信用社法律合規(guī)部年度工作總結(jié)及明年工作計劃-資料下載頁
2025-10-13 18:53本頁面
【導(dǎo)讀】堅持檢查、督促與日常監(jiān)控并重的“三位一體”合規(guī)工作長效機(jī)制，經(jīng)過部門全體干部員工的共同努力，充分發(fā)揚團(tuán)隊精神，較好的完成了年初制定的各項目標(biāo)任務(wù)。規(guī)風(fēng)險管理組織體系是合規(guī)風(fēng)險管理的首要任務(wù)。為理順和加強(qiáng)合規(guī)。門的重要職能和獨立地位。與此同時，在全社范圍內(nèi)聘任合規(guī)管理員，各項業(yè)務(wù)的合規(guī)開展奠定了堅實基礎(chǔ)。一是制定《XXXX社合規(guī)風(fēng)險講評辦法》。的程序和方法，明確了合規(guī)風(fēng)險事項的報告路線。罰等較為完整的合規(guī)風(fēng)險自查自糾體系。法律合規(guī)部按季提交。體合規(guī)風(fēng)險狀況，進(jìn)行風(fēng)險管理決策提供依據(jù)。題責(zé)任人實施經(jīng)濟(jì)處罰XX人次，金額XXXXX元。發(fā)生欠息或逾期等情況，對相關(guān)責(zé)任人進(jìn)行的經(jīng)濟(jì)處罰XXX人次，金額XXX元，違章違紀(jì)扣分XX分。全年法律合規(guī)部審查各業(yè)務(wù)條線提交的《XXXX. 三是建立合規(guī)問題庫。的經(jīng)驗與做法，為加強(qiáng)我社合規(guī)風(fēng)險管理獻(xiàn)計獻(xiàn)策。
【正文】 清晰、明確。但也存在授權(quán)方式不規(guī)范、未按照規(guī)定使用“ XXXX社授權(quán)委托書”進(jìn)行授權(quán)委托，而使用了諸如“轉(zhuǎn)授權(quán)書”、“授權(quán)書”等進(jìn)行授權(quán)委托、授權(quán)委托書未要求進(jìn)行編號管理、崗位調(diào)整后授權(quán)委托關(guān)系未及時終止或做出說明等問題。根據(jù)以上問題 法律合規(guī)部以通報形式予以提示，并要求各分社認(rèn)真組織干部員工學(xué)習(xí)《 XXXX社法人授權(quán)管理辦法》，正確解讀和理解各條款內(nèi)容，嚴(yán)格遵照執(zhí)行，以加強(qiáng)對業(yè)務(wù)授權(quán)行為的管理。 六是組織合規(guī)培訓(xùn)。根據(jù)今年重新聘任合規(guī)管理員以及多項合規(guī)管理制度和措施的出臺，為進(jìn)一步提高合規(guī)風(fēng)險管理意識，快速提升我社合規(guī)管理人員的專業(yè)技能，有效推進(jìn)“主動合規(guī)，全員合規(guī)”主題活動的開展，法律合規(guī)部根據(jù)全年合規(guī)培訓(xùn)計劃，在全社開展了XX次合規(guī)培訓(xùn)與教育。一是組織各業(yè)務(wù)條線及經(jīng)營機(jī)構(gòu)合規(guī)管理員，進(jìn)行了合規(guī)風(fēng)險管理培訓(xùn)。培訓(xùn)的主要內(nèi)容為學(xué)習(xí)合規(guī)風(fēng)險 管理的相關(guān)文件、合規(guī)問題管理系統(tǒng)的操作、合規(guī)風(fēng)險講評報告撰寫要點等；二是組織全社客戶經(jīng)理等信貸從業(yè)人員，舉辦法律事務(wù)培訓(xùn)，培訓(xùn)主要內(nèi)容為合同文本的使用與填寫，合同相關(guān)案例的分析與剖析，企業(yè)調(diào)查及貸款核保過程應(yīng)注意的若干法律問題等。通過培訓(xùn)教育，使員工的誠信意識、合規(guī)意識和綜合業(yè)務(wù)素質(zhì)明顯提高，執(zhí)行制度的自覺性、防范合規(guī)風(fēng)險的綜合管理能力顯著增強(qiáng)。 七是做好日常合規(guī)咨詢工作。在各部門和分社尋求法律合規(guī)部門的合規(guī)咨詢和建議時，法律合規(guī)部門根據(jù)自身的責(zé)任和義務(wù)為業(yè)務(wù)部門和員工提供合規(guī)咨詢和建議。通過電話咨詢、出具 法律意見書等形式，積極為業(yè)務(wù)部門和操作人員提供合規(guī)和法律指導(dǎo)與幫助，避免了合規(guī)風(fēng)險，為銀行新業(yè)務(wù)和產(chǎn)品創(chuàng)新提供必要的合規(guī)評估和支持，主動為合規(guī)風(fēng)險監(jiān)測、評估提供風(fēng)險信息。 八是推進(jìn)“流程銀行”建設(shè)，構(gòu)建規(guī)范經(jīng)營框架，深化內(nèi)部管理職能。年初在總社高管層帶領(lǐng)下，法律合規(guī)部主要負(fù)責(zé)人幾次到兄弟行進(jìn)行考察，了解和掌握建立“流程銀行”的主要任務(wù)和目標(biāo)、流程主體發(fā)展和任務(wù)變化的要求。在借鑒他行經(jīng)驗的基礎(chǔ)上，法律合規(guī)部初步制訂了“流程銀行”的業(yè)務(wù)標(biāo)準(zhǔn)、業(yè)務(wù)辦法和業(yè)務(wù)流程框架雛形。隨著“流程銀行”的推進(jìn)和實施，合規(guī)風(fēng)險管理 將助力我社從“部門銀行”轉(zhuǎn)向“流程銀行”，從而進(jìn)一步凸顯后臺管理專業(yè)化和前臺營銷系統(tǒng)化這一職能特色，不斷加快營銷體系、核算管理體系建設(shè)；同時，在各業(yè)務(wù)條線，將以新的更有效的流程提升管理層次，提高營銷、管理的針對性、指導(dǎo)性和權(quán)威性。
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