【文章內(nèi)容簡(jiǎn)介】 安全標(biāo)志標(biāo)識(shí)：本條從以下2個(gè)方面來考核：① 生產(chǎn)單位應(yīng)在出廠檢驗(yàn)合格的成品上加施安全標(biāo)志標(biāo)識(shí)(特殊產(chǎn)品除外)；② 安全標(biāo)志標(biāo)識(shí)應(yīng)加施在成品的明顯位置。（2）產(chǎn)品使用的安全標(biāo)志標(biāo)識(shí)應(yīng)符合AQl043要求；本條從以下2個(gè)方面來考核：① 加施的安全標(biāo)識(shí)標(biāo)識(shí)應(yīng)符合AQl0432007標(biāo)準(zhǔn)的要求；② 生產(chǎn)單位應(yīng)有AQl0432007標(biāo)準(zhǔn)，以便參考使用。（3）安全標(biāo)志標(biāo)識(shí)應(yīng)經(jīng)安標(biāo)國家礦用產(chǎn)品安全標(biāo)志中心審核備案；本條從以下2個(gè)方面來考核：① 生產(chǎn)單位使用的安全標(biāo)志標(biāo)識(shí)須經(jīng)安標(biāo)國家礦用產(chǎn)品安全標(biāo)志中心審核備案；② 生產(chǎn)單位應(yīng)在取得安全標(biāo)志證書三個(gè)月內(nèi)完成安全標(biāo)志標(biāo)識(shí)的審核備案工作。（4）銘牌材質(zhì)應(yīng)滿足有關(guān)標(biāo)準(zhǔn)要求；本條從以下6個(gè)方面來考核：① 每臺(tái)(套)進(jìn)入成品庫的合格產(chǎn)品應(yīng)具備銘牌(特殊產(chǎn)品除外)；② 相應(yīng)每臺(tái)(套)進(jìn)入成品庫的合格產(chǎn)品包裝應(yīng)具有明顯的標(biāo)識(shí)(應(yīng)制定有成品包裝標(biāo)識(shí)規(guī)定的程序文件或管理規(guī)章)；③ 銘牌的標(biāo)志和成品的標(biāo)識(shí)應(yīng)符合生產(chǎn)單位程序文件或管理規(guī)章的要求；④ 銘牌的標(biāo)志和成品的標(biāo)識(shí)包含信息應(yīng)合理，規(guī)范；⑤ 成品銘牌的材質(zhì)應(yīng)采用銅或不銹鋼。無銘牌的成品(如非金屬材料、輸送帶纜、屬安標(biāo)管理的體積小的零部件等)，應(yīng)采用相應(yīng)的產(chǎn)品標(biāo)識(shí)；⑥ 成品的銘牌(或標(biāo)識(shí))上的信息與成品臺(tái)帳記錄應(yīng)相符。評(píng)審方法：1)未在成品上加施安全標(biāo)志標(biāo)識(shí)的，不合格(首次申辦除外)；2)產(chǎn)品使用的安全標(biāo)志標(biāo)識(shí)不符合AQl043要求的，不符合要求；3)安全標(biāo)志標(biāo)識(shí)未經(jīng)安標(biāo)國家礦用產(chǎn)品安全標(biāo)志中心審核備案的，不符合要求(首次申辦除外)；4)銘牌材質(zhì)不滿足有關(guān)標(biāo)準(zhǔn)要求的，不符合要求。 不合格品控制本項(xiàng)共有5條考核項(xiàng)目（1）應(yīng)制定并實(shí)施不合格品控制的管理文件；本條從以下6個(gè)方面來考核：① 生產(chǎn)單位應(yīng)建立有不合格品控制的程序文件(或管理規(guī)章制度)；② 