非法證券活動(dòng)典型案例分析(完整版)
【正文】 資咨詢活動(dòng)。我們特別編印了一些非法證券活動(dòng)典型案例，提醒投資者提高辨識能力和自我保護(hù)意識，防止上當(dāng)受騙，帶來財(cái)產(chǎn)損失。 （八）以代客操盤的名義騙取投資者錢財(cái)。”陳姓接線員說：“我們公司資質(zhì)可以在網(wǎng)上查詢，你也可以通過搜狐等門戶網(wǎng)站證券欄目相關(guān)廣告鏈接查詢，這個(gè)你就不用懷疑了。在收費(fèi)時(shí)，通常會要求投資者將款項(xiàng)匯到個(gè)人銀行賬戶中。 非法證券活動(dòng)典型案例分析 手法分析： 網(wǎng)絡(luò)上的所謂專業(yè)證券投資公司和股票專家基本上都不具備證券相關(guān)業(yè)務(wù)專業(yè)資質(zhì)，通常通過片面甚至虛構(gòu)的薦股業(yè)績吸引投資者眼球，通過選擇性評論抬高自己聲望，通過欺詐手段騙取投資者錢財(cái)。 非法證券活動(dòng)典型案例分析 之后數(shù)日，范某抵擋不了該公司持續(xù)不斷的電話攻勢，就想先交錢碰碰運(yùn)氣，于是給該公司匯了 4000元會費(fèi)。 非法證券活動(dòng)典型案例分析 案例 4： 北京投資者李某在 H省電視滾動(dòng)播出的“漲停先鋒”證券節(jié)目上看見一名證券分析師有聲有色地宣傳某公司的炒股軟件，聲稱該軟件能準(zhǔn)確揭示股票買賣點(diǎn)，并免費(fèi)推薦了幾只股票。不法分子利用軟件所謂的“高科技”特點(diǎn)，“有交易所數(shù)據(jù)作支撐”，以銷售軟件為幌子，實(shí)質(zhì)提供薦股服務(wù)，獲取經(jīng)濟(jì)利益。隨后該公司以短信不斷給張某推薦股票。實(shí)質(zhì)上，這些機(jī)構(gòu)往往將同一股票向不同投資者做“漲”、“跌”反向推薦。 非法證券活動(dòng)典型案例分析 （五）以代客理財(cái)、收益分成等名義從事非法證券投資咨詢活動(dòng)。這種由投資者自己操作的手法看似安全，實(shí)質(zhì)類似“扔飛鏢”的游戲，不法分子總能碰上小比例賺錢的投資者進(jìn)行收益分成，對大比例虧損的投資者卻一逃了之。感覺不妙的張某致電 Z證券公司后才知自己上當(dāng)受騙。電話那頭的接線員稱公司所推薦的股票都是漲停股票，對孫某虧損的情況一定會徹查清楚，給孫某一個(gè)說法。投資者接受證券投資咨詢服務(wù)，比較好的辦法是就近找熟悉的證券公司營業(yè)場所或有資格的證券投資咨詢機(jī)構(gòu)進(jìn)行咨詢。沒過幾天，劉某又收到一份對賬單，顯示劉某賬上已有 6萬元。 非法證券活動(dòng)典型案例分析 案例 10： 投資者吳某接到深圳某投資管理公司的電話，稱公司是專門從事股票研究的機(jī)構(gòu)，現(xiàn)在推出一種新的理財(cái)產(chǎn)品，無需繳納會員費(fèi)，只需將自己的證券賬戶號碼及交易密碼告訴業(yè)務(wù)員，由公司組織專家團(tuán)隊(duì)為其操作，公司保證客戶資金安全，且保證客戶至少不會“賠本”。 非法證券活動(dòng)典型案例分析 關(guān)于非法證券活動(dòng)受害人的救濟(jì)途徑，根據(jù)最高人民法院、最高人民檢察院、公安部、中國證券監(jiān)督管理委員會 《 關(guān)于整治非法證券活動(dòng)有關(guān)問題的通知 》 有關(guān)規(guī)定，如果非法證券活動(dòng)構(gòu)成犯罪，被害人應(yīng)當(dāng)通過公安、司法機(jī)關(guān)刑事追贓程序追償；如果非法證券活動(dòng)僅是一般違法行為而沒有構(gòu)成犯罪，當(dāng)事人符合民事訴訟法規(guī)定的起訴條件的，可以通過民事訴訟程序請求賠償。吳某想，反正我也沒交服務(wù)費(fèi)，銀行密碼又在自己手中，資金也很安全，“天上掉下了個(gè)餡餅”，于是他決定試一下。 非法證券活動(dòng)典型案例分析 劉某心想股市有風(fēng)險(xiǎn)，已經(jīng)賺夠了，不如兌現(xiàn)，于是要求該機(jī)構(gòu)將股票賣出后將現(xiàn)金退回給他。一旦發(fā)覺上當(dāng)受騙，應(yīng)立即向公安機(jī)關(guān)報(bào)案或向證券監(jiān)管部門舉報(bào)。 非法證券活動(dòng)典型案例分析 為了挽回之前的損失，孫某又給該公司匯去了 8000元，原本以為可以挽回虧損，可是“賈總監(jiān)”卻一直沒有給他推薦任何股票。手法雖然簡單，但投資者卻屢屢中招。 非法證券活動(dòng)典型案例分析 專家提醒： “承諾收益”、“利潤分成”、“坐莊操盤”均屬于違法違規(guī)證券活動(dòng)，不法分子往往以“釣魚”方式進(jìn)行詐騙，欺詐性很強(qiáng)，投資者接到這樣的電話或信息，一定要特別留意，不要上當(dāng)。抱著試試看的心態(tài)，王某同意與該咨詢公司合作。 非法證券活動(dòng)典型案例分析 這就像“扔飛鏢”的游戲，總會有一些人得到的薦股信息是“屢薦屢中”的，不法分子隨即對這類人群展開強(qiáng)大的宣傳攻勢和心理戰(zhàn)。 非法證券活動(dòng)典型案例分析 之后，公司推薦給張某
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