成品(如非金屬材料、輸送帶纜、屬安標管理的體積小的零部件等)，應采用相應的產品標識；⑥ 成品的銘牌(或標識)上的信息與成品臺帳記錄應相符。評審方法：1)未在成品上加施安全標志標識的，不合格(首次申辦除外)；2)產品使用的安全標志標識不符合AQl043要求的，不符合要求；3)安全標志標識未經安標國家礦用產品安全標志中心審核備案的，不符合要求(首次申辦除外)；4)銘牌材質不滿足有關標準要求的，不符合要求。 不合格品控制本項共有5條考核項目（1）應制定并實施不合格品控制的管理文件；本條從以下6個方面來考核：① 生產單位應建立有不合格品控制的程序文件(或管理規(guī)章制度)；② 生產單位建立的不合格品控制的程序文件(或管理規(guī)章制度)應合理、完善，少應包括以下內容(界定、標識、記錄、評價、隔離、處置移動控制和通知相關方)：Ⅰ)對確定產品不合格范圍(如生產時間、生產設備或產品批次)的規(guī)定；Ⅱ）不合格產品的標識的規(guī)定及確保能從合格品中區(qū)分不合格品的規(guī)定Ⅲ）不合格產品形成文件記錄的規(guī)定(哪個產品、生產設備或產品批次)：Ⅳ)評價不合格品的性質的規(guī)定；V）不合格品處置選擇方案(返工、讓步接收、降級使用、報廢)，及其記錄的相關規(guī)定；Ⅵ）按處置決定，用一定辦法控制(如通過隔離)不合格品的搬運、貯存和后續(xù)加工的相關規(guī)定；Ⅶ）通知可能受不合格品影響的其他職能部門和相關方(包括需方)的相關規(guī)定。③ 生產單位應建立對不合格品進行評審的職責及權限的規(guī)定，并合理、完整；④ 生產單位建立的不合格品控制的管理文件與實施應相符⑤ 生產單位對不合格品進行評審的職責及權限的規(guī)定與實施應相符；⑥ 生產單位有不合格品處置后的生產質量活動：Ⅰ)進行返工的生產質量活動記錄； 達到規(guī)定要求返工→返工后檢驗→驗證合格性判斷 不合格報廢（讓步接收、降級）Ⅱ）讓步接收Ⅲ）降級改作他用 有質量活動的記錄并合理、完整、有效Ⅳ)拒收或報廢（2）應任命不合格品處置的負責人，明確不合格品標識、記錄和處置負責人員的職責、權限；本條從以下6個方面來考核：① 生產單位應建立不合格品標識、記錄和處置的職責和權限的規(guī)章制度或文件；② 生產單位建立的上述職責和權限應得到落實，并落實到位：③ 生產單位建立的不合格品標識，記錄(處置)等格式需合理：④ 生產單位建立的不合格品標識，記錄(處置)等格式所含信息應足夠；⑤ 生產單位應規(guī)定有不合格品處置負責人的崗位設置和崗位職責；⑥ 生產單位應任命不合格晶處置的負責人，其資格、職責應符合相應的要求。（3）應有效控制不合格品的非預期使用，讓步接收應有批準手續(xù)；本條從以下6個方面來考核：① 生產單位應建立有所有的不合格品的記錄并存檔；② 生產單位對不合格品的非預期使用應得到有效控制；③ 對于讓步接收的不合格晶應履行相應的批準手續(xù)；④ 上述的批準手續(xù)記錄應合理、完善，應按生產單位的程序文件(或規(guī)章制度)的要求進行，并符合文件規(guī)定；⑤ 生產單位對不合格品的評審記錄及對不合格品的評價應合理；⑥ 生產單位對不合格品的評審記錄應合理完整(應包含足夠的信息)。（4）不合格品應按規(guī)定進行標識并隔離；本條從以下5個方面來考核：① 生產單位應建立對不合格品的標識及隔離的管理規(guī)定(程序文件或規(guī)章制度)：② 生產單位對不合格品的標識及隔離的管理規(guī)定應合理、有效；③ 生產單位對不合格品的標識及隔離的管理規(guī)定與實施應相符；④ 生產單位有對不合格品最終處置的有關規(guī)定；⑤ 生產單位有對不合格品最終處置的有關規(guī)定的實施記錄。（5）不滿足標準安全性能要求的產品，不得銷往礦山。本條從以下3個方面考核：① 生產單位不滿足標準安全性能要求的產品不得銷往煤礦或其他礦山，不合格品控制臺帳與銷售臺帳應符合上述要求；② 生產單位應建立不合格品銷往礦山的預防控制措施和必要的糾正措施；③ 生產單位有防止不合格品銷往礦山的預防控制措施和必要時的糾正措施的實施記錄。