【正文】 變遷中的成本 ? 有些可以用貨幣來計算，有些則不能，要用非貨幣的形式來衡量。 ? 制度的規(guī)劃、設計費用； ? 制度的組織實施費用； ? 清理舊制度的費用； ? 消除制度變遷阻力的費用； ? 實施監(jiān)督成本； ? 隨機成本。 52 十一、 制度變遷的內(nèi)在機制：需求與供給 ? 科斯 (1960)提出了制度變遷的一般原則：即制度變遷成本與收益之比會對促進或推遲制度變遷起著關鍵作用。 ? 諾斯 (1971)等人也認為，制度安排之所以會被創(chuàng)新，是因為在現(xiàn)有制度安排下無法實現(xiàn)潛在利益，從而行為者產(chǎn)生了對新的制度安排的需求，即是說，一項新制度安排只有在創(chuàng)新的預期收益大于預期成本時，才會被作出。而進入預期收益函數(shù)的變量有多個，包括資本收益的獲得、風險分擔、規(guī)模經(jīng)濟的實現(xiàn)、交易成本的減少、外部性的弱減等。 53 ? (Ruttan,1978)的文章 《 誘致性變遷理論 》 展示了這方面研究的綜合性成果，而且將諾斯等的理論推進了一步。他認為，制度變遷不僅是由諾思討論的對更為有效的制度績效的 需求 所致，而且也是關于社會與經(jīng)濟行為以及組織與變遷的知識 供給 進步的結果。 ? 費尼 (David Feeny,1988)指出，制度變遷的 供給 是極其重要的，需求誘致雖是必要條件，但不是實現(xiàn)制度變遷的充分條件 。 54 （一） 制度需求 ? 制度安排的需求，可簡單地歸結為：按照現(xiàn)有制度安排，無法獲得潛在的利益。就象人們對商品的需求是因為商品能夠給人們帶來效用或滿足一樣，制度安排也能給人們帶來收益。制度創(chuàng)新者認識到，改變現(xiàn)有制度安排，他們 能夠獲得在原有制度下得不到的利益 。一切制度安排的調(diào)整都有可能影響到原有的收入分配和資源配置效率的格局。 ? 在微觀經(jīng)濟學中，影響消費者對商品需求的 因素 有偏好、效用、收入、價格，其他相關商品等等。 影響制度需求的因素也有很多 。這些因素使改變制度安排的預期收益發(fā)生了變化，從而誘致了制度變遷。 55 ? (1) 相對產(chǎn)品和要素價格。如前所述，相對價格的變化改變了人們之間的激勵結構，同時也改變了人們討價還價的能力。而討價還價能力的變化導致了重新締約的努力。因此產(chǎn)品和要素相對價格的改變是制度變遷的源泉。 ? (2) 憲法秩序。 ? (3) 技術。技術變化決定制度結構及其變化。應該說技術發(fā)展水平及其變化對制度變遷的影響是多方面的。 56 ? (4) 市場規(guī)模。亞當 斯密曾分析過，分工的發(fā)展受市場規(guī)模的制約。市場規(guī)模越大，社會分工也就越細。這個道理同樣適于制度變遷的分析。 ? 市場規(guī)模擴大對制度需求的影響表現(xiàn)為： ? 首先，市場規(guī)模的擴大，固定成本可以通過很多的交易，而不是相對很少的幾筆交易收回。這樣，固定成本就成為制度安排創(chuàng)新的一個較小障礙了。 ? 其次，市場規(guī)模的擴大使一些與規(guī)模經(jīng)濟相適應的制度安排得以創(chuàng)新，如股份公司制度、跨國公司制度等。 ? 再次，市場規(guī)模的擴大，使得一些制度的運作成本大大降低。 57 （二）制度供給 ? 制度變遷的供給，取決于政治秩序提供新的制度安排的能力和意愿。 這種能力和意愿好比影響傳統(tǒng)產(chǎn)品市場上貨物供應的那些因素。 ? 制度供給比一般的物品供給更為復雜。這是因為： ? 第一，制度的 “ 生產(chǎn) ” 很難由單個行為 主體 提供，它更多是公共選擇的結果，是多個行為主體多次博弈的結果； ? 第二，制度不是私人物品，而是一種 公共物品 。正因為存在公共物品性質，所以制度創(chuàng)新的供給是不會達到社會最佳供給水平的。 58 ? 速水（ Hayami）和拉坦 (1984)對制度變遷的供給特征作了描述：重要的制度創(chuàng)新的供給，必然包含 政界企業(yè)家和創(chuàng)新者的諸多政治手段的運用 。制度創(chuàng)新的供給表是由面對政界企業(yè)家的邊際成本表決定的，從這方面考慮是有用的，政界企業(yè)家試圖設計新的制度和解決各種既得利益集團之間的沖突。政界企業(yè)家由制度創(chuàng)新得到的預期收益超過采用此項創(chuàng)新所必需資源的邊際成本，則制度創(chuàng)新的供給將有保障。 ? 