湖北省20xx年上半年期貨從業(yè)資格：期權(quán)試題-資料下載頁
2025-03-26 02:35本頁面
【正文】 的，可以分別或同時采取要求__等措施，以警示和化解風(fēng)險。
A．會員報告情況
B．客戶報告情況
C．談話提醒
D．發(fā)布風(fēng)險提示函 1會員制期貨交易所會員享有的權(quán)利包括（）。
A．在期貨交易所從事規(guī)定的交易、結(jié)算和交割業(yè)務(wù)
B．參加會員大會
C．使用期貨交易所提供的交易設(shè)施
D．按規(guī)定轉(zhuǎn)讓會員資格 1可由期貨公司住所地的中國證監(jiān)會派出機構(gòu)依法核準任職資格的人員有（）。
A．財務(wù)負責(zé)人
B．期貨公司董事長
C．期貨公司監(jiān)事會主席
D．除期貨公司監(jiān)事會主席以外的監(jiān)事 趙某是某期貨公司從業(yè)人員，在從業(yè)過程中，趙某為了發(fā)展業(yè)務(wù)，對其客戶謊稱另一期貨從業(yè)人員經(jīng)常出去賭錢，現(xiàn)在欠了很多賭債，千萬不要把自己的期貨交易委托給他管理。根據(jù)以上信息，回答下列問題： 針對趙某的行為，期貨業(yè)協(xié)會給予其暫停從業(yè)資格7個月處分，如果趙某對該處分不服，可以采取以下（）救濟措施。
A．向協(xié)會申訴
B．對協(xié)會申訴決定不服的，可以向有關(guān)主管部門申訴或者反映
C．對協(xié)會申訴決定不服的，可以向人民法院提起訴訟
D．可以向仲裁機構(gòu)提起仲裁 2交易所對會員結(jié)算完成后，將向會員發(fā)放結(jié)算單據(jù)或電子傳輸當(dāng)日的結(jié)算數(shù)據(jù)，包括__，期貨經(jīng)紀公司會員以此作為對客戶結(jié)算的依據(jù)。
A．會員當(dāng)日平倉盈虧表
B．會員當(dāng)日成交合約表
C．會員當(dāng)日持倉表
D．會員資金結(jié)算表2《期貨從業(yè)人員執(zhí)業(yè)行為準則（修訂）》對從業(yè)人員的基本要求和規(guī)定有（）。
A．執(zhí)業(yè)紀律
B．專業(yè)勝任能力
C．職業(yè)品德
D．職業(yè)創(chuàng)新能力2為了正確審理期貨糾紛案件，2003年5月16日最高人民法院審判委員會通過了《最高人民法院關(guān)于審理期貨糾紛案件若干問題的規(guī)定》。下列選項中屬于該規(guī)定的制定依據(jù)有（）。
A．《中華人民共和國民法通則》
B．《中華人民共和國刑法》
C．《中華人民共和國合同法》
D．《中華人民共和國民事訴訟法》2下列選項中，關(guān)于股票期貨的說法，正確的有__。
A．股票期貨是以單只股票或窄基股票指數(shù)作為標的物的期貨合約
B．目前全球絕大多數(shù)股票期貨都是窄基股票期貨
C．股票期貨出現(xiàn)于20世紀80年代后期
D．2001年1月29日，美國One Chicago交易所首次推出以英國、歐洲大陸和美國的藍籌股為標的物的股票期貨交易2期貨公司及其營業(yè)部有（）行為的，根據(jù)《期貨交易管理條例》第70條處罰。
A．按照規(guī)定將客戶保證金與期貨公司的自有資產(chǎn)相互獨立、分別管理
B．未按照規(guī)定繳存結(jié)算擔(dān)保金、結(jié)算準備金，或者未維持最低數(shù)額的結(jié)算準備金等專用資金
C．對股東、實際控制人及其關(guān)聯(lián)人的期貨交易降低風(fēng)險管理要求，侵害其他客戶合法權(quán)益
D．以合資、合作、聯(lián)營方式設(shè)立營業(yè)部，或者將營業(yè)部承包、出租給他人，或者違反營業(yè)部集中統(tǒng)一管理規(guī)定 8
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