生產(chǎn)單位建立的不合格品控制的程序文件(或管理規(guī)章制度)應(yīng)合理、完善，少應(yīng)包括以下內(nèi)容(界定、標(biāo)識(shí)、記錄、評(píng)價(jià)、隔離、處置移動(dòng)控制和通知相關(guān)方)：Ⅰ)對(duì)確定產(chǎn)品不合格范圍(如生產(chǎn)時(shí)間、生產(chǎn)設(shè)備或產(chǎn)品批次)的規(guī)定；Ⅱ）不合格產(chǎn)品的標(biāo)識(shí)的規(guī)定及確保能從合格品中區(qū)分不合格品的規(guī)定Ⅲ）不合格產(chǎn)品形成文件記錄的規(guī)定(哪個(gè)產(chǎn)品、生產(chǎn)設(shè)備或產(chǎn)品批次)：Ⅳ)評(píng)價(jià)不合格品的性質(zhì)的規(guī)定；V）不合格品處置選擇方案(返工、讓步接收、降級(jí)使用、報(bào)廢)，及其記錄的相關(guān)規(guī)定；Ⅵ）按處置決定，用一定辦法控制(如通過隔離)不合格品的搬運(yùn)、貯存和后續(xù)加工的相關(guān)規(guī)定；Ⅶ）通知可能受不合格品影響的其他職能部門和相關(guān)方(包括需方)的相關(guān)規(guī)定。③ 生產(chǎn)單位應(yīng)建立對(duì)不合格品進(jìn)行評(píng)審的職責(zé)及權(quán)限的規(guī)定，并合理、完整；④ 生產(chǎn)單位建立的不合格品控制的管理文件與實(shí)施應(yīng)相符⑤ 生產(chǎn)單位對(duì)不合格品進(jìn)行評(píng)審的職責(zé)及權(quán)限的規(guī)定與實(shí)施應(yīng)相符；⑥ 生產(chǎn)單位有不合格品處置后的生產(chǎn)質(zhì)量活動(dòng)：Ⅰ)進(jìn)行返工的生產(chǎn)質(zhì)量活動(dòng)記錄； 達(dá)到規(guī)定要求返工→返工后檢驗(yàn)→驗(yàn)證合格性判斷 不合格報(bào)廢（讓步接收、降級(jí)）Ⅱ）讓步接收Ⅲ）降級(jí)改作他用 有質(zhì)量活動(dòng)的記錄并合理、完整、有效Ⅳ)拒收或報(bào)廢（2）應(yīng)任命不合格品處置的負(fù)責(zé)人，明確不合格品標(biāo)識(shí)、記錄和處置負(fù)責(zé)人員的職責(zé)、權(quán)限；本條從以下6個(gè)方面來考核：① 生產(chǎn)單位應(yīng)建立不合格品標(biāo)識(shí)、記錄和處置的職責(zé)和權(quán)限的規(guī)章制度或文件；② 生產(chǎn)單位建立的上述職責(zé)和權(quán)限應(yīng)得到落實(shí)，并落實(shí)到位：③ 生產(chǎn)單位建立的不合格品標(biāo)識(shí)，記錄(處置)等格式需合理：④ 生產(chǎn)單位建立的不合格品標(biāo)識(shí)，記錄(處置)等格式所含信息應(yīng)足夠；⑤ 生產(chǎn)單位應(yīng)規(guī)定有不合格品處置負(fù)責(zé)人的崗位設(shè)置和崗位職責(zé)；⑥ 生產(chǎn)單位應(yīng)任命不合格晶處置的負(fù)責(zé)人，其資格、職責(zé)應(yīng)符合相應(yīng)的要求。（3）應(yīng)有效控制不合格品的非預(yù)期使用，讓步接收應(yīng)有批準(zhǔn)手續(xù)；本條從以下6個(gè)方面來考核：① 生產(chǎn)單位應(yīng)建立有所有的不合格品的記錄并存檔；② 生產(chǎn)單位對(duì)不合格品的非預(yù)期使用應(yīng)得到有效控制；③ 對(duì)于讓步接收的不合格晶應(yīng)履行相應(yīng)的批準(zhǔn)手續(xù)；④ 上述的批準(zhǔn)手續(xù)記錄應(yīng)合理、完善，應(yīng)按生產(chǎn)單位的程序文件(或規(guī)章制度)的要求進(jìn)行，并符合文件規(guī)定；⑤ 生產(chǎn)單位對(duì)不合格品的評(píng)審記錄及對(duì)不合格品的評(píng)價(jià)應(yīng)合理；⑥ 生產(chǎn)單位對(duì)不合格品的評(píng)審記錄應(yīng)合理完整(應(yīng)包含足夠的信息)。