【正文】 13 第十三章 國民經(jīng)濟(jì)評價本項(xiàng)目經(jīng)濟(jì)評價的方法與原則按照國家計委制定的《建設(shè)項(xiàng)目經(jīng)濟(jì)評價方法和參數(shù)（第三版）》及其他有關(guān)文件的規(guī)定進(jìn)行的。根據(jù)《建設(shè)項(xiàng)目經(jīng)濟(jì)評價方法和參數(shù)》的規(guī)定，經(jīng)濟(jì)評價分為財務(wù)評價和國民經(jīng)濟(jì)評價。財務(wù)評價是國家現(xiàn)行財稅制度和價格體系的條件下，從項(xiàng)目財務(wù)的角度分析、計算項(xiàng)目的財務(wù)盈利能力和清償能力，據(jù)以判別項(xiàng)目的財務(wù)可行性。國民經(jīng)濟(jì)評價是從國家整體角度分析、計算項(xiàng)目對國民經(jīng)濟(jì)的凈貢獻(xiàn)，據(jù)以判別項(xiàng)目的可行性。本項(xiàng)目是農(nóng)村居民點(diǎn)環(huán)境改善工程，它所產(chǎn)生的效益中往往表現(xiàn)為許多難以用貨幣量化的社會效益。因此本報告不進(jìn)行國民經(jīng)濟(jì)評價。 14 第十四章 項(xiàng)目不確定性分析 項(xiàng)目不確定性分析的目的主要為估計出項(xiàng)目效益的變動幅度和范圍，提高項(xiàng)目決策水平和決策的可靠性、科學(xué)性。具體作用： （1）確定不確定因素對項(xiàng)目效益指標(biāo)的影響范圍，從而確定項(xiàng)目效益指標(biāo)的變動幅度。 （2）可以確定項(xiàng)目經(jīng)濟(jì)評價結(jié)論的有效范圍，提高項(xiàng)目結(jié)論的可靠行。 （3）明確項(xiàng)目效益指標(biāo)所能允許的因素變化的極限值。 項(xiàng)目不確定因素主要為：物價、項(xiàng)目的生產(chǎn)能力、工藝技術(shù)方案和技術(shù)裝備、項(xiàng)目計算期、資金結(jié)構(gòu)、利率和匯率、政策因素。 本項(xiàng)目為國家投資項(xiàng)目，以關(guān)注民生、服務(wù)社會公益為直接目的，無不確定性因素。15 第十五章 項(xiàng)目風(fēng)險分析 風(fēng)險分析 政策風(fēng)險該項(xiàng)目實(shí)施過程中可能會存在的政策風(fēng)險主要是指在項(xiàng)目建設(shè)過程中三峽后續(xù)扶持政策落實(shí)不到位的情況。在整個項(xiàng)目建設(shè)的過程中，國家對于三峽后續(xù)工作的基本政策不會發(fā)生改變，切實(shí)提高移民生活質(zhì)量，促進(jìn)移民安穩(wěn)致富，努力實(shí)現(xiàn)國家“搬得出、穩(wěn)得住、逐步能致富”的移民總目標(biāo)不會變，但是可能會產(chǎn)生由于各級管理部門組織不當(dāng)或不能及時落實(shí)相關(guān)政策引起的工期拖延、工程質(zhì)量得不到保證的風(fēng)險。 資金風(fēng)險資金落實(shí)風(fēng)險是指由于一些單位或個人占用、挪用用于項(xiàng)目建設(shè)的專項(xiàng)資金，導(dǎo)致項(xiàng)目資金不能及時的到位，引起項(xiàng)目停滯，工期延誤，造成不要必要損失的風(fēng)險。 工程風(fēng)險分析本項(xiàng)目投資建設(shè)以關(guān)注民生、服務(wù)社會公益為直接目的，有利于保護(hù)三峽水庫生態(tài)屏障區(qū)，既符合重慶市委市政府對渝東北生態(tài)涵養(yǎng)區(qū)的定位，也符合當(dāng)?shù)厝罕娎?。因此，本?xiàng)目無政策風(fēng)險。建設(shè)資金為三峽工程后續(xù)扶持工作專項(xiàng)資金，在資金上不會有大的風(fēng)險。但工程可能存在如下風(fēng)險因素：投資估算風(fēng)險、自然災(zāi)害風(fēng)險等。1. 投資估算風(fēng)險：主要來自工程方案變化、工程量增加、工期延長、各種費(fèi)率變化、通貨膨脹導(dǎo)致的人工、材料、機(jī)械臺班費(fèi)用的上漲。2. 自然災(zāi)害風(fēng)險:由于跨年施工，可能遇到夏季暴雨或冬季低溫霜雪天氣影響工期。3. 安全或質(zhì)量事故的風(fēng)險：本項(xiàng)目處于居民點(diǎn)，若施工管理出現(xiàn)薄弱環(huán)節(jié)，有可能造成安全或質(zhì)量事故。 