【正文】 處罰是同時(shí)進(jìn)行的，即只要施行了違法轉(zhuǎn)讓探礦權(quán)、采礦權(quán)的行為，其轉(zhuǎn)讓所得就是全部違法所得，應(yīng)該予以全部沒(méi)收，而且要同時(shí)處以 10 萬(wàn)元以下的罰款，當(dāng)然這里規(guī)定的罰款數(shù)額有一定的彈性，這主要考慮轉(zhuǎn)讓行為人態(tài)度和情節(jié)輕重有異，對(duì)情節(jié)較輕的，可以少罰， 情節(jié)較重的可以多罰。對(duì)于情節(jié)嚴(yán)重的，就要給予最嚴(yán)厲的懲罰即吊銷勘查許可證、采礦許可證。這是所謂的能力罰，對(duì)于探礦權(quán)人、采礦權(quán)人來(lái)講這種處罰是最嚴(yán)厲的，是對(duì)行為主體權(quán)利能力的剝奪。 本條規(guī)定的處罰相對(duì)而言比較重，主要是約束探礦權(quán)人、采礦權(quán)人，要嚴(yán)格遵守法律法規(guī)，在轉(zhuǎn)讓探礦權(quán)、采礦權(quán)時(shí)要按照本辦法規(guī)定的程序辦理轉(zhuǎn)讓審批手續(xù)。 本條中出現(xiàn)了審批管理機(jī)關(guān)、登記管理機(jī)關(guān)及原發(fā)證機(jī)關(guān)三種不同機(jī)關(guān)，其中： 1．審批管理機(jī)關(guān)：是專指具有探礦權(quán)、采礦權(quán)轉(zhuǎn)讓審批權(quán)的國(guó)務(wù)院地質(zhì)礦產(chǎn)主管部門及?。▍^(qū)、市）人民政府 地質(zhì)礦產(chǎn)主管部門。 2．登記管理機(jī)關(guān)：是指對(duì)勘查、開(kāi)采礦產(chǎn)資源申請(qǐng)進(jìn)行審批登記并頒發(fā)勘查、采礦許可證的管理機(jī)關(guān)?？辈? 礦產(chǎn)資源的審批登記、頒發(fā)勘查許可證由國(guó)務(wù)院地質(zhì)礦產(chǎn)主管部門和省級(jí)人民政府地質(zhì)礦產(chǎn)主管部門負(fù)責(zé)。開(kāi)采礦產(chǎn)資源的審批登記、頒發(fā)采礦許可證由國(guó)務(wù)院地質(zhì)礦產(chǎn)主管部門、省級(jí)人民政府地質(zhì)礦產(chǎn)主管部門、市（地）級(jí)人民政府地質(zhì)礦產(chǎn)主管部門及縣（市）級(jí)人民政府負(fù)責(zé)地質(zhì)礦產(chǎn)管理工作的部門負(fù)責(zé)。上述各級(jí)登記管理機(jī)關(guān)對(duì)所轄范圍內(nèi)未經(jīng)批準(zhǔn)自行轉(zhuǎn)讓探礦權(quán)、采礦權(quán)的違法行為，除有特別規(guī)定的以外都有權(quán)進(jìn)行管理，并根據(jù)本條規(guī)定進(jìn)行處罰。 3．原發(fā)證機(jī)關(guān)：是指未經(jīng)轉(zhuǎn)讓審批管理機(jī)關(guān)批準(zhǔn)自行轉(zhuǎn)讓探礦權(quán)、采礦權(quán)違法行為人所持的勘查許可證、采礦許可證的發(fā)證機(jī)關(guān)。未經(jīng)批準(zhǔn)自行轉(zhuǎn)讓探礦權(quán)、采礦權(quán)的違法行為情節(jié)嚴(yán)重的，要給予吊銷勘查許可證、采礦許可證的懲罰。這一懲罰根據(jù)本條規(guī)定要由違法行為人所持勘查許可證、采礦許可證的原發(fā)證機(jī)關(guān)進(jìn)行。 