公司風險管控制度全-資料下載頁
2025-04-07 20:29本頁面
【正文】 報，以及公司擁有或可支配的資源來制訂危機處理計劃。計劃必須體現(xiàn)出危機處理目標、程序、組織、人員及分工、后勤保障、行動時間表以及各個階段要實現(xiàn)的目標，同時還應包括社會資源的調動和支配、費用控制和實施責任人及其目標。 （三）危機處理對于尚未造成社會影響的事件，在對危機事件進行詳細的調查了解和核實的基礎上，根據(jù)法律、法規(guī)和公司管理制度，果斷做出處理決定，以避免事態(tài)的進一步惡化。對于已造成社會影響的事件，應保持與社會各方的良好溝通，及時披露事實真相，以有助于對事件做出客觀公正的報道和評價。在處理過程中，應處理好與危機事件對方當事人的關系，及時按撫，避免出現(xiàn)糾紛。在事件處理的全過程，危機處理小組均應與當?shù)卣?、監(jiān)管機構保持緊密聯(lián)系，及時通報事件進展。（四）教訓總結與責任認定危機事件處理完成后，危機處理小組應及時提交總結報告，如實反映事件的起因、發(fā)生過程、處理方法和結果、責任認定、反映的問題等，并提出整改建議或意見，以避免新的風險和危機發(fā)生。第四十六條 對因決策失誤、管理失職、行為失當?shù)仍蛑率构境霈F(xiàn)風險或危機，并造成有形或無形損失的責任人及單位負責人，公司應追究其直接責任或領導責任。第九章 監(jiān)督與考核第四十七條 風險管控的監(jiān)督與考核是指對風險管控的效果和效率進行持續(xù)監(jiān)督與考核評價，包括對公司風險管控相關部門的風險管控工作執(zhí)行情況進行定期檢查，對風險管控工作任務的完成情況進行考核，并根據(jù)監(jiān)督或考核的結果，對公司風險管控工作進行改進與提升。第四十八條 審監(jiān)部在公司風險管控中，應該以重大風險、重大事件和重大決策、重要管理及業(yè)務流程為重點，對風險管控初始信息、風險評估、風險管控策略、關鍵控制活動及風險管控解決方案的實施情況進行監(jiān)督，采用壓力測試、返回測試、穿行測試以及風險控制自我評估等方法對風險管控的有效性進行檢驗，根據(jù)變化情況和存在的缺陷及時分析原因，改進所發(fā)現(xiàn)的風險管控設計和運行的缺陷，并據(jù)以修訂風險管控的具體制度。第四十九條 公司建立多層級風險責任機制，各部門及各分子公司按照公司組織架構細分為不同級別的風險單位，每個風險單位的第一負責人為風險責任承擔人，全盤負責本單位的風險管控。各部門風險管控工作納入績效考核體系。 各部門、分子公司及其下級風險單位必須評估每一個操作程序所遇到的風險，再把每一個風險細分為次風險，據(jù)此制定風險管控的操作程序，各級風險單位必須把風險管控的責任落實到每一環(huán)節(jié)的相關人員，真正做到風險控制到人。第五十條 年度風險管控考核指標與考核標準由審監(jiān)部與人力資源部進行溝通確定后，報公司批準下發(fā)執(zhí)行。第五十一條 考核指標和考核標準的設定，主要考慮以下方面：（一）風險管控體系或風險管控流程的建設工作按計劃進度完成情況。（二）對重大風險進行系統(tǒng)的評估或預防的情況。（三）根據(jù)公司風險管控策略，落實部門有關風險的管理制度和流程及實施的情況。（四）對風險管控職責進行清晰的界定和落實的情況。（五）風險相關報告和預警工作的及時、有效性情況。（六）超出預警范圍的重大風險發(fā)生并對經(jīng)營目標造成重大影響的情況。第五十二條 審監(jiān)部每年對各部門和業(yè)務單位風險管控工作實施情況和有效性進行檢查，對跨部門和業(yè)務單位的風險管控解決方案進行評價，提出調整或改進建議，出具評價和建議報告，并報送公司運委會審議。第五十三條 公司對風險管控工作采取問責制，如有下列行為之一的對于相關責任人按公司《責任追究制度》進行處罰：故意舞弊、瞞報風險；重大過失遺漏風險；故意捏造、夸大、低報風險；故意或重大過失擬定與風險不匹配的風險解決方案；未及時上報重大事項的風險報告等行為。第十章 風險管控文化第五十四條 公司應將風險管控文化建設作為公司發(fā)展戰(zhàn)略的組成部分，培育和塑造良好的風險管控文化，營造合規(guī)經(jīng)營的制度文化環(huán)境，將風險管控文化融于公司文化建設的全過程中，在相關政策和制度文件中明確規(guī)定風險管控文化的建設要求和內容，在各層面營造風險管控文化的氛圍，促進公司全面風險管控目標的實現(xiàn)。第五十五條 公司應通過多種形式，向員工傳播公司風險管控文化，牢固樹立風險無處不在、風險無時不在、嚴格防控純粹風險、審慎處置機會風險、崗位風險管控責任重大等意識和理念。第五十六條 公司應引導員工遵循良好的行為準則和道德規(guī)范，增強風險管控意識，培養(yǎng)按制度規(guī)章做事的習慣。第五十七條 公司應將對員工風險意識和風險管控的培訓納入培訓計劃。通過各類風險案例教育和公司制度流程培訓，對公司全體人員進行崗前和崗上的持續(xù)性風險管控培訓。第十一章 附則第五十八條 本制度由審監(jiān)部負責解釋。第五十九條 本制度自下發(fā)之日起施行。 專業(yè)整理分享
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