制度經(jīng)濟(jì)學(xué)課件-第3講-產(chǎn)權(quán)-資料下載頁
2025-01-11 13:43本頁面
【正文】 1960年發(fā)表 《 社會(huì)成本問題 》 中表達(dá)的，得名于斯蒂格勒 ——不過科斯不這么說。 ? 在 60年代之前，經(jīng)濟(jì)理論界基本上是因襲庇古的傳統(tǒng)，認(rèn)為在處理 外部性 （ externality）過程中應(yīng)該引入政府干預(yù)力量，外部性生產(chǎn)者或被課稅、懲罰，外部性受影響者則被補(bǔ)償。但政府干預(yù)存在失靈現(xiàn)象，促使經(jīng)濟(jì)學(xué)家重新思考市場(chǎng)失靈的原因和政府在消除市場(chǎng)失靈問題上所能起的作用。 ? 這一傳統(tǒng)被美國著名經(jīng)濟(jì)學(xué)家科斯于 1960年發(fā)表的一篇重要論文 《 社會(huì)成本問題 》 所打破?？扑怪赋觯喝藗円话銓⒃搯栴}（即外部不經(jīng)濟(jì)性）視為甲給乙造成損害，因而所要決定的是：如何制止甲造成損害。必須決定的真正問題是，是允許甲損害乙？還是允許乙損害甲？ 關(guān)鍵在于避免較嚴(yán)重的損害 ?？扑惯M(jìn)一步強(qiáng)調(diào)，應(yīng)當(dāng)從庇古的研究傳統(tǒng)中解脫出來，尋求方法改變，即 ? 在設(shè)計(jì)和選擇社會(huì)格局時(shí)，我們應(yīng)當(dāng)考慮總的效果。 ? 也就是說，要以社會(huì)產(chǎn)值最大化為出發(fā)點(diǎn)來觀察和研究問題。科斯論文所要解決的重要問題之一就是外部不經(jīng)濟(jì)性問題，他苦苦追尋的是外部效果內(nèi)部化的合作方式。 定理的表述 ? 《 麥克米倫現(xiàn)代經(jīng)濟(jì)學(xué)詞典 》 ：在交易費(fèi)用為零和對(duì)產(chǎn)權(quán)充分界定并加以實(shí)施的條件下，外部性因素不會(huì)引起資源的不當(dāng)配置。因?yàn)樵诖藞?chǎng)合，當(dāng)事人 ——外部因素的生產(chǎn)者和消費(fèi)者 ——將受一種市場(chǎng)動(dòng)力的驅(qū)使就互利互惠的交易進(jìn)行談判，也就是說，使外部因素內(nèi)部化。該定理指出，擁有有關(guān)資源使用的產(chǎn)權(quán)的人，無論是外部因素的生產(chǎn)者，還是消費(fèi)者，交易過程的結(jié)果總是一致的。 ? 例子： ? 假定一家化工廠將其污物排入河流，引起下游六戶居民的供水污染，結(jié)果每戶居民損失 100元，共計(jì) 600元。污染危害可以用兩種辦法消除：①工廠安裝污水過濾器，這將花 300元；②為每戶居民安裝凈水器，每家 75元，共450元。 ? 顯然，最好的辦法是工廠安裝污水過濾器，因?yàn)樗鼉H用 300元消除了 600元的危害。 ? 科斯的問題是，不管清污的權(quán)力歸屬哪一方當(dāng)事人，雙方是否會(huì)選擇最低的控制污染成本的辦法?；蛘哒f，科斯定理試圖知道，賦予家庭使用清潔水的權(quán)利或者賦予工廠排污的權(quán)利，結(jié)果會(huì)有什么不同。 ? 這個(gè)例子說明，在假設(shè)交易成本為零的前提下，無論法律是如何配置初始權(quán)利的，都可以達(dá)成最有效、最便宜地控制外部性的方法。 ? 這一表述沒有表達(dá)科斯的真正思想，因?yàn)榭扑故欠磳?duì) ? 零交易費(fèi)用假設(shè)的 ? 。 ? 科斯明確指出：一旦考慮到進(jìn)行交易的成本， …… 合法權(quán)利的初始界定會(huì)對(duì)經(jīng)濟(jì)制度的運(yùn)行效率產(chǎn)生影響。權(quán)利的一種調(diào)整會(huì)比其它安排產(chǎn)生更多的產(chǎn)值。 ——他實(shí)際上是強(qiáng)調(diào)在正交易費(fèi)用條件下產(chǎn)權(quán)的重要性。 ? 為了準(zhǔn)確反映科斯定理，我們用一個(gè)定理組表達(dá) —— 科斯第一定理： 權(quán)利的初始界定是重要的嗎？如果交易成本等于零，回答是否定的。 如果市場(chǎng)交易費(fèi)用為零，不管權(quán)利初始安排如何，當(dāng)事人之間的談判會(huì)導(dǎo)致最佳的資源配置。 推論：通過清楚完整地把產(chǎn)權(quán)界定給一方或另一方，并允許把這些權(quán)利用于交易，政府能有效地解決外部性問題。 科斯第二定理 ： 權(quán)利的初始界定是重要的嗎？如果交易成本不等于零，回答是肯定的。當(dāng)存在交易成本時(shí)，可交易權(quán)利的初始配置將影響權(quán)利的最終配置，也可能影響社會(huì)總體福利。既然權(quán)利的初始配置影響到社會(huì)福利，因此應(yīng)該選擇提供較大社會(huì)福利的權(quán)利初始配置。 進(jìn)一步思考上面的例子。假定法律賦予工廠排污的權(quán)利，居民必然地將選擇為工廠安裝污水過濾器？如果考慮到居民聚集在一起進(jìn)行集體選擇的交易成本，假定每戶付出的此成本為 30元。 那么結(jié)果只能是每個(gè)居民將花費(fèi) 75元購買凈水器。 因此，交易成本能夠改變法律規(guī)則的選擇結(jié)果 ——從社會(huì)成本的角度來說，賦予居民使用清潔水的權(quán)利，是更有效率的。 復(fù)習(xí) ? 私有產(chǎn)權(quán)意味著所有與資源有關(guān)的權(quán)利都掌握在一個(gè)人手里。 ? 在沒有政府的情況下，人們能否形成相應(yīng)的產(chǎn)權(quán)？ ? 政府在產(chǎn)權(quán)界定中的作用。 ? 科斯定理 Ⅰ 的主要內(nèi)容是什么？ ? 科斯定理 Ⅱ 的主要內(nèi)容是什么？ 推論： 在選擇把全部可交易權(quán)利界定給一方或另一方時(shí)，政府應(yīng)該把權(quán)利界定給最終導(dǎo)致社會(huì)福利最大化，或社會(huì)福利損失最小化的一方； 一旦初始權(quán)利得到界定，仍有可能通過交易來提高社會(huì)福利。但是，由于交易成本為正，交易的代價(jià)很高，因此。交易至少只能消除部分而不是全部與權(quán)利初始配置相關(guān)的社會(huì)福利損失。 科斯第三定理 ： 由政府選擇某個(gè)最優(yōu)的初始產(chǎn)權(quán)安排，就可能使福利在原有的基礎(chǔ)上得以改善；并且這種改善可能優(yōu)于其他初始權(quán)利安排下通過交易所實(shí)現(xiàn)的福利改善。 假設(shè)：政府能夠成本比較低地近似估計(jì)并比較不同權(quán)利界定的福利影響，同時(shí)它還假定政府至少能公平、公正地界定權(quán)利 ? “科斯定理 ? 與其說明了在交易費(fèi)用為零的條件下效率結(jié)果與產(chǎn)權(quán)無關(guān)的結(jié)論，還不如說明了存在交易費(fèi)用時(shí)產(chǎn)權(quán)制度是如何作用于或影響經(jīng)濟(jì)效率的。 ? 當(dāng)我們重新使用 ? 科期定理 ? 時(shí)，更多的是指：只要交易費(fèi)用不為零，就可以利用明確界定的產(chǎn)權(quán)之間的自愿交換來達(dá)到資源配置的最佳效率，從而克服 ? 外部效果 ? ，而無須拋棄市場(chǎng)機(jī)制。其原因在于，只要產(chǎn)權(quán)界定清晰（即不減弱），交易各方就會(huì)力求降低交易費(fèi)用，使資源使用到產(chǎn)出最大，成本最低的地方，達(dá)到資源的最優(yōu)配置。正因如此，在科斯看來，外部性完全可由私人合約得到解決，亦即基于自愿交易的私人合約行為對(duì)市場(chǎng)運(yùn)轉(zhuǎn)有著自我修正的效能 ——這正是科斯定理的精髓之所在。
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