風(fēng)險的回避和控制（1）做好工程方案的嚴(yán)格審查，優(yōu)化設(shè)計方案，做好設(shè)計階段的投資概算控制。在工程施工階段加強(qiáng)管理，通過招投標(biāo)，擇優(yōu)選擇施工企業(yè)和監(jiān)理單位，做好造價、工期和質(zhì)量控制，避免工程事故的發(fā)生。（2） 項(xiàng)目建立自然災(zāi)害風(fēng)險基金，從工程預(yù)算中提取一定比例專項(xiàng)存儲，用于彌補(bǔ)可能的自然災(zāi)害損失。（3） 參加工程保險，轉(zhuǎn)嫁風(fēng)險。要求本項(xiàng)目從必須購買工程保險，方可施工。（4） 實(shí)行工程質(zhì)量責(zé)任終身制，加強(qiáng)對工程質(zhì)量的監(jiān)督管理，保證工程質(zhì)量。（5） 加強(qiáng)資金管理，確保資金用到真正用于本工程項(xiàng)目該項(xiàng)目資金的來源能夠得到國家各級政府的保障。因此對于該項(xiàng)目資金的風(fēng)險主要集中在資金的使用管理上，風(fēng)險相對較小。針對資金風(fēng)險可能存在的方面，可以通過建立監(jiān)督保障機(jī)制，有序明確的對資金的使用情況進(jìn)行管理，同時縣政府、移民局與業(yè)主單位在明確權(quán)責(zé)的前提下，按照職責(zé)分工和規(guī)劃任務(wù)籌措落實(shí)相應(yīng)的工程建設(shè)資金，確保足額到位，并制定詳細(xì)的資金使用計劃，做到資金使用規(guī)范、公開、透明。項(xiàng)目建設(shè)資金應(yīng)該按照“?？顚Ｓ?、渠道不變、各負(fù)其責(zé)”的原則使用，加強(qiáng)資金監(jiān)管，按照“先建后補(bǔ)、公開透明、實(shí)行報賬制”的原則管理。同時，還要加強(qiáng)對各分項(xiàng)項(xiàng)目實(shí)施中與實(shí)施后的資金使用情況的專項(xiàng)檢查和審計，確保資金使用安全。（6） 加強(qiáng)施工技術(shù)管理，確保工程順利進(jìn)行 首先從工程招標(biāo)開始，要求施工單位必須具有相關(guān)資質(zhì)，施工人員必須持證上崗，施工中必須每道工序必須經(jīng)參見各方驗(yàn)收合格后，方可進(jìn)入下道工序。對橋梁等項(xiàng)目，必須進(jìn)行專項(xiàng)施工組織設(shè)計，項(xiàng)目風(fēng)險程度如下表所示：表131 風(fēng)險因素和風(fēng)險程度分析表序號風(fēng)險因素名稱風(fēng)險程度嚴(yán)重較大一般較低一投資估算風(fēng)險√二自然災(zāi)害風(fēng)險√三其他風(fēng)險√16 第十六章 效益分析 社會效益項(xiàng)目的建設(shè)是改善農(nóng)村居民點(diǎn)基礎(chǔ)設(shè)施環(huán)境，保障村民移民出行安全，美化村莊，造福社會的民生工程，項(xiàng)目主要效益就是社會效益。XXXX縣XXXX鎮(zhèn)xxxx等居民點(diǎn)環(huán)境改善工程實(shí)施后，通過對道路進(jìn)行硬化，以時間換空間，方便居民出行，大大降低了居民出行的成本，并極大程度上增加了居民出行的安全性，縮短了村民移民享用公共服務(wù)設(shè)施的距離，體現(xiàn)社會公平，使人居環(huán)境得到充分改善，屏障區(qū)享受公共服務(wù)的人員和服務(wù)質(zhì)量得到全面提升。項(xiàng)目實(shí)施后，改變村容村貌，美化村莊，體現(xiàn)XXXX縣XXXX鎮(zhèn)的地方特色。 環(huán)境效益通過對居民點(diǎn)環(huán)境的整治，一方面減少了雨水亂流、滿街泥土的現(xiàn)象，同時也可以增強(qiáng)居民環(huán)境保護(hù)意識。通過設(shè)置對垃圾收集集中處理后，有利于提高農(nóng)村環(huán)境清潔度，改變垃圾遍地、無序堆放、蚊蟲滋生、臭氣熏天的現(xiàn)狀。 經(jīng)濟(jì)效益通過農(nóng)村居民點(diǎn)環(huán)境設(shè)施改善，使居民出行節(jié)約時間，居民農(nóng)戶產(chǎn)品運(yùn)出、運(yùn)進(jìn)更加方便快捷。