第十五條 違反本辦法第三條第（二）項(xiàng)的規(guī)定，以承包等方式擅自將采礦權(quán)轉(zhuǎn)給他人進(jìn)行采礦的，由縣級(jí)以上人民政府負(fù)責(zé)地質(zhì)礦產(chǎn)管理工作的部門按照國(guó)務(wù)院地質(zhì)礦產(chǎn)主管部門規(guī)定的權(quán)限，責(zé)令改正，沒(méi)收違法所得 ，處 10 萬(wàn)元以下的罰款；情節(jié)嚴(yán)重的，由原發(fā)證機(jī)關(guān)吊銷采礦許可證。 【釋義】本條是關(guān)于以承包等形式擅自轉(zhuǎn)讓采礦權(quán)應(yīng)承擔(dān)的法律責(zé)任的規(guī)定。 本辦法第 14條已經(jīng)對(duì)擅自轉(zhuǎn)讓探礦權(quán)、采礦權(quán)所應(yīng)承擔(dān)的法律責(zé)任作出了規(guī)定。本條對(duì)以承包等形式擅自轉(zhuǎn)讓采礦權(quán)所應(yīng)承擔(dān)的法律責(zé)任作了進(jìn)一步規(guī)定，這條規(guī)定主要是應(yīng)現(xiàn)實(shí)需要而制定的。目前社會(huì)上大量存在以礦山企業(yè)承包經(jīng)營(yíng)為名行轉(zhuǎn)讓采礦權(quán)之實(shí)的情況。為了明確客觀存在的以這種形式轉(zhuǎn)讓采礦權(quán)的行為，我們有必要來(lái)分析一下什么叫承包。 承包是對(duì)承包經(jīng)營(yíng)責(zé)任制的簡(jiǎn)稱。承包經(jīng)營(yíng)責(zé)任制 是按所有權(quán)與經(jīng)營(yíng)權(quán)分離的原則，以承包合同形式，確定企業(yè)與承包人的責(zé)、權(quán)、利關(guān)系，實(shí)現(xiàn)承包者的自主經(jīng)營(yíng)，從而確保企業(yè)資產(chǎn)的保值增值，保證企業(yè)生產(chǎn)者和經(jīng)營(yíng)者的合理經(jīng)濟(jì)利益。 承包有兩種形式，即勞務(wù)承包和經(jīng)營(yíng)承包。這兩種承包形式都是市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)中的合法經(jīng)濟(jì)行為。 就礦山企業(yè)而言，已放得采礦權(quán)的礦山企業(yè)，如雇傭包工隊(duì)進(jìn)入自己的礦區(qū)范圍采挖礦產(chǎn)資源，采出的礦產(chǎn)品由礦山企業(yè)自行支配處置，只是按日、按月或按工作量付給包工隊(duì)勞務(wù)費(fèi)，這種承包是允許的。或者已取得采礦權(quán)的礦山企業(yè)將自己采挖出來(lái)的礦產(chǎn)品承包給某一礦山企業(yè) 或單位進(jìn)行經(jīng)營(yíng)，以合同方式確定采礦權(quán)人與承包者之間的經(jīng)濟(jì)利益，這也是允許的。這兩種情形都未發(fā)生采礦權(quán)轉(zhuǎn)讓，不屬本條調(diào)整之列。但當(dāng)前大量存在的多種多樣的非法轉(zhuǎn)讓采礦權(quán)行為，一般均與承包、聯(lián)營(yíng)活動(dòng)結(jié)合在一起，具有一定的隱蔽性，主要表現(xiàn)為已取得采礦權(quán)的采礦權(quán)人，以承包之名行轉(zhuǎn)讓采礦權(quán)之實(shí)，僅憑一紙承包合同就擅自將采礦權(quán)轉(zhuǎn)讓給其他單位或個(gè)人進(jìn)行開(kāi)采活動(dòng)，自身坐收漁利或者低價(jià)收購(gòu)礦產(chǎn)品和分享利潤(rùn)。 除了將采礦權(quán)轉(zhuǎn)讓以牟利外，還有一種變相轉(zhuǎn)讓形式，即以聘請(qǐng)或勞務(wù)合同形式允許其他采礦者采礦，采礦權(quán)人既不投資，也不負(fù) 責(zé)采礦活動(dòng)中的各種風(fēng)險(xiǎn)，反過(guò)來(lái)卻低價(jià)收購(gòu)礦石和分享利潤(rùn)。