【正文】 工藝裝備及工位器具（與技術(shù)部配合）（1）應(yīng)建立有工藝裝備及工位器具管理文件；本條從以下2個方面來考核：① 生產(chǎn)單位應(yīng)有工藝裝備及工位器具管理的程序文件(或管理規(guī)章制度)：② 生產(chǎn)單位現(xiàn)行的工藝裝備及工位器具的規(guī)章制度應(yīng)完善，至少應(yīng)包括以下內(nèi)容：Ⅰ）工藝裝備及工位器具的采購(或制造)：Ⅱ）工藝裝備及工位器具的臺帳管理；Ⅲ)工藝裝備的維護(hù)與維修；Ⅳ）工藝裝置及工位器具的配置；Ⅴ）工藝裝備的驗(yàn)證；Ⅵ）工藝裝備的驗(yàn)收；Ⅶ）工藝裝備及工位器具的報(bào)廢；Ⅷ）工藝裝備圖紙的管理與更。注：對于已有具體產(chǎn)品評審準(zhǔn)則的產(chǎn)品，按評審準(zhǔn)則要求執(zhí)行。（2）生產(chǎn)場所應(yīng)具備生產(chǎn)某一(或幾)個關(guān)鍵零(元)部件的能力，并具備成品總裝條件。符合工藝過程●工藝文件工藝文件基本滿足圖紙等技術(shù)文件要求；符合●工藝文件明細(xì)表建有工藝文件明細(xì)表；符合●工藝路線圖（工藝流程圖）建有所評審產(chǎn)品工藝流程圖，并明確了關(guān)鍵工序.符合條文釋義 生產(chǎn)能力本項(xiàng)共有2條考核項(xiàng)目：（1）生產(chǎn)能力應(yīng)達(dá)到一定規(guī)模；本條從以下4方面來考核：① 生產(chǎn)單位應(yīng)具備申辦產(chǎn)品所必須的原材料倉庫、生產(chǎn)車間、檢驗(yàn)室、成品倉庫、危險(xiǎn)品庫等主要生產(chǎn)場所；② 生產(chǎn)單位應(yīng)具備足夠的管理、技術(shù)、生產(chǎn)、檢驗(yàn)、采購、銷售等人力資源；③ 生產(chǎn)單位應(yīng)具備申辦產(chǎn)品所必須的生產(chǎn)設(shè)備、檢驗(yàn)設(shè)備；④ 申辦產(chǎn)品年產(chǎn)量應(yīng)符合要求。審查內(nèi)容序號評審項(xiàng)目名稱描述及存在問題評審結(jié)果整改要求6生產(chǎn)過程控制生產(chǎn)能力★生產(chǎn)規(guī)模生產(chǎn)能力達(dá)到一定規(guī)模，年能力10000臺 以上；合格★關(guān)鍵部件生產(chǎn)及成品總裝能力生產(chǎn)場所具備生產(chǎn)外殼、真空管、真空接觸器、斷路器、隔離換向開關(guān)、控制變壓器、保護(hù)器的加工能力和本體組裝能力，并具備成品總裝條件。紅色帶號為否決項(xiàng)，必須完全做到位。評審方法：1)半成品、成品及與其它未檢品和廢品混放的，不符合要求；2)成品箱中物品、資料)不全的，不符合要求；3)沒有成品臺帳，或帳物不符的，不符合要求；4)貯存條件不能確保產(chǎn)品質(zhì)量的，不符合要求。（4）貯存條件應(yīng)確保產(chǎn)品質(zhì)量。（2）成品箱中裝箱單、合格證、產(chǎn)品使用說明書及隨箱備件、專用工具等應(yīng)齊全；本條從以下3個方面來考核：① 成品箱中包括的成品隨件(裝箱單、合格證、說明書、隨箱專用工具、備件等)應(yīng)齊全，且符合程序文件或規(guī)章制度(裝箱單)的規(guī)定；② 成品合格證應(yīng)含有出廠檢驗(yàn)合格的信息及檢驗(yàn)人員的簽章；③ 產(chǎn)品說明書所包含的內(nèi)容應(yīng)完善合理，并編制有操作說明、技術(shù)指標(biāo)、產(chǎn)品名稱等。 半成品、成品庫本項(xiàng)共有4條考核項(xiàng)目，亦為現(xiàn)場庫房的考核項(xiàng)目。本條從以下2個方面來考核：① 生產(chǎn)單位應(yīng)在貯存管理制度中明確規(guī)定相關(guān)原材料、外購件的貯存條件；② 貯存條件(如：防火、防潮、防霉、防塵、防曬、防震等)應(yīng)確保產(chǎn)品質(zhì)量。