【正文】 資本 ? 在總過(guò)程中 m的展開(kāi)形式 ? ? a′ ? m ? p ? p+超額 p ? 企業(yè) p+r+地租 第 3卷的邏輯結(jié)構(gòu) ? 無(wú)論哪種資本，他們的運(yùn)動(dòng)一般離不開(kāi)土地。土地所有權(quán)又以地租形式參與剩余價(jià)值的分配。地租的實(shí)體是剩余價(jià)值扣除平均利潤(rùn)以后的剩余價(jià)值，即超過(guò)平均利潤(rùn)的超額利潤(rùn)。剩余價(jià)值實(shí)際上分割為利潤(rùn)、利息和地租。 ? 《 資本論 》 第 3卷分為三個(gè)部分，三個(gè)部分分別敘述： a)平均利潤(rùn)和生產(chǎn)價(jià)格 b)商業(yè)利潤(rùn)、利息和地租 c)各種收入及其源泉 ? 生產(chǎn)價(jià)格的展開(kāi) ? ? 價(jià)值 ? 價(jià)格 ? 生產(chǎn)價(jià)格 ? 市場(chǎng)價(jià)格 ? 市場(chǎng)價(jià)格 =再生產(chǎn)價(jià)格＝壟斷價(jià)格 第七章 兩權(quán)合一的職能資本與平均利潤(rùn) ?一、價(jià)值轉(zhuǎn)化為成本價(jià)格加利潤(rùn) 1. 所費(fèi)資本（ c+v） 轉(zhuǎn)化為成本價(jià)格（ k） 2. 剩余價(jià)值（ m） 轉(zhuǎn)化為利潤(rùn)（ p） 3. 剩余價(jià)值率轉(zhuǎn)化為利潤(rùn)率 c+v+m=k＋ p m = p ?影響利潤(rùn)率的各種因素： ?影響 p′的因素為： m′ c+v —— m ＝ p′ ＝ c+v m —— ＝ — — v v + n 1 n ?n — — c v m′? 1 — c v — n ?二、成本價(jià)格加平均利潤(rùn)轉(zhuǎn)化為生產(chǎn)價(jià)格 轉(zhuǎn)化的關(guān)鍵是利潤(rùn)率平均化 p′＝ k ＋ p ＝ k＋ （ c＋ v) ? p′ k = (c+v) （ c+v） — — — m — ī ī 在平均化過(guò)程中競(jìng)爭(zhēng)的作用 生產(chǎn)者之間 — 買(mǎi)方市場(chǎng) 部門(mén)內(nèi)部 消費(fèi)者之間 — 賣(mài)方市場(chǎng) 生產(chǎn)者與消費(fèi)者之間 競(jìng)爭(zhēng) ? 部門(mén)之間 —— 爭(zhēng)奪有利的投資場(chǎng)所 理論前沿 平均利潤(rùn)理論對(duì)社會(huì)主義市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)的啟示： ? 建立社會(huì)主義市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)的條件之一，是市場(chǎng)機(jī)制能有效的在全國(guó)范圍內(nèi)配臵資源。它表現(xiàn)在，生產(chǎn)要素或資本可以在部門(mén)、地區(qū)間合理自由流動(dòng)，從 p′低的部門(mén)流向 p′高的部門(mén)，從供大于求的部門(mén)流向供小于求的部門(mén)，從效益低的部門(mén)流向效益高的部門(mén)。這種流動(dòng)有利于優(yōu)化生產(chǎn)要素的配臵和提高資源的利用程度 ,即有利于產(chǎn)業(yè)重組。 ? 但是， 在社會(huì)主義經(jīng)濟(jì)體制轉(zhuǎn)軌時(shí)期，由于存在種種問(wèn)題：①在國(guó)內(nèi)，一個(gè)統(tǒng)一的、完整的、開(kāi)放的市場(chǎng)體系還未形成；②市場(chǎng)法規(guī)不健全；③存在地方保護(hù)主義和行政壟斷；④企業(yè)的產(chǎn)權(quán)關(guān)系未理順，經(jīng)營(yíng)機(jī)制未真正轉(zhuǎn)換；⑤政府的職能有待進(jìn)一步轉(zhuǎn)換等。這些問(wèn)題影響了部門(mén)間的的平等競(jìng)爭(zhēng)和生產(chǎn)要素的自由合理流動(dòng)，影響了資源的優(yōu)化組合和產(chǎn)業(yè)重組。