有的礦山企業(yè)取得采礦權(quán)后，將礦區(qū)范圍內(nèi)的資源劃分為幾塊，分別承包給幾個(gè)單位或個(gè)人開(kāi)采，這種承包是一證多坑口，即所謂的多頭承包。還有多級(jí)轉(zhuǎn)包的形式，即有的礦山企業(yè)取得采礦權(quán)后，不僅自己不直接從事采礦活動(dòng)，反而多次更換礦主，連續(xù)轉(zhuǎn)包，變相買賣采礦權(quán)。 非法轉(zhuǎn)讓采礦權(quán)往往造成礦產(chǎn)資源的破壞。一些礦山企業(yè)承包者限于技術(shù)水平，造成資源破壞的現(xiàn)象經(jīng)常發(fā)生。由于采礦權(quán)人沒(méi)有親自組織生產(chǎn)，所以礦山企業(yè)的生產(chǎn)經(jīng)營(yíng)或資源利用情況難以進(jìn)行管理。與此同時(shí)，礦山企業(yè)的承包 者則以與采礦權(quán)人簽有協(xié)議為由，拒絕接受礦管部門的監(jiān)督，致使其生產(chǎn)經(jīng)營(yíng)秩序混亂。礦產(chǎn)資源破壞浪費(fèi)的現(xiàn)象得不到及時(shí)制止。 非法轉(zhuǎn)讓采礦權(quán)往往使國(guó)家所有權(quán)收益受損。承包人與采礦權(quán)人為了各自的利益，以種種借口對(duì)抗礦產(chǎn)資源補(bǔ)償費(fèi)的征收。承包人以不是采礦權(quán)人為借口，拒絕繳納礦產(chǎn)資源補(bǔ)償費(fèi)，而采礦權(quán)人以與承包人簽有稅費(fèi)由承包人負(fù)責(zé)內(nèi)容的協(xié)議為由，不履行繳費(fèi)義務(wù)。這樣就造成國(guó)家權(quán)益的流失，難以真正維護(hù)礦產(chǎn)資源國(guó)家所有權(quán)。 非法轉(zhuǎn)讓采礦權(quán)同樣是引發(fā)礦山安全事故的重要原因之一。礦山企業(yè)承包者在采礦過(guò)程中，只顧賺錢， 不顧安全，因而往往投入少，裝備差，起點(diǎn)低，普遍存在不安全隱患。礦山企業(yè)承包者在采空區(qū)、塌陷區(qū)等禁采區(qū)采礦的現(xiàn)象時(shí)有發(fā)生，有的地方還非常嚴(yán)重，往往釀成重大傷亡事故，造成嚴(yán)重?fù)p失。 非法轉(zhuǎn)讓采礦權(quán)同樣是引發(fā)礦業(yè)秩序混亂的重要根源之一。比如在河南某地，有一金礦，雇了一幫當(dāng)?shù)厝罕姡c金礦簽訂了承包合同，規(guī)定每年每個(gè)人向該金礦企業(yè)上交一定金產(chǎn)品，至于個(gè)人如何采挖，礦山企業(yè)則一概不問(wèn)。由于金礦開(kāi)采的投資回報(bào)率很高，利益驅(qū)動(dòng)致使該礦山采礦秩序混亂不堪。整頓一次，好上一段時(shí)間，過(guò)些時(shí)日，又死灰復(fù)燃。這種借承包經(jīng)營(yíng)之名 ．行變買賣采礦權(quán)之實(shí)，應(yīng)屬禁止之列。 非法轉(zhuǎn)讓采礦權(quán)現(xiàn)象的存在．有礙礦業(yè)的長(zhǎng)遠(yuǎn)發(fā)展，不利于礦產(chǎn)資源開(kāi)發(fā)的階督管理．必須加以嚴(yán)格控制。因此本條對(duì)這種作法作了比較嚴(yán)格的規(guī)定。在實(shí)際工作中，判斷是否轉(zhuǎn)讓的一個(gè)基本界限是這種轉(zhuǎn)讓是否履行了法定程序，是否經(jīng)過(guò)了審批機(jī)關(guān)的審查批準(zhǔn)。 本條所規(guī)定的以承包形式擅自轉(zhuǎn)讓采礦權(quán)的違法行為由縣級(jí)以上人民政府負(fù)責(zé)地質(zhì)礦產(chǎn)管理工作的部門按照國(guó)務(wù)院地質(zhì)礦產(chǎn)主管部門規(guī)定的權(quán)限，責(zé)令改正，并進(jìn)行處罰。