特別是xxxx居民點(diǎn)道路硬化后，車輛可直接到居民樓前，能夠減少運(yùn)輸成本，可每年為居民減少3萬元的運(yùn)輸費(fèi)，同時，居民可節(jié)約更多的時間投入生產(chǎn)，大約每人全年可節(jié)約10天時間用于務(wù)工或投入生產(chǎn)，每年可受益農(nóng)民增加收入13萬元。17 第十七章 社會評價 項(xiàng)目的社會影響分析社會評價從以人為本的原則出發(fā)，研究擬建項(xiàng)目的社會影響分析、項(xiàng)目與所在地區(qū)的互適性分析和社會風(fēng)險分析。本項(xiàng)目的建設(shè)必然影響到當(dāng)?shù)厣鐣c經(jīng)濟(jì)的發(fā)展，包括產(chǎn)生的正面影響（即社會效益）和負(fù)面影響。具體詳見第15章效益分析內(nèi)容。 項(xiàng)目與所在地互適性分析在本項(xiàng)目的建設(shè)中，主要涉及兩方面的利益群體：當(dāng)?shù)鼐用窈玩?zhèn)政府。根據(jù)調(diào)查，當(dāng)?shù)氐木用駥Ρ卷?xiàng)目的實(shí)施非常期待和支持，他們普遍認(rèn)為本項(xiàng)目的實(shí)施，將極大地改善他們目前的生活環(huán)境，增加他們的就業(yè)機(jī)會及擇業(yè)機(jī)會，從而提高收入，改善生活狀況。本項(xiàng)目的建設(shè)，順應(yīng)了城鎮(zhèn)化發(fā)展的要求，吸引更多的移民進(jìn)城落戶，為企業(yè)發(fā)展提供更多的勞動力，利于實(shí)現(xiàn)規(guī)模經(jīng)濟(jì)，為企業(yè)的發(fā)展提供了更好的機(jī)會，為鎮(zhèn)政府增加財政稅收。項(xiàng)目所在地的社會環(huán)境、人文條件適應(yīng)項(xiàng)目的建設(shè)與可持續(xù)性發(fā)展。在建設(shè)過程中，會影響部分居民的出行和生活環(huán)境，但只是短期影響，施工結(jié)束后，這種不利影響隨即消除?？傮w來講，項(xiàng)目的實(shí)施，當(dāng)?shù)卣鸵泼窬址e極的支持態(tài)度，因此，該項(xiàng)目可以順利實(shí)施，基本無風(fēng)險。 社會對項(xiàng)目的適應(yīng)性和可接受程度分析表序號社會因素適應(yīng)程度可能出現(xiàn)的情況措施建議1移民、當(dāng)?shù)鼐用癫煌嫒后w適應(yīng)支持肯定態(tài)度2當(dāng)?shù)亟M織機(jī)構(gòu)適應(yīng)支持肯定態(tài)度3當(dāng)?shù)亟?jīng)濟(jì)技術(shù)條件適應(yīng)能保障本項(xiàng)目開展 社會評價結(jié)論本項(xiàng)目建設(shè)，將在改善農(nóng)村居民點(diǎn)環(huán)境，改善當(dāng)?shù)鼐用裆钏健⑸钯|(zhì)量，促進(jìn)就業(yè)，實(shí)現(xiàn)移民安穩(wěn)致富的目標(biāo)等多個方面能起到重要的作用，項(xiàng)目建成后，社會效益顯著。 18 第十八章 結(jié)論及建議 結(jié)論和建議 主要結(jié)論為貫徹三峽工程后續(xù)項(xiàng)目總體規(guī)劃相關(guān)文件、會議精神，XXXX鎮(zhèn)圍繞社會主義新農(nóng)村建設(shè)，切實(shí)解決XXXX鎮(zhèn)xxxx居民點(diǎn)、XXXX鎮(zhèn)村居民點(diǎn)、xxxx居民點(diǎn)居民面臨的主要民生問題，積極落實(shí)行動，進(jìn)行居民點(diǎn)道路硬化，院壩硬化鋪裝、安全防護(hù)、人畜飲水、排水系統(tǒng)、綠化、垃圾收集等方面的建設(shè)，改善生產(chǎn)與生活環(huán)境，通過本項(xiàng)目的實(shí)施，可使1438余村民受益，其中移民受益199人。經(jīng)論證，該項(xiàng)目的建設(shè)是可行的，也是十分必要的。 可能存在問題項(xiàng)目可能存在問題和難點(diǎn)包括：項(xiàng)目涉及面廣且時間較緊，項(xiàng)目實(shí)施過程中各方面工作協(xié)調(diào)難度較大；各個分項(xiàng)在實(shí)施過程中仍需要根據(jù)具體情況不斷進(jìn)行調(diào)整和完善，更需要各個分項(xiàng)專業(yè)技術(shù)團(tuán)隊(duì)之間的協(xié)調(diào)配合。 