（3）有原材料及外購件臺賬，帳物相符：出入庫應(yīng)履行規(guī)定手續(xù)：本條從以下6個方面來考核：① 生產(chǎn)單位應(yīng)有原材料及外購件臺賬，臺賬信息規(guī)范、完整；② 庫房中的庫存應(yīng)與臺帳相符：③ 生產(chǎn)單位應(yīng)制定原材料、外購件、半成品出入庫手續(xù)管理規(guī)定；④ 生產(chǎn)單位上述物品出入庫手續(xù)(臺帳)記錄應(yīng)齊全；⑤ 生產(chǎn)單位上述物品出入庫手續(xù)(臺帳)記錄格式及記錄信息應(yīng)合理及完善：⑥ 生產(chǎn)單位實(shí)施的上述物品的出入庫手續(xù)與生產(chǎn)單位的管理規(guī)定應(yīng)相符。（1）原材料、外購件應(yīng)擺放整齊，標(biāo)識清晰、明確，不合格品應(yīng)隔離；本條從以下6個方面來考核：① 原材料、外購件倉庫應(yīng)配置標(biāo)識(上架)管理，區(qū)域劃分清楚，擺(堆)放整齊有 序；② 原材料、外購件倉庫擺(堆)放整齊有序，區(qū)域劃分清楚；③ 原材料、外購件倉庫物品應(yīng)予以配置標(biāo)識，生產(chǎn)單位應(yīng)建立配置標(biāo)識的規(guī)定，并與實(shí)施符合；④ 原材料、外購件倉庫應(yīng)設(shè)置不合格品的區(qū)域，對不合格品應(yīng)建立有標(biāo)識的管理規(guī)定并實(shí)施(現(xiàn)場的不合格品標(biāo)識應(yīng)顯著)；⑤ 所有物品的標(biāo)識及其使用應(yīng)合理，并包含應(yīng)該含有的信息。評審方法：缺管理文件或存在嚴(yán)重欠缺的，不符合要求。本條從以下4個方面來考核：① 生產(chǎn)單位應(yīng)制定如下所列的涉及庫房管理的程序文件或管理制度：Ⅰ）原材料(含外購件、外協(xié)件)、半成品、成品庫的出入庫、貯存管理制度；Ⅱ）原材料(含外購件、外協(xié)件)、半成品、成品倉庫的管理制度；Ⅲ）原材料(含外購件、外協(xié)件)、半成品、成品庫倉庫標(biāo)識管理制度；Ⅳ）易燃、易爆及危險(xiǎn)物品等特殊物品的存放管理規(guī)定；Ⅴ）原材料、半成品、成品等倉庫的崗位職責(zé)(操作規(guī)范)。/●貯存條件本項(xiàng)未進(jìn)行評審。/■成品箱本項(xiàng)未進(jìn)行評審。/●貯存條件本項(xiàng)未進(jìn)行評審。/●危險(xiǎn)物品存放本項(xiàng)未進(jìn)行評審。審查內(nèi)容序號評審項(xiàng)目名稱描述及存在問題評審結(jié)果整改要求10庫房管理管理制度■管理制度本項(xiàng)未進(jìn)行評審。紅色帶號為否決項(xiàng)，必須完全做到位。評審方法：未按審核備案的技術(shù)文件組織生產(chǎn)的，不合格。本條從以下3個方面來考核：① 生產(chǎn)單位采購的重要原材料、安標(biāo)受控零(元)部件應(yīng)與審核備案的技術(shù)文件一致(通過庫房實(shí)地核查確認(rèn))；② 生產(chǎn)過程中使用的重要原材料、安標(biāo)受控零(元)部件應(yīng)與審核備案的技術(shù)文件一致(通過核查關(guān)鍵生產(chǎn)工序確認(rèn))；③ 成品中使用的重要原材料、安標(biāo)受控零(元)部件及產(chǎn)品的重要安全性能技術(shù)指標(biāo)和參數(shù)應(yīng)與審核備案的技術(shù)文件一致(在成品庫隨機(jī)抽取一定數(shù)量的樣品進(jìn)行檢查或檢測)。是按安標(biāo)國家中心確認(rèn)的技術(shù)文件組織生產(chǎn)（詳見表8）。表中《描述及存在問題》項(xiàng)為2011年1月7日安標(biāo)辦對樂清分公司的審查記錄，只供參考?！栋踩珮?biāo)志現(xiàn)場評審規(guī)范》下面章節(jié)內(nèi)容由供應(yīng)部負(fù)責(zé)實(shí)施。