這里應(yīng)該指出的是 “ 負(fù)責(zé)地質(zhì)礦產(chǎn)管理工作的部門 ” ， 就市、縣兩級(jí)而言，既包括了專 門設(shè)立的市、縣礦管局或地礦局，又包括未設(shè)立地礦局或礦管局這樣的專門機(jī)構(gòu)，但經(jīng)市、縣人民政府確定的負(fù)責(zé)地質(zhì)礦產(chǎn)管理工作的部門，如有些地方是計(jì)委或經(jīng)委等部門。但是，某些地方人民政府授權(quán)行使礦產(chǎn)資源管理職能的礦山企業(yè)，礦山企業(yè)主管部門或一些政企不分的單位，不得實(shí)施行政處罰。 上述所實(shí)施的行政處罰包括三種：一是沒(méi)收違法所得，二是處以 10萬(wàn)元以下的罰款，三是情節(jié)嚴(yán)重的，由原發(fā)證機(jī)關(guān)吊銷采礦許可證。 由于法律規(guī)定不得擅自轉(zhuǎn)讓采礦權(quán)，所以擅自轉(zhuǎn)讓采礦權(quán)的所得就成了違法所得，違法所得就應(yīng)該予以沒(méi)收，不管這種所得 有多少。由于這種違法行為對(duì)社會(huì)管理秩序造成了破壞，應(yīng)該對(duì)其進(jìn)行懲罰，懲罰的方式之一就是進(jìn)行罰款。這里規(guī)定了一個(gè)罰款的幅度，但從罰款數(shù)額的上限來(lái)看是比較高的，這就體現(xiàn)出國(guó)家對(duì)這種植自轉(zhuǎn)讓行為的控制是比較嚴(yán)格的。假如這種以承包形式擅自轉(zhuǎn)讓采礦權(quán)行為影響極壞，情節(jié)嚴(yán)重，地礦行政主管部門就要考慮使其權(quán)力能力歸于終止，即由原發(fā)證機(jī)關(guān)吊銷其采礦許可證，一旦采礦權(quán)的合法憑證被吊銷了，采礦權(quán)也就不復(fù)存在了，這種懲罰對(duì)采礦權(quán)人來(lái)講是最為嚴(yán)厲的。 第十六條 審批管理機(jī)關(guān)工作人員詢私舞弊、濫用職權(quán)、玩忽職守，構(gòu)成犯罪的，依 法追究刑事責(zé)任；尚不構(gòu)成犯罪的，依法給予行政處分。 【釋義】本條是對(duì)審批管理機(jī)關(guān)工作人員讀職違法行為的規(guī)定。 這里講的 “ 審批管理機(jī)關(guān)工作人員 ” 是指國(guó)務(wù)院地質(zhì)礦產(chǎn)主管部門和各省、自治區(qū)、直轄市人民政府地質(zhì)礦產(chǎn)主管部門負(fù)責(zé)探礦權(quán)、采礦權(quán)轉(zhuǎn)讓審批和對(duì)違法行為決定行政處罰等具有執(zhí)法權(quán)的有關(guān)國(guó)家公務(wù)員。 審批管理機(jī)關(guān)的工作人員是代表國(guó)家執(zhí)法的人員，肩負(fù)著維護(hù)礦業(yè)秩序、查處違法行為的神圣職責(zé)。這些人員必須忠于職守，秉公執(zhí)法。如果這些工作人員詢私舞弊。濫用職權(quán)或玩忽職守，有法不依，執(zhí)法不嚴(yán)，違法不究，將 會(huì)嚴(yán)重影響國(guó)務(wù)院行政法規(guī)的執(zhí)行，有損法律尊嚴(yán)，難以在法律基礎(chǔ)上建立起正常的礦業(yè)秩序。 在探礦權(quán)、采礦權(quán)轉(zhuǎn)讓審批過(guò)程中的構(gòu)私舞弊、濫用職權(quán)或玩忽職守的違法行為，表現(xiàn)比較突出的有三個(gè)方面：一是為了私情或私利，故意違反事實(shí)和法律作出枉法處理或枉法決定，比如探礦權(quán)人和采礦權(quán)人不符合轉(zhuǎn)讓條件，或受讓人不符合法定條件而批準(zhǔn)了該權(quán)利的轉(zhuǎn)讓等；二是違反法律規(guī)定或超越法定的權(quán)限行使職權(quán)；三是不履行或不正確履行法定職責(zé)，對(duì)違法轉(zhuǎn)讓行為不予制止和處罰，聽(tīng)之任之，甚至縱容包庇。