信用社法律合規(guī)部年度工作總結及明年工作計劃-資料下載頁
2024-10-22 18:53本頁面
【導讀】堅持檢查、督促與日常監(jiān)控并重的“三位一體”合規(guī)工作長效機制，經(jīng)過部門全體干部員工的共同努力，充分發(fā)揚團隊精神，較好的完成了年初制定的各項目標任務。規(guī)風險管理組織體系是合規(guī)風險管理的首要任務。為理順和加強合規(guī)。門的重要職能和獨立地位。與此同時，在全社范圍內(nèi)聘任合規(guī)管理員，各項業(yè)務的合規(guī)開展奠定了堅實基礎。一是制定《XXXX社合規(guī)風險講評辦法》。的程序和方法，明確了合規(guī)風險事項的報告路線。罰等較為完整的合規(guī)風險自查自糾體系。法律合規(guī)部按季提交。體合規(guī)風險狀況，進行風險管理決策提供依據(jù)。題責任人實施經(jīng)濟處罰XX人次，金額XXXXX元。發(fā)生欠息或逾期等情況，對相關責任人進行的經(jīng)濟處罰XXX人次，金額XXX元，違章違紀扣分XX分。全年法律合規(guī)部審查各業(yè)務條線提交的《XXXX. 三是建立合規(guī)問題庫。的經(jīng)驗與做法，為加強我社合規(guī)風險管理獻計獻策。
【正文】 清晰、明確。但也存在授權方式不規(guī)范、未按照規(guī)定使用“ XXXX社授權委托書”進行授權委托，而使用了諸如“轉(zhuǎn)授權書”、“授權書”等進行授權委托、授權委托書未要求進行編號管理、崗位調(diào)整后授權委托關系未及時終止或做出說明等問題。根據(jù)以上問題 法律合規(guī)部以通報形式予以提示，并要求各分社認真組織干部員工學習《 XXXX社法人授權管理辦法》，正確解讀和理解各條款內(nèi)容，嚴格遵照執(zhí)行，以加強對業(yè)務授權行為的管理。 六是組織合規(guī)培訓。根據(jù)今年重新聘任合規(guī)管理員以及多項合規(guī)管理制度和措施的出臺，為進一步提高合規(guī)風險管理意識，快速提升我社合規(guī)管理人員的專業(yè)技能，有效推進“主動合規(guī)，全員合規(guī)”主題活動的開展，法律合規(guī)部根據(jù)全年合規(guī)培訓計劃，在全社開展了XX次合規(guī)培訓與教育。一是組織各業(yè)務條線及經(jīng)營機構合規(guī)管理員，進行了合規(guī)風險管理培訓。培訓的主要內(nèi)容為學習合規(guī)風險 管理的相關文件、合規(guī)問題管理系統(tǒng)的操作、合規(guī)風險講評報告撰寫要點等；二是組織全社客戶經(jīng)理等信貸從業(yè)人員，舉辦法律事務培訓，培訓主要內(nèi)容為合同文本的使用與填寫，合同相關案例的分析與剖析，企業(yè)調(diào)查及貸款核保過程應注意的若干法律問題等。通過培訓教育，使員工的誠信意識、合規(guī)意識和綜合業(yè)務素質(zhì)明顯提高，執(zhí)行制度的自覺性、防范合規(guī)風險的綜合管理能力顯著增強。 七是做好日常合規(guī)咨詢工作。在各部門和分社尋求法律合規(guī)部門的合規(guī)咨詢和建議時，法律合規(guī)部門根據(jù)自身的責任和義務為業(yè)務部門和員工提供合規(guī)咨詢和建議。通過電話咨詢、出具 法律意見書等形式，積極為業(yè)務部門和操作人員提供合規(guī)和法律指導與幫助，避免了合規(guī)風險，為銀行新業(yè)務和產(chǎn)品創(chuàng)新提供必要的合規(guī)評估和支持，主動為合規(guī)風險監(jiān)測、評估提供風險信息。 八是推進“流程銀行”建設，構建規(guī)范經(jīng)營框架，深化內(nèi)部管理職能。年初在總社高管層帶領下，法律合規(guī)部主要負責人幾次到兄弟行進行考察，了解和掌握建立“流程銀行”的主要任務和目標、流程主體發(fā)展和任務變化的要求。在借鑒他行經(jīng)驗的基礎上，法律合規(guī)部初步制訂了“流程銀行”的業(yè)務標準、業(yè)務辦法和業(yè)務流程框架雛形。隨著“流程銀行”的推進和實施，合規(guī)風險管理 將助力我社從“部門銀行”轉(zhuǎn)向“流程銀行”，從而進一步凸顯后臺管理專業(yè)化和前臺營銷系統(tǒng)化這一職能特色，不斷加快營銷體系、核算管理體系建設；同時，在各業(yè)務條線，將以新的更有效的流程提升管理層次，提高營銷、管理的針對性、指導性和權威性。
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