中國銀行員工守則試題大全-資料下載頁
2025-03-26 23:17本頁面
【正文】 定的（ ）。A、事故 B、重大事故C、特大事故 D、巨大事故根據(jù)《中國銀行股份有限公司員工違規(guī)處理辦法》規(guī)定，無正當理由不服從調動或崗位交流的，（ ）。A、給予警告至撤職處分B、給予警告至記過處分；情節(jié)嚴重的，解除勞動合同C、給予記過至撤職處分；情節(jié)嚴重的，解除勞動合同D、解除勞動合同1根據(jù)《中國銀行股份有限公司員工違規(guī)處理辦法》規(guī)定，未經(jīng)批準從事與本行利益有沖突的兼職職業(yè)，（ ）。A、給予警告至撤職處分B、給予警告至記過處分；情節(jié)嚴重的，解除勞動合同C、給予記過至撤職處分；情節(jié)嚴重的，解除勞動合同D、解除勞動合同1根據(jù)《中國銀行股份有限公司員工違規(guī)處理辦法》規(guī)定，貪污、挪用、私分、侵占銀行資金或財產的，（ ）。A、給予警告至撤職處分B、給予警告至記過處分；情節(jié)嚴重的，解除勞動合同C、給予記過至撤職處分；情節(jié)嚴重的，解除勞動合同D、解除勞動合同反洗錢相關內容試題填空題金融機構應建立（ B ）登記制度，審查在本機構辦理存款、結算等業(yè)務的客戶的身份。 A、存款 B、客戶身份C、客戶交易 D、大額交易（ A ）包括賬戶持有人、通過該賬戶存入或提取的金額、交易時間、資金的來源和去向、提取資金的方式等。 A、交易記錄 B、賬戶登記制度C、賬戶調查 D、匯款交易附言（ C ）不屬于金融機構反洗錢三大原則內容。A、合法審慎原則 B、保密原則C、了解客戶原則 D、與司法機關、行政執(zhí)法機關全面合作原則根據(jù)中國人民銀行《金融機構反洗錢規(guī)定》，金融機構對客戶的賬戶資料自銷戶之日起應保存至少（ A ）。A、5年 B、10年C、50年 D、100年中國人民銀行《金融機構反洗錢規(guī)定》所稱洗錢，是指將（ A ）通過各種手段掩飾、隱瞞其來源和性質，使其在形式上合法化的行為。A、犯罪的違法所得及其產生的收益B、未經(jīng)納稅申報的收入C、各種灰色收入D、表面上不合法的收入金融機構發(fā)現(xiàn)大額、可疑交易涉嫌犯罪的，應當及時向（ C ）報告。A、當?shù)胤ㄔ築、當?shù)貦z察部門C、當?shù)毓膊块TD、當?shù)卣鞴芙鹑跈C構未按照《金融機構反洗錢規(guī)定》建立反洗錢內控制度，情節(jié)嚴重的，人民銀行可以取消其（ B ）的任職資格。A、高級管理人員直至一把手B、直接負責的高級管理人員C、中、高級管理人員D、直接責任人員（ A ）是金融機構反洗錢工作的監(jiān)督管理機關。A、中國人民銀行 B、國家銀行業(yè)監(jiān)督管理委員會C、國家外匯管理局 D、財政部中國銀行員工守則試題答案一、填空題愛行敬業(yè)、勤勉儉樸、客戶至上、誠實守信、依法合規(guī)境內外機構的全體員工榮譽感、責任感、利益、規(guī)范勤勉服務為本客戶信用、誠實守信依法合規(guī)、持續(xù)發(fā)展公平競爭合規(guī)意識1依法、勤勉、誠實1授權范圍、職權范圍1本人、親屬1職責履行、利益沖突1保密規(guī)則、銀行秘密1銀行發(fā)展規(guī)劃、客戶情況、人事薪酬1保存場所或辦公場所、原件或復制形式1要或收取1合法折扣、傭金聘任、考核2成績和問題2兼職或領取報酬2銀行利益和聲譽2接受采訪、發(fā)表意見2規(guī)章制度、操作規(guī)程2反洗錢2反賄賂及不公平交易2為客戶保密、公平競爭2專業(yè)、高效、周到規(guī)范服務用語3客戶自愿3職務、特殊條件3一切信息客戶資料3國家法律、法規(guī)3定價制度3授權有限3服從領導3拒絕執(zhí)行、越級報告3及時予以答復或在規(guī)定期間內答復遲到、早退、曠工4曠工4申請批準、工作交接4保護4私人電話4郵政、遞送服務4玩游戲、色情、賭博4培訓教材、對外傳播4非法組織、團體、場所、資金4色情、賭博、販毒、場所50、解除勞動合同5口頭提醒或者誡勉談話5崗位（職位）5個人資料5傳銷或者變相傳銷5銀行利益二、單項選擇C D A C A B DD C A 1B 1B 1A 1B1D 1C 1B 1C 1B B三、多項選擇A、B、C、D、EA、B、C、D、EA、B、C、EA、B、C、D、EA、B、C、D、E A、CA、B、C、D、EA、B、C、D、EA、B、C、EA、B、C、D、E1A、B、C、D、E1A、B、C、D、E1A、B、C、D1A、B、C、D1A、B、D《中國銀行股份有限公司員工違規(guī)處理辦法》答案A C B A A D BA B A 1C 1D反洗錢相關內容試題答案B A C A A C B A30 / 30
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