（4）不合格品應(yīng)按規(guī)定進(jìn)行標(biāo)識(shí)并隔離；本條從以下5個(gè)方面來考核：① 生產(chǎn)單位應(yīng)建立對(duì)不合格品的標(biāo)識(shí)及隔離的管理規(guī)定(程序文件或規(guī)章制度)：② 生產(chǎn)單位對(duì)不合格品的標(biāo)識(shí)及隔離的管理規(guī)定應(yīng)合理、有效；③ 生產(chǎn)單位對(duì)不合格品的標(biāo)識(shí)及隔離的管理規(guī)定與實(shí)施應(yīng)相符；④ 生產(chǎn)單位有對(duì)不合格品最終處置的有關(guān)規(guī)定；⑤ 生產(chǎn)單位有對(duì)不合格品最終處置的有關(guān)規(guī)定的實(shí)施記錄。（5）不滿足標(biāo)準(zhǔn)安全性能要求的產(chǎn)品，不得銷往礦山。本條從以下3個(gè)方面考核：① 生產(chǎn)單位不滿足標(biāo)準(zhǔn)安全性能要求的產(chǎn)品不得銷往煤礦或其他礦山，不合格品控制臺(tái)帳與銷售臺(tái)帳應(yīng)符合上述要求；② 生產(chǎn)單位應(yīng)建立不合格品銷往礦山的預(yù)防控制措施和必要的糾正措施；③ 生產(chǎn)單位有防止不合格品銷往礦山的預(yù)防控制措施和必要時(shí)的糾正措施的實(shí)施記錄。評(píng)審方法：1)缺管理文件或內(nèi)容存在嚴(yán)重欠缺的，不符合要求：2)未任命不合格品處置的負(fù)責(zé)人；未明確不合格品標(biāo)識(shí)、記錄和處置負(fù)責(zé)人員的職責(zé)、權(quán)限的，不符合要求；3)沒有不合格品的記錄，未履行手續(xù)讓步接收就使用的，不符合要求；4)不合格品未按規(guī)定進(jìn)行標(biāo)識(shí)并隔離的，不符合要求；5）不滿足標(biāo)準(zhǔn)安全性能要求的產(chǎn)品，銷往礦山的，不合格。 糾正措施和預(yù)防措施本項(xiàng)共有3條考核項(xiàng)目（1）應(yīng)制定并實(shí)施糾正措施和預(yù)防措施的管理文件；本條從以下6個(gè)方面來考核：① 生產(chǎn)單位應(yīng)制定并實(shí)施糾正措施和預(yù)防措施的文件化程序或管理文件；② 生產(chǎn)單位建立的糾正和預(yù)防措施程序文件(管理規(guī)章制度)應(yīng)完整。對(duì)于糾正措施程序，應(yīng)包括以下內(nèi)容：Ⅰ)規(guī)定職責(zé)；Ⅱ）有效處理顧客的意見和產(chǎn)品不合格報(bào)告(包括作為合格產(chǎn)品發(fā)運(yùn)后出現(xiàn)不合格的相應(yīng)程序)；Ⅲ）調(diào)查與產(chǎn)品、過程和質(zhì)量體系有關(guān)的不合格產(chǎn)生的原因，并記錄調(diào)查結(jié)果；Ⅳ)確定消除不合格原因所需的糾正措施；V）實(shí)施控制以確保糾正措施的執(zhí)行；Ⅵ)跟蹤驗(yàn)證糾正措施執(zhí)行的有效性。對(duì)于預(yù)防措施程序，應(yīng)包括以下內(nèi)容：Ⅰ)規(guī)定職責(zé)；Ⅱ）利用適當(dāng)?shù)男畔碓?，發(fā)現(xiàn)、分析并消除不合格的潛在原因；這些信息可能來源：影響產(chǎn)品質(zhì)量的過程、操作、讓步接受、審核結(jié)果、質(zhì)量記錄、服務(wù)報(bào)告和顧客意見；Ⅲ）對(duì)任何要求預(yù)防措施的問題確定所需的處理步驟：Ⅳ)采取預(yù)防措施并實(shí)施控制；V）確保將所采取預(yù)防措施的有關(guān)信息提交管理評(píng)審；Ⅵ）驗(yàn)證預(yù)防措施的執(zhí)行有效性。