上期所：實際控制關(guān)系賬戶工作視頻會議-資料下載頁
2024-11-25 20:17本頁面
【正文】 的，交易所向該會員下發(fā)監(jiān)管警示函；第三次及以上發(fā)生時，交易所對期貨公司會員下發(fā)監(jiān)管意見函，并向中國證監(jiān)會提請分類監(jiān)管扣分。 （ 2）實際控制關(guān)系賬戶組合并持倉超限行為發(fā)生在不同期貨公司會員，且在任一期貨公司會員處均未達到交易所處理標準的，交易所對持倉分布最大的期貨公司會員參照上述規(guī)定采取相關(guān)措施。 （ 3）實際控制關(guān)系賬戶組合并持倉超限行為發(fā)生在不同期貨公司會員的，交易所按照該組實際控制關(guān)系賬戶達到交易所處理標準的或者根據(jù)持倉分布最大所確定的期貨公司會員處發(fā)生的次數(shù)，根據(jù)上述規(guī)定采取相關(guān)監(jiān)管措施。 實際控制關(guān)系賬戶工作要點解讀 三、實際控制關(guān)系賬戶異常交易行為監(jiān)管的要點提示（續(xù)） （三）關(guān)于實際控制關(guān)系賬戶認定情況向會員的提示 （ 1）會員可以通過客戶的申報數(shù)據(jù)整理實際控制關(guān)系賬戶的情況，或者向客戶直接了解認定情況。在實際控制關(guān)系賬戶未構(gòu)成違規(guī)行為時，交易所不會公布實際控制關(guān)系認定情況。 （ 2）實際控制關(guān)系賬戶自成交第二次達到交易所處理標準的，投機持倉合并超限第一次達到交易所處理標準的，列入重點監(jiān)管名單，通過會員服務(wù)系統(tǒng)向會員通報。 實際控制關(guān)系賬戶工作要點解讀 三、實際控制關(guān)系賬戶異常交易行為監(jiān)管的要點提示（續(xù)） （四）對于客戶瞞報、漏報實際控制關(guān)系行為交易所可采取的措施 對于具有實際控制關(guān)系賬戶但不如實申報相關(guān)信息、不如實回復交易所詢問、隱瞞事實真相、故意回避等不協(xié)助報備和不協(xié)助調(diào)查工作的開戶人（包括非期貨公司會員），交易所將采取談話提醒、書面警示、限制開倉等措施。情節(jié)嚴重的，交易所將依據(jù)《 上海期貨交易所違規(guī)處理辦法 》 進行處理。 實際控制關(guān)系賬戶工作要點解讀 介紹完畢 監(jiān)查部 2021年 5月
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