上期所：實(shí)際控制關(guān)系賬戶工作視頻會(huì)議-預(yù)覽頁
【正文】 申報(bào)？控制人與被控制賬戶是否需要單獨(dú)申報(bào)？ 答：申報(bào)人必須是開戶的投資者，控制人和被控制人應(yīng)分別進(jìn)行申報(bào)。對(duì)于瞞報(bào)、漏報(bào)實(shí)際控制關(guān)系賬戶的交易所可視違規(guī)情節(jié)采取相應(yīng)的處理措施?？蛻舾鶕?jù)實(shí)質(zhì)重于形式的原則判斷是否存在實(shí)際控制關(guān)系，自行決定是否需要進(jìn)行申報(bào)。附件二的內(nèi)容可以根據(jù)實(shí)際情況進(jìn)行調(diào)整。如交易所發(fā)現(xiàn)僅一方客戶進(jìn)行申報(bào)，仍需向另外各方客戶進(jìn)一步確認(rèn)實(shí)際控制關(guān)系。 實(shí)際控制關(guān)系賬戶工作要點(diǎn)解讀 一、實(shí)際控制關(guān)系申報(bào)常見問題解答（續(xù)） （六）、實(shí)際控制關(guān)系賬戶投機(jī)持倉合并限額的計(jì)算標(biāo)準(zhǔn)是什么？申報(bào)結(jié)束后，是否馬上按照合并持倉來計(jì)算？ 答： 5月 4日，我所發(fā)布了 《 關(guān)于 上海期貨交易所異常交易監(jiān)控暫行規(guī)定 有關(guān)期貨市場(chǎng)實(shí)際控制關(guān)系賬戶投機(jī)持倉合并計(jì)算的通知 》 。 交易所認(rèn)定的實(shí)際控制關(guān)系賬戶組會(huì)通過期貨公司會(huì)員向客戶進(jìn)行確認(rèn)，在確認(rèn)時(shí)會(huì)明確生效日期。對(duì)于交易所已開始審核工作的其他申報(bào)信息，需要提交修改申請(qǐng)。 （ 2）期貨公司會(huì)員應(yīng)在監(jiān)查部發(fā)出 《 確認(rèn)函 》 之后的 8個(gè)工作日（ T+2+5+1）內(nèi)向監(jiān)查部提交 《 確認(rèn)與協(xié)查情況反饋表 》 ，提交的方式為電子版本和書面并行。 （ 2）客戶在收到會(huì)員轉(zhuǎn)達(dá)的協(xié)查信息之后 5個(gè)工作日 (T+2+5)內(nèi)，核實(shí)是否存在實(shí)際控制關(guān)系，并向期貨公司會(huì)員提交反饋內(nèi)容。 （ 2）非期貨公司會(huì)員在收到協(xié)查信息之后 7個(gè)工作日 (T+7)內(nèi)，核實(shí)是否存在實(shí)際控制關(guān)系，并直接向交易所提交反饋內(nèi)容。 實(shí)際控制關(guān)系賬戶工作要點(diǎn)解讀 二、實(shí)際控制關(guān)系賬戶的確認(rèn)、協(xié)查操作須知（續(xù)） 其他 （ 1）電子版本的 《 確認(rèn)與協(xié)查情況反饋表 》 有時(shí)間限制，書面版本的以及客戶提供的承諾書、書面說明等資料可酌情延后提交?？蛻粑醋孕衅絺}的，交易所按有關(guān)強(qiáng)行平倉規(guī)定對(duì)該組關(guān)聯(lián)賬戶客戶的持倉進(jìn)行強(qiáng)行平倉，直至合并持倉不高于交易所規(guī)定的持倉限額。 （ 2）實(shí)際控制關(guān)系賬戶組合并持倉超限行為發(fā)生在不同期貨公司會(huì)員，且在任一期貨公司會(huì)員處均未達(dá)到交易所處理標(biāo)準(zhǔn)的，交易所對(duì)持倉分布最大的期貨公司會(huì)員參照上述規(guī)定采取相關(guān)措施。 （ 2）實(shí)際控制關(guān)系賬戶自成交第二次達(dá)到交易所處理標(biāo)準(zhǔn)的，投機(jī)持倉合并超限第一次達(dá)到交易所處理標(biāo)準(zhǔn)的，列入重點(diǎn)監(jiān)管名單，通過會(huì)員服務(wù)系統(tǒng)向會(huì)員
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