③ 生產(chǎn)單位應(yīng)規(guī)定采取糾正措施和預(yù)防措施的職責(zé)，并落實(shí)到位；④ 生產(chǎn)單位應(yīng)建立實(shí)施糾正措施程序文件這一質(zhì)量活動(dòng)的記錄管理制度：⑤ 生產(chǎn)單位應(yīng)建立實(shí)施預(yù)防措施程序文件這一質(zhì)量活動(dòng)的記錄管理制度；⑥ 生產(chǎn)單位實(shí)施糾正和預(yù)防措施應(yīng)有質(zhì)量活動(dòng)記錄，并完善、合理。（2）應(yīng)收集、整理不合格品信息，尤其是用戶反饋的質(zhì)量信息，查明產(chǎn)生不合格或潛在不合格的原因并記錄；應(yīng)制定糾正措施和預(yù)防措施并對(duì)其實(shí)施跟蹤驗(yàn)證；本條從以下13個(gè)方面來考核：① 生產(chǎn)單位應(yīng)建立所有有關(guān)不合格品的檔案，建立相關(guān)的信息臺(tái)帳；② 生產(chǎn)單位有對(duì)用戶的質(zhì)量反饋和質(zhì)量投訴的信息檔案，并有此類信息的最終處理結(jié)果，月有效；③ 生產(chǎn)單位有進(jìn)行不合格品原因的質(zhì)量活動(dòng)及其分析記錄。注1：不合格品產(chǎn)生的原因可能來自：Ⅰ)用戶產(chǎn)品加工、貯存或搬運(yùn)及購進(jìn)的材料、工具、設(shè)備或設(shè)施存在故障，誤操作或不合格(包括其中的設(shè)備和運(yùn)行的體系)；Ⅱ）程序和文件(管理規(guī)章)欠缺不當(dāng)或缺少；Ⅲ）有程序但不符合程序要求；Ⅳ)工序控制不適當(dāng)；V）計(jì)劃安排不當(dāng)；Ⅵ）缺乏培訓(xùn)；Ⅶ）工作環(huán)境不適當(dāng)；⑾有預(yù)防措施實(shí)施過程記錄；⑿預(yù)防措施實(shí)施結(jié)果的有效性跟蹤驗(yàn)證記錄；⒀生產(chǎn)單位應(yīng)對(duì)不合格品進(jìn)行分類，并定期分析，以發(fā)現(xiàn)改進(jìn)、糾正的機(jī)會(huì)。（3）應(yīng)完成由于糾正措施和預(yù)防措施而引起的有關(guān)文件的更改。 本條從4個(gè)方面來考核： ①生產(chǎn)單位應(yīng)實(shí)施由糾正措施或預(yù)防措施引起的按文件化程序(或管理規(guī)章制度)開展的質(zhì)量活動(dòng)；② 生產(chǎn)單位應(yīng)記錄實(shí)施糾正和預(yù)防措施引起的按文件化程序(或管理規(guī)章制度)開展的質(zhì)量活動(dòng)；③ 生產(chǎn)單位應(yīng)完成糾正和預(yù)防措施而引起的有關(guān)文件的更改，并記錄歸檔；④ 生產(chǎn)單位應(yīng)對(duì)采取的糾正和預(yù)防措施的有關(guān)信息進(jìn)行定期分析追蹤。Ⅰ)通過IS09001認(rèn)證的生產(chǎn)單位確認(rèn)應(yīng)將糾正和預(yù)防措施的質(zhì)量活動(dòng)的信息作為生產(chǎn)單位管理評(píng)審的輸入進(jìn)行相應(yīng)的評(píng)審，并給出評(píng)審結(jié)論；Ⅱ）對(duì)未通過IS09001認(rèn)證的生產(chǎn)單位，應(yīng)將糾正和預(yù)防措施的有關(guān)信息適時(shí)向生產(chǎn)單位領(lǐng)導(dǎo)匯報(bào)，以指導(dǎo)質(zhì)保體系的改進(jìn)。 