20xx年下半年黑龍江證券從業(yè)資格考試：證券市場法律、法規(guī)概述模擬試題-資料下載頁
2025-03-27 23:08本頁面
【正文】 成交，則意味著買入限價有可能等于賣出委托隊列的最低賣出限價D．若成交，其成交價格取買方叫價 1《中華人民共和國證券法》規(guī)定，關于股份有限公司申請股票上市說法正確的是__。A．股票經(jīng)國務院證券監(jiān)督管理機構核準已向社會公開發(fā)行B．公司股本總額不少于人民幣3000萬元C．公開發(fā)行的股份達公司股份總數(shù)的25%以上；公司股本總額超過人民幣4億元，公司發(fā)行股份的比例為10%以上D．公司在最近3年無重大違法行為，財務會計報告無虛假記載 1如基金運作發(fā)生的費用__基金凈值十萬分之一，則應采用預提或待攤的方法計入基金損益。A．大于B．小于C．等于D．小于或等于 1發(fā)審委委員由中國證監(jiān)會的專業(yè)人員和中國證監(jiān)會外的有關專家組成，由（）聘任。A．國資委B．中國人民銀行C．國務院有關部門D．中國證監(jiān)會 （）是對公司章程規(guī)定的內(nèi)部控制原則的細化和展開，是各項基本管理制度的綱要和總攬，明確了內(nèi)部控制目標、內(nèi)部控制原則、控制環(huán)境和內(nèi)部控制措施等內(nèi)容。A．內(nèi)部控制大綱B．基本管理制度C．部門業(yè)務規(guī)章D．業(yè)務操作手冊 2以下屬于明文列示的證券公司操縱市場行為的有__。A．與他人串通，以事先約定的時間、價格和方式相互進行證券交易B．內(nèi)幕人員利用內(nèi)幕信息買賣證券或根據(jù)內(nèi)幕信息建議他人買賣證券C．將自營賬戶借給他人使用D．委托其他證券公司代為買賣證券 2根據(jù)我國《公司法》的規(guī)定，有限責任公司經(jīng)營規(guī)模較大的，設立監(jiān)事會，其成員__。A．必須大于2人B．不得少于2人C．必須大于3人D．不得少于3人2根據(jù)我國《證券法》的規(guī)定，上市公司和公司債券上市交易的公司，應當在每一會計年度結束之日起__個月內(nèi)，向國務院證券監(jiān)督管理機構和證券交易所報送年度報告，并予公告。A．1B．2C．3D．4 2發(fā)行人為他人提供擔保的，應當__。A．經(jīng)過中國證監(jiān)會批準B．經(jīng)過保薦機構批準C．聽取中國證監(jiān)會的意見D．聽取保薦機構的意見2測試債券價格波動性通常使用的計量指標有（）。A．基點價格值B．基礎利率C．價格變動收益率值D．久期
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