本條從以下4個方面考核：① 生產(chǎn)單位應(yīng)按類別建立完整的外協(xié)的受控零(元)部件生產(chǎn)單位清單(或檔案)；② 建立清單檔案應(yīng)包含足夠的信息，并有效受控管理；③ 清單檔案上的內(nèi)容與備案材料(技術(shù)文件，檢驗(yàn)報(bào)告)中的一致；④ 清單發(fā)生變更時(shí)，生產(chǎn)單位必須報(bào)安標(biāo)國家礦用產(chǎn)品安全標(biāo)志中心并履行變更程序。（5）安標(biāo)受控零(元)部件及與產(chǎn)品關(guān)聯(lián)的納入安全標(biāo)志管理的配套件外協(xié)時(shí)，應(yīng)有生產(chǎn)單位的檢驗(yàn)記錄，且滿足技術(shù)要求；本條從以下2條考核① 如有某一受控零(元)部件外協(xié)，生產(chǎn)單位應(yīng)有程序文件的規(guī)定或建立相關(guān)的管理規(guī)章制度；② 檢驗(yàn)驗(yàn)收參照5．1(6)①一⑥，5．1(6)⑨采購考核內(nèi)容進(jìn)行。（3）外協(xié)合同應(yīng)明確質(zhì)量要求；本條的考核參照5，1(4)項(xiàng)考核內(nèi)容進(jìn)行。（2）應(yīng)定期對外協(xié)方進(jìn)行評價(jià)，并建立合格外協(xié)方名錄和質(zhì)量檔案；本條的考核參照5．1(3)項(xiàng)考核內(nèi)容進(jìn)行。5）部件屬安全標(biāo)志管理產(chǎn)品，不在安全標(biāo)志有效期內(nèi)的，不符合要求；6）重要原材料、受控零(元)部件無檢驗(yàn)合格證明或不滿足技術(shù)要求的，不符合要求；7）采購的安標(biāo)受控零(元)部件、重要原材料及與產(chǎn)品關(guān)聯(lián)的納入安全標(biāo)志管理的配套件發(fā)生變更，未經(jīng)安標(biāo)國家礦用產(chǎn)品安全標(biāo)志中心審核備案的，不合格。評審方法：1）沒有原材料、受控零(元)部件采購管理文件或存在嚴(yán)重欠缺的，不符合要求；2）沒有采購控制清單的，不符合要求；3）未定期對外購方進(jìn)行評價(jià)，未建立合格外購方名錄和質(zhì)量檔案的，汁符合要求； 4）采購合同未明確質(zhì)量要求的，不符合要求；實(shí)例4：某企業(yè)的電動機(jī)采購合同在質(zhì)量要求的說明中只是注明按國家標(biāo)準(zhǔn)驗(yàn)收。（7）采購的安標(biāo)受控零(元)部件、重要原材料及與產(chǎn)品關(guān)聯(lián)的納入安全標(biāo)志管理的配套件，應(yīng)和備案材料一致。（5）部件屬安全標(biāo)志管理產(chǎn)品的，到貨時(shí)應(yīng)在安全標(biāo)志有效期內(nèi)；本條從以下3個方面考核：① 采購對象為配套件且是獨(dú)立申辦安標(biāo)的產(chǎn)品，生產(chǎn)單位應(yīng)有外購方提供的、在安標(biāo)有效期內(nèi)的安全標(biāo)志證書(證書復(fù)印件并加蓋外購方公章)；若生產(chǎn)單位有幾項(xiàng)單獨(dú)辦理安標(biāo)產(chǎn)品的配套件，安全標(biāo)志證書均應(yīng)齊全：歸檔的外購方安標(biāo)證書資料應(yīng)有效(傳真件無效)。