評(píng)審方法： 1)缺管理文件或內(nèi)容存在嚴(yán)重欠缺的，不符合要求； 2)未收集、整理不合格品信息、沒有原因分析記錄、沒有制定并實(shí)施糾正措施或預(yù)防措施的，不符合要求； 3)未及時(shí)對(duì)有關(guān)文件進(jìn)行更改的，不符合要求?！栋踩珮?biāo)志現(xiàn)場(chǎng)評(píng)審規(guī)范》下面章節(jié)內(nèi)容由技術(shù)部負(fù)責(zé)實(shí)施。紅色帶號(hào)為否決項(xiàng)，必須完全做到位。表中《描述及存在問題》項(xiàng)為2011年1月7日安標(biāo)辦對(duì)樂清分公司的審查記錄，只供參考。審查內(nèi)容序號(hào)評(píng)審項(xiàng)目名稱描述及存在問題評(píng)審結(jié)果整改要求3人員技術(shù)人員★技術(shù)力量經(jīng)查驗(yàn)相關(guān)人員的職稱證書、勞動(dòng)合同原件或復(fù)印件（現(xiàn)場(chǎng)個(gè)別人員無原件）及現(xiàn)場(chǎng)考核，該單位具有10 名中級(jí)及以上專業(yè)技術(shù)職稱的在冊(cè)技術(shù)人員，其中電氣和機(jī)械類專業(yè)分別 5人、 5 人。 合格人員素質(zhì)●相關(guān)負(fù)責(zé)人與石曉賢(總經(jīng)理) 進(jìn)行了溝通，其對(duì)礦用隔爆兼本質(zhì)安全型高壓真空電磁起動(dòng)器等產(chǎn)品的安全性能較了解。符合★技術(shù)負(fù)責(zé)人、產(chǎn)品主要技術(shù)人員與齊東遷(技術(shù)部經(jīng)理) 進(jìn)行了溝通，其對(duì)礦用隔爆兼本質(zhì)安全型高壓真空電磁起動(dòng)器等產(chǎn)品的安全性能較了解。合格4技術(shù)文件管理文件資料管理●管理制度公司制定并實(shí)施了文件管理程序。符合●執(zhí)行記錄技術(shù)文件和資料編制、審核、批準(zhǔn)、發(fā)放、使用、保管、更改和注銷有記錄；符合●圖紙更改制度有圖紙更改制度并明確了“涉及安全性能的結(jié)構(gòu)或參數(shù)的更改須經(jīng)安標(biāo)國家礦用產(chǎn)品安全標(biāo)志中心重新審核、備案”的內(nèi)容，有圖紙更改通知單但存在簽字手續(xù)不全的現(xiàn)象；基本符合“圖紙更改通知單中存在簽字手續(xù)不全的現(xiàn)象”制定預(yù)防措施；●技術(shù)文件統(tǒng)一性檔案、技術(shù)、檢驗(yàn)、生產(chǎn)等部門的圖紙根據(jù)通知單要求及時(shí)做相應(yīng)更改，確保了各部門圖紙等技術(shù)文件的正確性、完整性和統(tǒng)一性。符合產(chǎn)品標(biāo)準(zhǔn)★執(zhí)行標(biāo)準(zhǔn)審核備案產(chǎn)品執(zhí)行企業(yè)標(biāo)準(zhǔn)，標(biāo)準(zhǔn)經(jīng)安標(biāo)國家礦用產(chǎn)品安全標(biāo)志中心審核備案；合格●引用或參考標(biāo)準(zhǔn)有所引用的標(biāo)準(zhǔn)及相關(guān)參考標(biāo)準(zhǔn)，符合圖紙●零部件圖紙涉及隔爆安全性能的零部件圖紙完整、有效；符合★圖紙審核備案情況相關(guān)圖紙經(jīng)安標(biāo)國家礦用產(chǎn)品安全標(biāo)志中心審核備案；合格★圖紙更改審核備案目前無更改；合格工藝裝備及工位器具●管理文件有工藝裝備及工位器具管理制度；符合●臺(tái)賬有滿足要求的工藝裝備及工位器具，并建立了臺(tái)帳；符合●工藝裝備工藝裝備配置和使用合理、可行，但沒有驗(yàn)證制度，有驗(yàn)證記錄；不符合；●工位器具機(jī)加和裝配現(xiàn)場(chǎng)設(shè)有相應(yīng)的工位器具。