要想建立社會(huì)主義市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)體制，必須完善市場(chǎng)體系、培育市場(chǎng)機(jī)制、健全市場(chǎng)法規(guī)、轉(zhuǎn)換政府職能和規(guī)范政府行為等。 ? 馬克思的利潤(rùn)平均化理論與我國(guó)產(chǎn)業(yè)重組問(wèn)題 利潤(rùn)平均化理論揭示了資本在不同產(chǎn)業(yè)和部門(mén)間流動(dòng)和重組的規(guī)律，這一理論對(duì)認(rèn)識(shí)我國(guó)產(chǎn)業(yè)重組問(wèn)題具有指導(dǎo)意義。 一、對(duì)利潤(rùn)平均化理論的再認(rèn)識(shí) 資本流動(dòng)和重組的內(nèi)在動(dòng)力。資本的本性是不斷追逐高額利潤(rùn)，而各部門(mén)利潤(rùn)率的差別為自本的流動(dòng)和重組提供了現(xiàn)實(shí)的可能。從一般意義上講，只有自負(fù)盈虧，自主經(jīng)營(yíng)的企業(yè)，才會(huì)在盈虧約束和競(jìng)爭(zhēng)壓力的迫使下產(chǎn)生強(qiáng)烈的獲利動(dòng)力，近而不斷的推動(dòng)資本在不同部門(mén)間的流動(dòng)和重組。 資本流動(dòng)和重組的必要條件。馬克思認(rèn)為利潤(rùn)率的平均化、資本在部門(mén)間的流動(dòng)和重組，是商品經(jīng)濟(jì)發(fā)展到一定階段的產(chǎn)物，是需要具備一定條件的。條件有： ① 有完善的市場(chǎng)體系、健全的市場(chǎng)法規(guī)、平等競(jìng)爭(zhēng)的市場(chǎng)環(huán)境等。 ② 發(fā)達(dá)的現(xiàn)代信用制度?，F(xiàn)代信用制度是資本流動(dòng)和重組不可缺少的中介。 ? 二、對(duì)當(dāng)前我國(guó)產(chǎn)業(yè)重組的探討 ? 產(chǎn)業(yè)重組是發(fā)展經(jīng)濟(jì)、增強(qiáng)國(guó)際競(jìng)爭(zhēng)力的重要措施。在經(jīng)濟(jì)一體化的進(jìn)程中，我國(guó)也啟動(dòng)了產(chǎn)業(yè)重組的任務(wù)。由于我國(guó)處在經(jīng)濟(jì)轉(zhuǎn)軌時(shí)期，不具備完善的市場(chǎng)機(jī)制、健全的市場(chǎng)體系和市場(chǎng)法規(guī)，即不具備馬克思所揭示的各種條件，在這種情況下，實(shí)施產(chǎn)業(yè)重組的首要任務(wù)是培育資源（資本等生產(chǎn)要素）合理流動(dòng)的必要條件。 ①構(gòu)建自主經(jīng)營(yíng)、自負(fù)盈虧的企業(yè)主體，塑造產(chǎn)業(yè)重組的微觀動(dòng)力。目前，大部分國(guó)有企業(yè)不能自負(fù)盈虧，逐利愿望不強(qiáng)烈，對(duì)市場(chǎng)信號(hào)反應(yīng)不靈敏，且決策最終由上級(jí)主管部門(mén)決定，這是資源難以在部門(mén)之間合理流動(dòng)的原因之一。 ? 改革的重點(diǎn)是政府轉(zhuǎn)換職能，企業(yè)轉(zhuǎn)換經(jīng)營(yíng)機(jī)制。 ② 改革條塊分割的管理體制，培育產(chǎn)業(yè)重組的必要條件。馬克思認(rèn)為消除人為的壟斷以及限制流動(dòng)的制度，實(shí)現(xiàn)自由競(jìng)爭(zhēng)，是資源流動(dòng)和重組的必要條件。然而，現(xiàn)階段我國(guó)不具備這個(gè)基礎(chǔ)。地方保護(hù)主義、條塊分割的管理制度、城鄉(xiāng)分割的戶(hù)籍制度等等，導(dǎo)致資源和資產(chǎn)（增量資產(chǎn)和存量資產(chǎn)）難以跨部門(mén)、跨行業(yè)、跨地區(qū)的合理流動(dòng)。 改革的重點(diǎn)是健全法規(guī)、實(shí)現(xiàn)政資分開(kāi)（組建專(zhuān)門(mén)的國(guó)有資產(chǎn)所有權(quán)機(jī)構(gòu)和國(guó)有資產(chǎn)運(yùn)營(yíng)組織）等。 ③ 發(fā)育資本市場(chǎng)，構(gòu)造產(chǎn)業(yè)重組的基礎(chǔ)條件。我國(guó)資本市場(chǎng)的現(xiàn)狀遠(yuǎn)不能滿(mǎn)足產(chǎn)業(yè)重組的要求，首先，資本市場(chǎng)容量小、程度低。如，直接融資規(guī)模僅是銀行貸款間接融資的 10%左右（西方是 1： 1）；其次，市場(chǎng)運(yùn)行機(jī)制不健全。如，信息披露不及時(shí)、股東的合法權(quán)益得不到保證；上市公司只重籌資，不重經(jīng)營(yíng)機(jī)制的轉(zhuǎn)換、國(guó)家股和法人股不能上市流通，割裂了資本市場(chǎng)的完整性、股市投機(jī)過(guò)度，沒(méi)有真正的投資者等等，這都影響到資本市場(chǎng)的正常發(fā)展。 ④ 對(duì)市場(chǎng)運(yùn)行缺乏有效的法律約束和嚴(yán)格的監(jiān)管。目前，我國(guó)市場(chǎng)秩序很混亂，如假?gòu)V告、假信息、假冒偽劣產(chǎn)品到處泛濫；價(jià)格欺詐、偷漏騙稅、走私現(xiàn)象層出不盡；權(quán)力尋租的腐敗現(xiàn)象比比皆是；在資本市場(chǎng)上，有些上市公司根本沒(méi)有誠(chéng)信，它們的手段是：公布假信息和假業(yè)績(jī)，包裝上市，圈股民手中的錢(qián)，錢(qián)到手后，隨意投資和恣意揮霍。而有的上市公司只重籌資，不重經(jīng)營(yíng)機(jī)制的轉(zhuǎn)化，股東的合法權(quán)益也得不到保護(hù)。此外，股市投機(jī)過(guò)度，投資性不強(qiáng)、泡沫太大等。上述等等現(xiàn)象的存在，都會(huì)影響資本的合理自由流動(dòng)和產(chǎn)業(yè)的重組。這說(shuō)明政府對(duì)市場(chǎng)運(yùn)行缺乏有效的法律約束和嚴(yán)格的監(jiān)管。 三、各經(jīng)濟(jì)規(guī)律的展開(kāi)形式 價(jià)值規(guī)律的展開(kāi) 一個(gè)商品的價(jià)值是由該部門(mén)各個(gè)商品生產(chǎn)者生產(chǎn)該商品所耗費(fèi)的勞動(dòng)時(shí)間加權(quán)平均數(shù)來(lái)決定。 商品市場(chǎng)價(jià)格是圍繞著生產(chǎn)價(jià)格上下波動(dòng)的。全社會(huì)商品生產(chǎn)價(jià)格的總和等于全社會(huì)商品價(jià)值的總和。 按比例規(guī)律的展開(kāi) 在生產(chǎn)中，社會(huì)將社會(huì)總勞動(dòng)按比例地投放到社會(huì)各個(gè)生產(chǎn)部門(mén)。 在分配中，社會(huì)應(yīng)該按照社會(huì)總勞動(dòng)投放到各個(gè)部門(mén)的比例分配勞動(dòng)成果。 在流通中，按比例地投放到社會(huì)各個(gè)生產(chǎn)部門(mén)的勞動(dòng)數(shù)量表現(xiàn)為有支付能力的需求。 按比例規(guī)律是按比例生產(chǎn)的規(guī)律，又是按比例分配的規(guī)律，還是按比例實(shí)現(xiàn)的規(guī)律。 社會(huì)需要的比例決定生產(chǎn)的比例，生產(chǎn)的比例決定分配的比例，分配的比例決定實(shí)現(xiàn)的比例。 利潤(rùn)率趨向下降的規(guī)律 社會(huì)生產(chǎn)力的發(fā)展生產(chǎn)更多的剩余價(jià)值，從而進(jìn)行更多的資本積累，資本有機(jī)構(gòu)成不斷提高，剩余價(jià)值率也在不斷提高。 資本有機(jī)構(gòu)成的不斷提高使一般利潤(rùn)率下降，剩余價(jià)值率的不斷提高又會(huì)提高一般利潤(rùn)率，阻礙了利潤(rùn)率的下降，從而使一般利潤(rùn)率表現(xiàn)為“ 趨向 ” 下降。 資本價(jià)值增值規(guī)律的展開(kāi)與經(jīng)濟(jì)危機(jī) ? 