（3）應(yīng)定期對外購方進(jìn)行評價(jià)，建立合格外購方名錄和質(zhì)量檔案；本條從以下5個方面考核：① 生產(chǎn)單位應(yīng)建立產(chǎn)品涉及的所有合格外購方名錄；② 對名錄中的所有合格外購方應(yīng)定期評價(jià)(查評價(jià)記錄)；③ 所有合格外購方應(yīng)由最高管理者或其代表批準(zhǔn)確認(rèn)；④ 生產(chǎn)單位應(yīng)根據(jù)合格外購方的名錄建立完善的質(zhì)量檔案，并現(xiàn)行有效；⑤ 生產(chǎn)單位對外購方的評價(jià)應(yīng)含有下列內(nèi)容：Ⅰ）對外購方質(zhì)量體系、質(zhì)量控制的綜合評價(jià)；Ⅱ）對外購方的生產(chǎn)過程、產(chǎn)品質(zhì)量等以往業(yè)績的評審；Ⅲ）外購方提供的資質(zhì)材料的評審；Ⅳ）綜合結(jié)論評價(jià)，評定有關(guān)外購方的質(zhì)量記錄足以證明其滿足合同要求的能力，并進(jìn)行選擇。（2）應(yīng)有采購控制清單；本條從以下3個方面考核：① 生產(chǎn)單位應(yīng)按產(chǎn)品情況，建立原材料、零部件、標(biāo)準(zhǔn)件的采購控制清單(采購控制清單應(yīng)包括經(jīng)安標(biāo)國家中心審核備案的主要零(元)部件、重要原材料明細(xì)表所包含的原材料、零部件等。/條文釋義 采購（1）應(yīng)有原材料、受控零(元)部件采購管理文件；本條從以下3個方面考核① 生產(chǎn)單位應(yīng)有原材料、零部件(含標(biāo)準(zhǔn)件)采購管理的程序文件、管理規(guī)章制度；② 程序文件或管理規(guī)章制度應(yīng)包括以下幾方面的內(nèi)容：Ⅰ）所采購對象的進(jìn)庫管理規(guī)定；Ⅱ）采購對象的檢驗(yàn)驗(yàn)收及評價(jià)方法的規(guī)定；Ⅲ）采購對象的發(fā)放規(guī)定；Ⅳ）采購對象應(yīng)持相配套證件的規(guī)定；Ⅴ）采購對象合同鑒定的管理規(guī)定；Ⅵ）采購對象的評定、評價(jià)選擇的規(guī)定。符合●檢驗(yàn)合格證明有外協(xié)件檢驗(yàn)合格證明；符合●外協(xié)安標(biāo)受控件檢驗(yàn)本項(xiàng)不適用。符合★安標(biāo)受控件一致性安標(biāo)受控件與審核備案的技術(shù)文件一致。符合●采購合同重要原材料、受控零（元）部件有與供方簽訂的質(zhì)量保證協(xié)議符合●部件安標(biāo)有效期本項(xiàng)不適用。審查內(nèi)容序號評審項(xiàng)目名稱描述及存在問題評審結(jié)果整改要求5供方采購●采購管理文件公司制定并實(shí)施了采購管理程序。紅色帶號為否決項(xiàng)，必須完全做到位。評審方法：1)工藝文件不滿足技術(shù)要求或存在嚴(yán)重欠缺的，不符合要求；2)無工藝文件明細(xì)表的，不符合要求；3）無產(chǎn)品工藝路線圈（工藝流程圖），未確定關(guān)鍵工序，不符合要求。（3）應(yīng)有產(chǎn)品工藝路線圖(工藝流程圖)，并明確關(guān)鍵工序。 工藝過程本項(xiàng)共有3條考核項(xiàng)目：（1）工藝文件應(yīng)滿足圖紙等技術(shù)文件要求；本條從以下6方面來考核：① 工藝文件應(yīng)完整(工藝文件包括：工藝過程卡、裝配工藝卡片、零件加工工藝卡工藝路線明細(xì)表、外協(xié)件明細(xì)表、材料定額、工時(shí)定額等)；② 工藝文件應(yīng)合理、正確，符合有關(guān)圖紙、產(chǎn)品標(biāo)準(zhǔn)等技術(shù)文件；③ 生產(chǎn)單位應(yīng)建立工藝文件更改制度(建立更改通知單)④ 生產(chǎn)單位應(yīng)建立工藝紀(jì)律考核制度，并有效執(zhí)行；⑤ 生產(chǎn)單位應(yīng)具備生產(chǎn)人員的工藝操作規(guī)程(作業(yè)指導(dǎo)書)，并合理、正確；⑥ 生產(chǎn)單位生產(chǎn)人員應(yīng)嚴(yán)格按工藝操作規(guī)程執(zhí)行。本條從以下4個方面來考核：① 生產(chǎn)單位所采用的工位器具應(yīng)齊全，滿足生產(chǎn)實(shí)際需要(按申辦產(chǎn)品生產(chǎn)對工位器具的要求)；② 生產(chǎn)單位所采用的工位器具的配置應(yīng)合理、可行；③ 使用中的工位器具應(yīng)保證達(dá)到生產(chǎn)對象的保障要求；④ 在用工位器具應(yīng)完好。