非法證券活動(dòng)典型案例分析(文件)
【正文】 以上，獲利后三七分成，不獲利不收錢。沒過幾天，劉某又收到一份對賬單，顯示劉某賬上已有 6萬元。隨后劉某向公安機(jī)關(guān)報(bào)案，才發(fā)現(xiàn)這家機(jī)構(gòu)根本不具備證券經(jīng)營相關(guān)資質(zhì)，其提供給劉某的對賬單也是偽造的，不法分子的行為已構(gòu)成詐騙。 非法證券活動(dòng)典型案例分析 案例 10： 投資者吳某接到深圳某投資管理公司的電話，稱公司是專門從事股票研究的機(jī)構(gòu)，現(xiàn)在推出一種新的理財(cái)產(chǎn)品，無需繳納會(huì)員費(fèi)，只需將自己的證券賬戶號碼及交易密碼告訴業(yè)務(wù)員，由公司組織專家團(tuán)隊(duì)為其操作，公司保證客戶資金安全，且保證客戶至少不會(huì)“賠本”。但隨后吳某的股票賬戶并沒有像公司先前宣稱的那樣迅速升值，而是在短短數(shù)日內(nèi)大幅縮水，虧損嚴(yán)重。 非法證券活動(dòng)典型案例分析 關(guān)于非法證券活動(dòng)受害人的救濟(jì)途徑，根據(jù)最高人民法院、最高人民檢察院、公安部、中國證券監(jiān)督管理委員會(huì) 《 關(guān)于整治非法證券活動(dòng)有關(guān)問題的通知 》 有關(guān)規(guī)定，如果非法證券活動(dòng)構(gòu)成犯罪，被害人應(yīng)當(dāng)通過公安、司法機(jī)關(guān)刑事追贓程序追償；如果非法證券活動(dòng)僅是一般違法行為而沒有構(gòu)成犯罪，當(dāng)事人符合民事訴訟法規(guī)定的起訴條件的，可以通過民事訴訟程序請求賠償。實(shí)質(zhì)上，騙子很可能對多個(gè)上當(dāng)投資者的賬戶與自己的賬戶進(jìn)行反向操作，使自己獲利，投資者虧損。吳某想，反正我也沒交服務(wù)費(fèi)，銀行密碼又在自己手中，資金也很安全，“天上掉下了個(gè)餡餅”，于是他決定試一下。 非法證券活動(dòng)典型案例分析 專家提醒： 投資者接受證券服務(wù)應(yīng)選擇取得中國證監(jiān)會(huì)頒發(fā)證券經(jīng)營許可證的合法機(jī)構(gòu)，要提高自我保護(hù)能力和防范非法證券活動(dòng)風(fēng)險(xiǎn)意識，克服急于獲利或暴富心理，自覺抵制不當(dāng)利益的誘惑，不輕信無資格的所謂專業(yè)投資公司，防止掉進(jìn)不法分子的“代客操盤”陷井。 非法證券活動(dòng)典型案例分析 劉某心想股市有風(fēng)險(xiǎn)，已經(jīng)賺夠了，不如兌現(xiàn)，于是要求該機(jī)構(gòu)將股票賣出后將現(xiàn)金退回給他。沒過幾天，劉某就收到該公司傳真過來的對賬單，說劉某的 5000元已經(jīng)賺了 2020元，并稱如果劉某匯的錢多一些的話，賺的利潤會(huì)更高。一旦發(fā)覺上當(dāng)受騙，應(yīng)立即向公安機(jī)關(guān)報(bào)案或向證券監(jiān)管部門舉報(bào)。有的不法分子甚至假冒證監(jiān)會(huì)、交易所名義，以彌補(bǔ)投資者虧損為名，要求投資者補(bǔ)交一定費(fèi)用后給予升級服務(wù)或退會(huì)，實(shí)施新一輪的詐騙活動(dòng)。 非法證券活動(dòng)典型案例分析 為了挽回之前的損失，孫某又給該公司匯去了 8000元，原本以為可以挽回虧損，可是“賈總監(jiān)”卻一直沒有給他推薦任何股票。 3個(gè)月來，孫某所購買的由該公司“高老師”推薦的股票均被深度套牢。手法雖然簡單，但投資者卻屢屢中招。此后，金某多次通過手機(jī)飛信和電話向張某推薦股票。 非法證券活動(dòng)典型案例分析 專家提醒： “承諾收益”、“利潤分成”、“坐莊操盤”均屬于違法違規(guī)證券活動(dòng)，不法分子往往以“釣魚”方式進(jìn)行詐騙，欺詐性很強(qiáng)，投資者接到這樣的電話或信息，一定要特別留意，不要上當(dāng)。 非法證券活動(dòng)典型案例分析 手法分析： 不法分子以“承諾收益”、“利潤分成”、“坐莊操盤”等形式吸引投資者合作炒股。抱著試試看的心態(tài)，王某同意與該咨詢公司合作。 非法證券活動(dòng)典型案例分析 專家提醒： 投資者在參與證券投資咨詢服務(wù)活動(dòng)中，一定要提高警惕，不要盲目輕信所謂的“私募基金”和“內(nèi)幕消息”。 非法證券活動(dòng)典型案例分析 這就像“扔飛鏢”的游戲，總會(huì)有一些人得到的薦股信息是“屢薦屢中”的，不法分子隨即對這類人群展開強(qiáng)大的宣傳攻勢和心理戰(zhàn)。張某心生悔意，想討回服務(wù)費(fèi)，打電話找陳某，發(fā)現(xiàn)電話無人接聽，再去登陸“上海中信證券”網(wǎng)站，也登不上去了。 非法證券活動(dòng)典型案例分析 之后，公司推薦給張某的股票卻少有上漲，多數(shù)套牢。 非法證券活動(dòng)典型案例分析 案例 5： 投資者張某在家接到電話，對方稱自己是國內(nèi)某知名私募基金公司，資金實(shí)力雄厚，有“內(nèi)幕消息”，正在跟實(shí)力機(jī)構(gòu)一起坐莊，愿意帶著客戶一起發(fā)財(cái)，公司網(wǎng)站有以往操盤“戰(zhàn)績”，建議張某去看
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