項(xiàng)目實(shí)施建議本項(xiàng)目基礎(chǔ)條件良好，環(huán)境效益、經(jīng)濟(jì)效益和社會效益明顯，項(xiàng)目設(shè)計方案科學(xué)合理，切實(shí)可行。下一步應(yīng)盡快委托有資質(zhì)的設(shè)計單位，進(jìn)行初步設(shè)計和施工圖設(shè)計。建設(shè)單位應(yīng)積極拓寬相關(guān)融資渠道，在爭取三峽后續(xù)工作規(guī)劃資金支持同時，應(yīng)制定相應(yīng)靈活政策，放寬投資領(lǐng)域，落實(shí)項(xiàng)目前期專項(xiàng)經(jīng)費(fèi)，注重資金來源可靠性、充足性和及時性，保證項(xiàng)目實(shí)施；項(xiàng)目涉及面廣，建設(shè)單位須加強(qiáng)對項(xiàng)目全過程監(jiān)督和控制；項(xiàng)目的地質(zhì)條件較為復(fù)雜，須積極防范災(zāi)害風(fēng)險發(fā)生，嚴(yán)格進(jìn)行全過程水文地質(zhì)條件和工程災(zāi)害勘察分析和監(jiān)督控制。 工程建設(shè)費(fèi)用估算表 附表1 序號項(xiàng)目名稱單位工程量單價（元）總價（萬元）備注1道路硬化C30混凝土路面恢復(fù)m2920120225cm手?jǐn)[片石m22250 35315cm水泥穩(wěn)定碎石基層m2195430418cm厚砼路面m219541005橋梁工程鋼筋混凝土橋（B=5m，L=13m）座1500000506人行道及院壩鋪裝硬化工程人行道鋪裝M283901507人蓄飲水工程鋼筋混凝土水池（m179。）座1150000158PE100型聚乙烯管(DN50)m2650609排水工程排水溝　m65440010HDPE鋼帶纏繞管(DN800)m41279011HDPE雙壁波紋管(DN500)m14556012HDPE雙壁波紋管(DN400)m27050013HDPE雙壁波紋管(DN300)m18044814雨水檢查井座29250015雨水口座58100015安全防護(hù)工程片石混凝土擋墻m3730 32017防護(hù)欄m375 38018圍墻m250015019垃圾堆放點(diǎn)擋土墻m335032020挖方m34503521綠化工程小葉榕株2008001622高山榕株4280023總計工程建設(shè)其他費(fèi)用計算表 附表2工程名稱：XXXX縣XXXX鎮(zhèn)xxxx等居民點(diǎn)環(huán)境改善工程 單位：萬元序號費(fèi)用名稱計算基礎(chǔ)計算依據(jù)及費(fèi)率費(fèi)用金額備注1建設(shè)用地費(fèi)用　　暫不計算2項(xiàng)目論證費(fèi)用(編制可研報告)　 渝價【2013】430號　編制可行性研究報告　　評估可行性研究報告　　3工程勘查費(fèi)計價格【2002】10號　4工程設(shè)計費(fèi)計價格【2002】10號　5施工圖審查費(fèi)渝價【2013】423號　6勘察成果審查費(fèi)渝價【2013】423號　7環(huán)境影響評價費(fèi)　計價格【2002】125號　編制環(huán)境影響報告書（含大綱）　　評估環(huán)境影響報告書（含大綱）　　8招標(biāo)代理費(fèi)　計價格【2002】1980號差額定率累進(jìn)法計算工程招標(biāo)　　9工程竣工財務(wù)決算審核（不含結(jié)算審核）渝發(fā)改地[2014]368號　10工程造價咨詢服務(wù)費(fèi)　累進(jìn)分檔法計算概算編制（審核）渝價【2013】428號　三峽后續(xù)工程建設(shè)項(xiàng)目全過程投資控制費(fèi)渝發(fā)改地[2014]368號　11工程建設(shè)監(jiān)理費(fèi)發(fā)改價【2007】670號　12建設(shè)單位管理費(fèi)渝財建【2002】247號　13建設(shè)工程交易綜合服務(wù)收費(fèi)渝價[2011]462號　14工程保險費(fèi)%　　工程建設(shè)其他費(fèi)用合計　　　 總估算表 附表3工程名稱：XXXX縣XXXX鎮(zhèn)xxxx等居民點(diǎn)環(huán)境改善工程單位；萬元序號工程或費(fèi)用名稱估算造價占總投資額（%）建筑工程費(fèi)設(shè)備購置費(fèi)其他費(fèi)用合計一建設(shè)安裝工程費(fèi) 　　 %二工程建設(shè)其他費(fèi)用　　 %三預(yù)備費(fèi)　　 %1基本預(yù)