驗(yàn)證記錄及處置記錄應(yīng)完善；④ 生產(chǎn)單位應(yīng)有工藝裝備的圖紙更改情況記錄(更改通知單)；⑤ 經(jīng)更改的工藝裝備的圖紙應(yīng)與存檔部門(管理部門、設(shè)計(jì)部門、使用部門)的工藝裝備圖紙一致；⑥ 在用工藝裝備應(yīng)完好。 工藝裝備及工位器具（該條由技術(shù)部與生產(chǎn)部配合完成）本項(xiàng)共有4條考核項(xiàng)目：（1）應(yīng)建立有工藝裝備及工位器具管理文件；本條從以下2個方面來考核：① 生產(chǎn)單位應(yīng)有工藝裝備及工位器具管理的程序文件(或管理規(guī)章制度)：② 生產(chǎn)單位現(xiàn)行的工藝裝備及工位器具的規(guī)章制度應(yīng)完善，至少應(yīng)包括以下內(nèi)容：Ⅰ）工藝裝備及工位器具的采購(或制造)：Ⅱ）工藝裝備及工位器具的臺帳管理；Ⅲ)工藝裝備的維護(hù)與維修；Ⅳ）工藝裝置及工位器具的配置；Ⅴ）工藝裝備的驗(yàn)證；Ⅵ）工藝裝備的驗(yàn)收；Ⅶ）工藝裝備及工位器具的報(bào)廢；Ⅷ）工藝裝備圖紙的管理與更改等；（2）應(yīng)有滿足要求的工藝裝備及工位器具，并建立臺賬：本條從以下4個方面來考核：① 生產(chǎn)單位應(yīng)有保證生產(chǎn)活動正常進(jìn)行的工藝裝備及工位器具；② 工藝裝備及工位器具應(yīng)建立臺帳；③ 工藝裝備的配置標(biāo)識與臺帳的編目應(yīng)一致(或?qū)?yīng))；④ 工藝裝備及工位器具臺帳的內(nèi)容應(yīng)完善，所含信息應(yīng)完整。（3）產(chǎn)品圖紙中涉及安全性能的結(jié)構(gòu)或參數(shù)的更改須經(jīng)安標(biāo)國家礦用產(chǎn)品安全標(biāo)志中心重新審核、備案。注：屬系列覆蓋的申辦產(chǎn)品，可任意抽查覆蓋范圍內(nèi)一套完整圖紙。涉及安全性能的零部件圖紙應(yīng)完整，設(shè)計(jì)參數(shù)、使用材料、技術(shù)條件正確。評審方法：1)產(chǎn)品直接執(zhí)行國家標(biāo)準(zhǔn)或行業(yè)標(biāo)準(zhǔn)，但未經(jīng)安標(biāo)國家礦用產(chǎn)品安全標(biāo)志中心確認(rèn)的，不合格；產(chǎn)品執(zhí)行企業(yè)標(biāo)準(zhǔn)，但標(biāo)準(zhǔn)未經(jīng)安標(biāo)國家礦用產(chǎn)品安全標(biāo)志中心審核備案的，不合格；2)不能提供產(chǎn)品標(biāo)準(zhǔn)所引用或應(yīng)該必備的參考標(biāo)準(zhǔn)的，不符合要求。（2）應(yīng)有所引用的標(biāo)準(zhǔn)及相關(guān)參考標(biāo)準(zhǔn)。評審方法：1)缺管理制度或管理制度中存在嚴(yán)重欠缺的，不符合要求；2)缺少記錄或記錄中有嚴(yán)重欠缺的，不符合要求；3)未建立圖紙更改制度的，不符合要求：4)有關(guān)部門的圖紙等技術(shù)文件未及時(shí)統(tǒng)一進(jìn)行更改，技術(shù)文件不一致的，不符合要求。本條從以下3個方面來考核：① 關(guān)鍵生產(chǎn)工序圖紙(可在不同或相同的關(guān)鍵工序處，任抽取十張圖紙)在檢驗(yàn)、技術(shù)、檔案等部門應(yīng)有存檔；注：關(guān)鍵工序圖紙包括技術(shù)圖紙和工藝圖紙。（3）應(yīng)建立圖紙更改制度，有圖樣更改通知單；本條從以下3個方面來考核：① 生產(chǎn)單位應(yīng)建立圖紙(技術(shù)、工藝)更改通知單制度；凡圖紙更改，應(yīng)有更改通知單；② 生產(chǎn)單位建立的圖