非法證券活動典型案例分析-資料下載頁
2024-10-11 23:31本頁面
【導讀】常秩序，危害很大，影響惡劣。參與非法證券活動。識，防止上當受騙，帶來財產(chǎn)損失。方式，騙取投資者錢財。費”等名義進行多次行騙。（九）以約定盈利分成的方式從事代客操盤。MSN、UC等聊天工具招收會員或客戶，案例1：投資者張某在搜狐網(wǎng)首頁證券投資欄目，張某很好奇，點擊一條，發(fā)現(xiàn)是名。多種資質(zhì)的電子證書樣式。板股票服務(wù)”等信息，并預留電話和銀行個人賬戶，張某撥打了網(wǎng)站預留的手機號碼，對方聲稱姓陳，張某心動了，當即向“陳某”賬戶匯了。張某心生悔意，想討回服。在收費時，通常會要求投資者將款。一旦投資者上當匯款，這。法機構(gòu)名義，公布虛假的專業(yè)資質(zhì)證書、專業(yè)團隊，李某通過博客中提供的QQ號碼與博主取得了聯(lián)系，繳款3600元成為其會員。連續(xù)下跌，李某遭受重大損失，追悔莫及。擇合法的機構(gòu)和專業(yè)人員。一路下跌，范某懊喪不已。。票，騙取服務(wù)費用。備證券相關(guān)業(yè)務(wù)資格。投資者不可輕信電視、廣播、
【正文】 ”、名人要提高警惕。一旦發(fā)覺上當受騙，應(yīng)立即向公安機關(guān)報案或向證券監(jiān)管部門舉報。 非法證券活動典型案例分析 （八）以代客操盤的名義騙取投資者錢財。 非法證券活動典型案例分析 案例 9： 投資者劉某接到一個電話，對方自稱是廣州某投資公司，詢問劉某的炒股情況，劉某說自己不會炒股，對方便勸劉某把錢交給他們公司代為操作，保證每月利潤在 50%以上，獲利后三七分成，不獲利不收錢。劉某有點心動，于是拿出 5000元匯到指定賬戶。沒過幾天，劉某就收到該公司傳真過來的對賬單，說劉某的 5000元已經(jīng)賺了 2020元，并稱如果劉某匯的錢多一些的話，賺的利潤會更高。欣喜之下，劉某又匯了 3萬元。沒過幾天，劉某又收到一份對賬單，顯示劉某賬上已有 6萬元。該機構(gòu)定期給劉某傳真對賬單，獲利最高的時候，劉某賬上股票市值已有 20多萬元。 非法證券活動典型案例分析 劉某心想股市有風險，已經(jīng)賺夠了，不如兌現(xiàn)，于是要求該機構(gòu)將股票賣出后將現(xiàn)金退回給他。但該機構(gòu)每次都以各種理由推脫，后來干脆不接劉某的電話。隨后劉某向公安機關(guān)報案，才發(fā)現(xiàn)這家機構(gòu)根本不具備證券經(jīng)營相關(guān)資質(zhì)，其提供給劉某的對賬單也是偽造的，不法分子的行為已構(gòu)成詐騙。 非法證券活動典型案例分析 手法分析： 非法機構(gòu)或個人，往往聲稱自己是專業(yè)投資機構(gòu)，擁有龐大專業(yè)隊伍，具有豐富的操盤經(jīng)驗和優(yōu)良的代客理財業(yè)績；接著以全權(quán)委托、利潤分成等方式，誘騙投資者，特別是炒股虧錢的投資者匯款合作；再發(fā)出虛假的業(yè)績對賬單，宣稱已幫投資者賺了錢，蠱惑投資者多匯錢參與代客操作；等投資者匯錢很多、需要提款或知道上當時，這些不法分子卻馬上藏了起來，投資者叫苦不迭。 非法證券活動典型案例分析 專家提醒： 投資者接受證券服務(wù)應(yīng)選擇取得中國證監(jiān)會頒發(fā)證券經(jīng)營許可證的合法機構(gòu)，要提高自我保護能力和防范非法證券活動風險意識，克服急于獲利或暴富心理，自覺抵制不當利益的誘惑，不輕信無資格的所謂專業(yè)投資公司，防止掉進不法分子的“代客操盤”陷井。 非法證券活動典型案例分析 （九）以約定盈利分成的方式從事代客操盤。 非法證券活動典型案例分析 案例 10： 投資者吳某接到深圳某投資管理公司的電話，稱公司是專門從事股票研究的機構(gòu)，現(xiàn)在推出一種新的理財產(chǎn)品，無需繳納會員費，只需將自己的證券賬戶號碼及交易密碼告訴業(yè)務(wù)員，由公司組織專家團隊為其操作，公司保證客戶資金安全，且保證客戶至少不會“賠本”。隨后該公司主動給吳某發(fā)來合同樣本。吳某想，反正我也沒交服務(wù)費，銀行密碼又在自己手中，資金也很安全，“天上掉下了個餡餅”，于是他決定試一下。經(jīng)過反復權(quán)衡，吳某隨后與該公司簽訂了合同，將證券賬戶號碼和交易密碼告知對方。但隨后吳某的股票賬戶并沒有像公司先前宣稱的那樣迅速升值，而是在短短數(shù)日內(nèi)大幅縮水，虧損嚴重。 非法證券活動典型案例分析 手法分析： 不法機構(gòu)以“無需繳納會員費”為投資者心理突破口，以賬戶、資金均在投資者自己手中打消投資者顧慮，拋出對客戶承諾投資收益或無投資損失的誘餌，誘使客戶交出賬戶操作權(quán)，同意其直接代替客戶操作。實質(zhì)上，騙子很可能對多個上當投資者的賬戶與自己的賬戶進行反向操作，使自己獲利，投資者虧損。 非法證券活動典型案例分析 專家提醒： 投資者要精心保護好自己的身份信息、賬戶號碼和交易密碼，不要輕易泄露給不法分子，不要給非法證券活動以可乘之機。 非法證券活動典型案例分析 關(guān)于非法證券活動受害人的救濟途徑，根據(jù)最高人民法院、最高人民檢察院、公安部、中國證券監(jiān)督管理委員會 《 關(guān)于整治非法證券活動有關(guān)問題的通知 》 有關(guān)規(guī)定，如果非法證券活動構(gòu)成犯罪，被害人應(yīng)當通過公安、司法機關(guān)刑事追贓程序追償；如果非法證券活動僅是一般違法行為而沒有構(gòu)成犯罪，當事人符合民事訴訟法規(guī)定的起訴條件的，可以通過民事訴訟程序請求賠償。 非法證券活動典型案例分析 謝謝！
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