資本價(jià)值增值規(guī)律客觀上要求不斷提高勞動(dòng)生產(chǎn)力來(lái)創(chuàng)造和占有更多的利潤(rùn)，而勞動(dòng)生產(chǎn)力的不斷提高又會(huì)導(dǎo)致平均利潤(rùn)率的下降，與資本價(jià)值增值的要求發(fā)生矛盾，矛盾的激化又會(huì)導(dǎo)致經(jīng)濟(jì)危機(jī)的爆發(fā)。 ? 資本主義生產(chǎn)目的就是為了得到更多的剩余價(jià)值。生產(chǎn)擴(kuò)大與價(jià)值增值的矛盾導(dǎo)致資本過(guò)剩、生產(chǎn)力過(guò)剩、生產(chǎn)資料過(guò)剩、商品過(guò)剩、人口過(guò)剩。 ?四、生產(chǎn)價(jià)格展開(kāi)為商業(yè)價(jià)格商業(yè)資本的歷史 商業(yè)資本的循環(huán)： G ─ W — G′ 不同于產(chǎn)業(yè)資本的循環(huán)： G ─ W‥‥ P ‥‥ W′─ G′ G ─ W 轉(zhuǎn) 手 G ─ W — G′ W — G′實(shí)現(xiàn) m ? 平均利潤(rùn)率的展開(kāi) ?產(chǎn)業(yè)資本： 720c+180v+ 180m ? 180m ? 720c+180v ?商業(yè)資本： 100 180 ? 720+180＋ 100 ?加上純粹流通費(fèi)用 50： 180 ? 720+180＋ 100＋ 50 ? 180— 50 ? 720+180＋ 100＋ 50 p′ p′ p′ p′ ＝ ＝ ＝ ＝ ＝ % ＝ ＝ 18％ 20％ % ＝ ? 如果只有產(chǎn)業(yè)資本時(shí)： 720c+180v+ 180m ? 當(dāng)商業(yè)資本 100進(jìn)入后，實(shí)際上產(chǎn)業(yè)資本就不是720c+180v共 900了，而可能只有 700了，肯定減少的數(shù)量要大于 100，否則就不需要商業(yè)資本了，結(jié)果一定是利潤(rùn)率的提高。 ? 而且純粹流通費(fèi)用在只有產(chǎn)業(yè)資本運(yùn)動(dòng)時(shí)也是需要的，因此 180m已經(jīng)扣除 50純粹流通費(fèi)用了。 ? 因此商業(yè)資本進(jìn)入后， 平均利潤(rùn)率一定是大于20％。 ? 商業(yè)資本周轉(zhuǎn)與經(jīng)濟(jì)危機(jī) ? 由于商業(yè)資本的介入，當(dāng) W′ —— G′轉(zhuǎn)到商業(yè)資本家手中，產(chǎn)業(yè)資本家繼續(xù)生產(chǎn)，實(shí)際上商品并未銷(xiāo)售掉。這種虛假的需求驅(qū)使生產(chǎn)過(guò)程繼續(xù)超出社會(huì)需求盲目生產(chǎn)。當(dāng)商業(yè)資本 W′ —— G′ 無(wú)法順利進(jìn)行，停止 G—— W時(shí)，造成產(chǎn)業(yè)資本生產(chǎn)過(guò)剩，爆發(fā)經(jīng)濟(jì)危機(jī)。 ? 商業(yè)資本周轉(zhuǎn)對(duì)價(jià)格的影響 ? 商業(yè)資本必須得到平均利潤(rùn)率，因此，資本周轉(zhuǎn)越快，商品零售價(jià)就可以越低，從而周轉(zhuǎn)就更快，實(shí)現(xiàn)薄利多銷(xiāo)。 ? 薄利多銷(xiāo)就是低于一般社會(huì)上的商品價(jià)格，更多地銷(xiāo)售，從而得到更多的利潤(rùn)。其前提是要有足夠的市場(chǎng)容量。 ? 商業(yè)資本的歷史 ? 商業(yè)資本是產(chǎn)業(yè)資本中的商品資本的獨(dú)立化。在前資本主義時(shí)期，商人資本就存在了。商人資本對(duì)資本主義的發(fā)展起到了積極的推動(dòng)作用。 ? 商人資本是以賤買(mǎi)貴賣(mài)實(shí)現(xiàn)增殖的，其獲取的是暴利。問(wèn)題是商人資本是在高風(fēng)險(xiǎn)的前提下得到高收益的。 ? 第八章 資本兩權(quán)分離與平均利潤(rùn)分割 一、生息資本與利息 ? 生息資本與職能資本 ? 產(chǎn)業(yè)資本： G—— W… P… W′—— G′ ? 商業(yè)資本： G—— W—— G′ ? 生息資本： G—— G′ ? G—— G—— W… P… W′—— G′ —— G′ ? G—— G—— W—— G′ —— G′ ? 利息和利息率