由于政界企業(yè)家的 私人收益不同于社會收益 ，制度創(chuàng)新的供給是不會達到社會最佳水平的。 ? 可見， 制度創(chuàng)新的供給主要決定于一個社會的各既得利益集團的權力結構或力量對比 59 ? (1) 憲法秩序。 ? (2) 制度創(chuàng)新成本。包括規(guī)則設計和組織實施新制度的費用；清除舊制度的費用；消除制度變革阻力的費用；制度變遷造成的損失以及因不確定性造成的隨機成本。 ? (3) 現(xiàn)有知識積累及其社會科學知識的進步。正如拉坦所說，我們擁有社會科學的知識越多，我們設計和實施制度變遷就會更有成效。 60 ? (4) 現(xiàn)存制度安排 。 它直接影響提供新制度的能力 。一方面 ， 原有的初始制度選擇會強化現(xiàn)存制度的刺激和慣性；另一方面 ， 現(xiàn)存制度安排會形成一個既得利益集團或一種既得利益格局 ， 而既得利益集團會增加制度變遷的談判費用 ， 造成制度變遷阻力 。 ? (5) 規(guī)范性行為準則。規(guī)范性行為準則根植于文化傳統(tǒng)，因而對制度安排的選擇和制度供給會產(chǎn)生深刻影響。新制度經(jīng)濟學家們反復強調(diào)制度安排應與文化準則相和諧，否則就使一些制度安排難以推行或者變遷成本大大提高。 61 專欄 制度實施成本：美國大平原牧區(qū)土地所有權的演變 美國大平巖牧區(qū)土地所有權的演變提供了說明實施上的預期成本的影響 的一個例子。 在 19世紀 60年代，牧場上的土地所有權一開始是誰先占用就歸誰。由于土地極多，想進入一個牧區(qū)的牧場主很容易找到還沒有人捷足先登的地區(qū)并占用它。隨著養(yǎng)牛業(yè)日益普遍發(fā)展，投入使用的土地越來越多，以養(yǎng)畜者或牧場主協(xié)會的形式自愿地組織了起來，采取驅逐非協(xié)會會員的措施，把自由放牧區(qū)變成了協(xié)會公共所有財產(chǎn)。控制進入缺水區(qū)和畜群聚集區(qū)的結果，降低了被迫遷移的成本。協(xié)會公共所有財產(chǎn)形式盡管比自由放牧區(qū)形式進了一步，但并不是理想的制度安排。然而在巖石或林木等類圍籬材料奇缺的環(huán)境下，嚴格限定私人放牧權的實施成本就很高 。 有刺鐵絲明顯改變了實施私有化的成本 。有刺鐵絲的銷售量由 1874年的 1萬磅增加到 1880年的 8050萬磅。圍籬首先是在耕地和有水源的最好放牧地周圍修建起來的。這個例子還表明，實施成本還影響到制度安排的選擇及其利用程度。 62 十二、 意識形態(tài)經(jīng)濟學 意識形態(tài)的三個特性 意識形態(tài)是一種 世界觀 ，節(jié)約信息的工具 意識形態(tài)是一種 價值判斷 意識形態(tài)和經(jīng)驗不一致時，意識形態(tài)會改變 意識形態(tài)的功能在于減低搭便車 意識形態(tài)是一種 人力資本 。 意識形態(tài)相對穩(wěn)定，資本的特性 年輕人較易改變意識形態(tài) 意識形態(tài)具有外部性，政府投資于意識形態(tài)教育 意識形態(tài)太多樣化會導致人們無所適從，增加交易費用。 63 十三、制度設計 ━━ 如何制定一個良好的規(guī)章制度？ 只有根據(jù)組織的特點、性質來安排設計的制度才可能是好的制度。 正式制度應盡可能的少； 最大限度地發(fā)揮良好的非正式制度作用； 正式制度應盡可能的清晰具體； 正式制度應盡可能的穩(wěn)定； 正式制度設計的目標應盡可能的與組織內(nèi)大多數(shù)成員的個人目標相一致； 正式制度應盡可能的取得一致性同意或大多數(shù)人同意； 正式制度應與非正式制度實現(xiàn)互動優(yōu)化； 一般來說，人力資本的高低與正式制度的多少成反比； 實施、執(zhí)行、監(jiān)督成本應盡可能的少； 排除一切不受監(jiān)督的權力； 權、責、利對稱； 不要照搬、簡單移植外來的制度 ； 初始的制度安排一定要極為慎重； 正式的制度一旦制定，必須堅決地執(zhí)行，否則，有制度不執(zhí)行，等于無制度，甚至更壞； 制度執(zhí)行不能因人而異、因時而異、因派而異、因地而異； 實現(xiàn)制度均衡和帕累托最優(yōu)狀態(tài)：所謂制度均衡，就是人們對現(xiàn)有的制度安排的一種滿足狀態(tài)或滿意狀態(tài)，因而無意也無力改變現(xiàn)行制度。制度均衡也就是制度供求均衡。所謂帕累托最優(yōu)就是指制度安排達到了不存在帕累托改進，只有非帕累托改進的情況。