【文書】基金業(yè)務(wù)參與人服務(wù)協(xié)議范本-資料下載頁
2025-07-21 20:46本頁面
【正文】 遇特殊情況，乙方可向甲方申請適當(dāng)推遲發(fā)送基金交易回報數(shù)據(jù)，甲方在系統(tǒng)條件允許的情況下，盡量配合等待乙方基金交易回報數(shù)據(jù)； 如乙方最終未能在甲方允許等待的時間前發(fā)送基金交易回報 11 數(shù)據(jù)，乙方于下一工作日將當(dāng)日基金交易回報數(shù)據(jù)合并到下一工作日數(shù)據(jù)中一并發(fā)送給甲方。 二、數(shù)據(jù)差錯處理 （一）差錯處理原則 差錯處理的全部成本由差錯的直接責(zé)任人承當(dāng)； 由于差錯給投資人 、 基金或其他當(dāng)事人造成的損失由差錯的直接責(zé)任人賠付； 差錯調(diào)整從差錯發(fā)生日開始，到差錯情況結(jié)束日止； 甲 、乙雙 方 具有向當(dāng)事主體追償不當(dāng)利得的權(quán)利； 差錯導(dǎo)致的損失低于一定限額時，可不作調(diào)整； 差錯調(diào)整有一定的時間限制。 （二）基金交易申請數(shù)據(jù)差錯處理 乙方啟動當(dāng)日基金系統(tǒng)交易處理（一般為 19:30）前發(fā)現(xiàn)差錯的，甲方可向乙方申請刪除原發(fā)送的基金交易申請數(shù)據(jù)，重新向乙方發(fā)送正確的基金交易申請數(shù)據(jù)。 乙方啟動系統(tǒng)交易處理（一般為 19:30）后發(fā)現(xiàn)差錯的，在乙方系統(tǒng)條件允許的情況下，乙方盡量配合甲方重新處理更正后的交易申請數(shù)據(jù)，如乙方系統(tǒng)無法重新處理，則由此產(chǎn)生差錯須通過事后調(diào)賬措施來加以糾正。在此過程 中，乙方應(yīng)協(xié)助甲方計算差錯產(chǎn)生的份額和資金差額，甲方負責(zé)協(xié)調(diào)相關(guān)管理人進行基金份額和資金調(diào)賬 12 處理。 （三）基金交易回報數(shù)據(jù)差錯處理 甲方啟動當(dāng)日基金交易回報數(shù)據(jù)處理前發(fā)現(xiàn)差錯，且甲方系統(tǒng)能配合重新接受基金交易回報數(shù)據(jù)的，乙方可申請重新向甲方發(fā)送正確的基金交易回報數(shù)據(jù)。 甲方已啟動當(dāng)日基金交易回報數(shù)據(jù)處理后發(fā)現(xiàn)差錯，且甲方系統(tǒng)不能配合重新接受處理基金交易回報數(shù)據(jù)的，則由此產(chǎn)生差錯只能通過事后份額及資金調(diào)賬措施來加以糾正，甲方應(yīng)在系統(tǒng)條件允許的情況下盡量配合乙方進行相關(guān)份額及資金調(diào)賬處理。 13 附件二 開放式基金業(yè)務(wù)收費標(biāo)準(zhǔn) 乙方委托甲方向投資者收取： 收費項目 費率標(biāo)準(zhǔn) 基金賬戶注冊 、 銷戶 、 開戶資料查詢 、 賬戶資料更改 免收 基金轉(zhuǎn)托管 免收 基金非交易過戶 過戶費： 100 元 2/筆（向過入方與過出方各收取 100 元） 基金質(zhì)押 500 萬份以下（含）部分按該部分面值的 ‰收取，超 500萬份的部分按該部分面值的 ‰收取，起點 100 元
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