評審方法：1)缺管理文件或內容存在嚴重欠缺的，不符合要求：2)未任命不合格品處置的負責人；未明確不合格品標識、記錄和處置負責人員的職責、權限的，不符合要求；3)沒有不合格品的記錄，未履行手續(xù)讓步接收就使用的，不符合要求；4)不合格品未按規(guī)定進行標識并隔離的，不符合要求；5）不滿足標準安全性能要求的產品，銷往礦山的，不合格。 糾正措施和預防措施本項共有3條考核項目（1）應制定并實施糾正措施和預防措施的管理文件；本條從以下6個方面來考核：① 生產單位應制定并實施糾正措施和預防措施的文件化程序或管理文件；② 生產單位建立的糾正和預防措施程序文件(管理規(guī)章制度)應完整。對于糾正措施程序，應包括以下內容：Ⅰ)規(guī)定職責；Ⅱ）有效處理顧客的意見和產品不合格報告(包括作為合格產品發(fā)運后出現不合格的相應程序)；Ⅲ）調查與產品、過程和質量體系有關的不合格產生的原因，并記錄調查結果；Ⅳ)確定消除不合格原因所需的糾正措施；V）實施控制以確保糾正措施的執(zhí)行；Ⅵ)跟蹤驗證糾正措施執(zhí)行的有效性。對于預防措施程序，應包括以下內容：Ⅰ)規(guī)定職責；Ⅱ）利用適當的信息來源，發(fā)現、分析并消除不合格的潛在原因；這些信息可能來源：影響產品質量的過程、操作、讓步接受、審核結果、質量記錄、服務報告和顧客意見；Ⅲ）對任何要求預防措施的問題確定所需的處理步驟：Ⅳ)采取預防措施并實施控制；V）確保將所采取預防措施的有關信息提交管理評審；Ⅵ）驗證預防措施的執(zhí)行有效性。③ 生產單位應規(guī)定采取糾正措施和預防措施的職責，并落實到位；④ 生產單位應建立實施糾正措施程序文件這一質量活動的記錄管理制度：⑤ 生產單位應建立實施預防措施程序文件這一質量活動的記錄管理制度；⑥ 生產單位實施糾正和預防措施應有質量活動記錄，并完善、合理。（2）應收集、整理不合格品信息，尤其是用戶反饋的質量信息，查明產生不合格或潛在不合格的原因并記錄；應制定糾正措施和預防措施并對其實施跟蹤驗證；本條從以下13個方面來考核：① 生產單位應建立所有有關不合格品的檔案，建立相關的信息臺帳；② 生產單位有對用戶的質量反饋和質量投訴的信息檔案，并有此類信息的最終處理結果，月有效；③ 生產單位有進行不合格品原因的質量活動及其分析記錄。注1：不合格品產生的原因可能來自：Ⅰ)用戶產品加工、貯存或搬運及購進的材料、工具、設備或設施存在故障，誤操作或不合格(包括其中的設備和運行的體系)；Ⅱ）程序和文件(管理規(guī)章)欠缺不當或缺少；Ⅲ）有程序但不符合程序要求；Ⅳ)工序控制不適當；V）計劃安排不當；Ⅵ）缺乏培訓；Ⅶ）工作環(huán)境不適當；⑾有預防措施實施過程記錄；⑿預防措施實施結果的有效性跟蹤驗證記錄；⒀生產單位應對不合格品進行分類，并定期分析，以發(fā)現改進、糾正的機會。（3）應完成由于糾正措施和預防措施而引起的有關文件的更改。 本條從4個方面來考核： ①生產單位應實施由糾正措施或預防措施引起的按文件化程序(或管理規(guī)章制度)開展的質量活動；② 生產單位應記錄實施糾正和預防措施引起的按文件化程序(或管理規(guī)章制度)開展的質量活動；③ 生產單位應完成糾正和預防措施而引起的有關文件的更改，并記錄歸檔；④ 生產單位應對采取的糾正和預防措施的有關信息進行定期分析追蹤。Ⅰ)通過IS09001認證的生產單位確認應將糾正和預防措施的質量活動的信息作為生產單位管理評審的輸入進行相應的評審，并給出評審結論；Ⅱ）對未通過IS09001認證的生產單位，應將糾正和預防措施的有關信息適時向生產單位領導匯報，以指導質保體系的改進。 評審方法： 1)缺管理文件或內容存在嚴重欠缺的，不符合要求； 2)未收集、整理不合格品信息、沒有原因分析記錄、沒有制定并實施糾正措施或預防措施的，不符合要求； 3)未及時對有關文件進行更改的，不符合要求?！栋踩珮酥粳F場評審規(guī)范》下面章節(jié)內容由技術部負責實施。紅色帶號為否決項，必須完全做到位。表中《描述及存在問題》項為2011年1月7日安標辦對樂清分公司的審查記錄，只供參考。