符合工藝過程●工藝文件工藝文件基本滿足圖紙等技術(shù)文件要求；符合●工藝文件明細(xì)表建有工藝文件明細(xì)表；符合●工藝路線圖（工藝流程圖）建有所評(píng)審產(chǎn)品工藝流程圖，并明確了關(guān)鍵工序.符合條文釋義 技術(shù)人員本項(xiàng)有1條考核內(nèi)容：應(yīng)具有一定數(shù)量獲得專業(yè)技術(shù)職稱的在冊(cè)技術(shù)人員，其學(xué)歷或從事相關(guān)工作年限應(yīng)符合要求?？己藘?nèi)容：生產(chǎn)單位應(yīng)具有申辦產(chǎn)品相適應(yīng)職稱的專業(yè)技術(shù)人員，技術(shù)人員原則上至少有大專學(xué)歷，并具有一定的專業(yè)工作經(jīng)驗(yàn)。評(píng)審方法：評(píng)審時(shí)，生產(chǎn)單位需提供學(xué)歷、職稱、勞動(dòng)合同及其他相關(guān)證明文件。具有專業(yè)技術(shù)職稱的在冊(cè)人員數(shù)量、學(xué)歷或從事相關(guān)工作年限不滿足要求的，不合格。 人員素質(zhì)(1) 相關(guān)負(fù)責(zé)人應(yīng)對(duì)產(chǎn)品的安全性能有較深了解；考核內(nèi)容：生產(chǎn)單位相關(guān)負(fù)責(zé)人(如經(jīng)理、分管經(jīng)理、質(zhì)量負(fù)責(zé)人或其他相關(guān)負(fù)責(zé)人)應(yīng)對(duì)產(chǎn)品性能，尤其是安全性能有較深的了解，對(duì)于產(chǎn)品對(duì)礦山安全生產(chǎn)的重要性有正確的社會(huì)責(zé)任意識(shí)。(2) 技術(shù)負(fù)責(zé)人應(yīng)熟悉產(chǎn)品的安全性能及其影響因素，主要技術(shù)人員應(yīng)熟悉標(biāo)準(zhǔn)、圖紙、生產(chǎn)工藝、檢驗(yàn)等工作；本條從以下4個(gè)方面來考核：① 技術(shù)負(fù)責(zé)人應(yīng)熟悉產(chǎn)品使用環(huán)境、使用要求及其對(duì)產(chǎn)品的影響，熟悉產(chǎn)品性能，尤其是安全性能及其影響因素，掌握產(chǎn)品整體技術(shù)要求；② 主要技術(shù)人員應(yīng)為負(fù)責(zé)具體產(chǎn)品設(shè)計(jì)、研發(fā)、生產(chǎn)或檢驗(yàn)管理的專業(yè)人員，其學(xué)歷、職稱及工作經(jīng)歷須符合要求；③ 對(duì)主要技術(shù)人員的考核，除通過審核其相關(guān)書面證明資料外，還需通過現(xiàn)場(chǎng)口頭專業(yè)知識(shí)考核、現(xiàn)場(chǎng)操作演示等方式進(jìn)行；④ 主要技術(shù)人員應(yīng)全面掌握產(chǎn)品的現(xiàn)行有效執(zhí)行標(biāo)準(zhǔn)、圖紙、生產(chǎn)工藝、檢驗(yàn)要求及國家安全生產(chǎn)監(jiān)督管理總局、國家煤礦安全監(jiān)察局及有關(guān)部門發(fā)布的有關(guān)安全生產(chǎn)法規(guī)文件。（3）關(guān)鍵工序的人員應(yīng)該熟悉其生產(chǎn)工藝、設(shè)備操作規(guī)程等內(nèi)容，操作熟練：（本條主要有生產(chǎn)部負(fù)責(zé)，技術(shù)部要注意①條）本條從以下4個(gè)方面來考核：① 關(guān)鍵工序的應(yīng)在工藝流程圖中予以明確；② 關(guān)鍵工序的生產(chǎn)人員應(yīng)該熟悉產(chǎn)品的生