審查內容序號評審項目名稱描述及存在問題評審結果整改要求3人員技術人員★技術力量經查驗相關人員的職稱證書、勞動合同原件或復印件（現場個別人員無原件）及現場考核，該單位具有10 名中級及以上專業(yè)技術職稱的在冊技術人員，其中電氣和機械類專業(yè)分別 5人、 5 人。 合格人員素質●相關負責人與石曉賢(總經理) 進行了溝通，其對礦用隔爆兼本質安全型高壓真空電磁起動器等產品的安全性能較了解。符合★技術負責人、產品主要技術人員與齊東遷(技術部經理) 進行了溝通，其對礦用隔爆兼本質安全型高壓真空電磁起動器等產品的安全性能較了解。合格4技術文件管理文件資料管理●管理制度公司制定并實施了文件管理程序。符合●執(zhí)行記錄技術文件和資料編制、審核、批準、發(fā)放、使用、保管、更改和注銷有記錄；符合●圖紙更改制度有圖紙更改制度并明確了“涉及安全性能的結構或參數的更改須經安標國家礦用產品安全標志中心重新審核、備案”的內容，有圖紙更改通知單但存在簽字手續(xù)不全的現象；基本符合“圖紙更改通知單中存在簽字手續(xù)不全的現象”制定預防措施；●技術文件統(tǒng)一性檔案、技術、檢驗、生產等部門的圖紙根據通知單要求及時做相應更改，確保了各部門圖紙等技術文件的正確性、完整性和統(tǒng)一性。符合產品標準★執(zhí)行標準審核備案產品執(zhí)行企業(yè)標準，標準經安標國家礦用產品安全標志中心審核備案；合格●引用或參考標準有所引用的標準及相關參考標準，符合圖紙●零部件圖紙涉及隔爆安全性能的零部件圖紙完整、有效；符合★圖紙審核備案情況相關圖紙經安標國家礦用產品安全標志中心審核備案；合格★圖紙更改審核備案目前無更改；合格工藝裝備及工位器具●管理文件有工藝裝備及工位器具管理制度；符合●臺賬有滿足要求的工藝裝備及工位器具，并建立了臺帳；符合●工藝裝備工藝裝備配置和使用合理、可行，但沒有驗證制度，有驗證記錄；不符合；●工位器具機加和裝配現場設有相應的工位器具。符合工藝過程●工藝文件工藝文件基本滿足圖紙等技術文件要求；符合●工藝文件明細表建有工藝文件明細表；符合●工藝路線圖（工藝流程圖）建有所評審產品工藝流程圖，并明確了關鍵工序.符合條文釋義 技術人員本項有1條考核內容：應具有一定數量獲得專業(yè)技術職稱的在冊技術人員，其學歷或從事相關工作年限應符合要求?？己藘热荩荷a單位應具有申辦產品相適應職稱的專業(yè)技術人員，技術人員原則上至少有大專學歷，并具有一定的專業(yè)工作經驗。評審方法：評審時，生產單位需提供學歷、職稱、勞動合同及其他相關證明文件。具有專業(yè)技術職稱的在冊人員數量、學歷或從事相關工作年限不滿足要求的，不合格。 人員素質(1) 相關負責人應對產品的安全性能有較深了解；考核內容：生產單位相關負責人(如經理、分管經理、質量負責人或其他相關負責人)應對產品性能，尤其是安全性能有較深的了解，對于產品對礦山安全生產的重要性有正確的社會責任意識。(2) 技術負責人應熟悉產品的安全性能及其影響因素，主要技術人員應熟悉標準、圖紙、生產工藝、檢驗等工作；本條從以下4個方面來考核：① 技術負責人應熟悉產品使用環(huán)境、使用要求及其對產品的影響，熟悉產品性能，尤其是安全性能及其影響因素，掌握產品整體技術要求；② 主要技術人員應為負責具體產品設計、研發(fā)、生產或檢驗管理的專業(yè)人員，其學歷、職稱及工作經歷須符合要求；③ 對主要技術人員的考核，除通過審核其相關書面證明資料外，還需通過現場口頭專業(yè)知識考核、現場操作演示等方式進行；④ 主要技術人員應全面掌握產品的現行有效執(zhí)行標準、圖紙、生產工藝、檢驗要求及國家安全生產監(jiān)督管理總局、國家煤礦安全監(jiān)察局及有關部門發(fā)布的有關安全生產法規(guī)文件。（3）關鍵工序的人員應該熟悉其生產工藝、設備操作規(guī)程等內容，操作熟練：（本條主要有生產部負責，技術部要注意①條）本條從以下4個方面來考核：① 關鍵工序的應在工藝流程圖中予以明確；② 關鍵工序的生產人員應該熟悉產品的生