針對(duì)上述情況規(guī)定了刑事責(zé)任和行政責(zé)任等內(nèi)容。 有本條規(guī)定的違法行為、構(gòu)成犯罪的，應(yīng)根據(jù)不同犯罪情節(jié)和事實(shí)，依照刑法的有關(guān)規(guī)定追究其刑事責(zé)任。例如在探礦權(quán)、采礦權(quán)審批過(guò)程中．有索賄、受賄行為，徇私舞弊、濫用職權(quán)、違法審批的，應(yīng)依照刑法關(guān)于受賄罪的規(guī)定追究刑事責(zé)任；在執(zhí)法工作中嚴(yán)重不負(fù)責(zé)任，以致造成重大損失的，應(yīng)依照刑法關(guān)于玩忽職守罪的規(guī)定追究刑事責(zé)任。其中如果違法行為情節(jié)輕微不構(gòu)成職罪的，應(yīng)給予行政處分。行政處分的具體形式包括警告、記過(guò)、記大過(guò)、降級(jí)、撤職、開(kāi)除留用查看、開(kāi)除等幾種，應(yīng)由其單位或者上級(jí)機(jī)關(guān)根據(jù)其違法事實(shí)和情節(jié)，依照國(guó)家的有關(guān)規(guī)定給予相 應(yīng)的行政處分。 第十七條 探礦權(quán)轉(zhuǎn)讓申請(qǐng)書(shū)、采礦權(quán)轉(zhuǎn)讓申請(qǐng)書(shū)格式，由國(guó)務(wù)院地質(zhì)礦產(chǎn)主管部門統(tǒng)一制定。 【釋義】本條是關(guān)于探礦權(quán)、采礦權(quán)轉(zhuǎn)讓申請(qǐng)書(shū)格式制定的主體的規(guī)定。 探礦權(quán)、采礦權(quán)的轉(zhuǎn)讓是一種要式法律行為，必須以書(shū)面形式來(lái)體現(xiàn)。這種轉(zhuǎn)讓必須經(jīng)過(guò)申請(qǐng)和審批兩個(gè)階段。這兩個(gè)階段需要一項(xiàng)共同的法律文件，即探礦權(quán)、采礦權(quán)的轉(zhuǎn)讓申請(qǐng)書(shū)，不提交此申請(qǐng)書(shū)，審批機(jī)關(guān)無(wú)法了解某個(gè)民事主體申請(qǐng)轉(zhuǎn)讓探礦權(quán)、采礦權(quán)的意思表示，也就無(wú)法據(jù)此進(jìn)行審批。當(dāng)然關(guān)于審批的內(nèi)容可以由審批機(jī)關(guān)根據(jù)國(guó)務(wù)院行政法規(guī)的規(guī)定來(lái)決定。 為保證審批內(nèi)容的一致性，根據(jù)本條的規(guī)定，對(duì)探礦權(quán)、采礦權(quán)轉(zhuǎn)讓申請(qǐng)書(shū)的內(nèi)容和格式有必要由國(guó)務(wù)院地質(zhì)礦產(chǎn)主管部門作出統(tǒng)一規(guī)定，以避免行政行為的不一致性。國(guó)務(wù)院地質(zhì)礦產(chǎn)主管部門規(guī)定申請(qǐng)書(shū)的格式后，其印制可由審批機(jī)關(guān)組織進(jìn)行。 第十八條 本辦法自發(fā)布之日起施行。 【釋義】本條是對(duì)本辦法生效時(shí)間的規(guī)定。 行政法規(guī)的施行時(shí)間也就是其生效的時(shí)間。正確理解法律的生效時(shí)間，是運(yùn)用法律不可缺少的條件。法律法規(guī)從何時(shí)開(kāi)始生效，一般根據(jù)該項(xiàng)法律的性質(zhì)和實(shí)際需要來(lái)決定。根據(jù)我國(guó)的立法實(shí)踐，法律、行政法規(guī)和其他法規(guī)的 生效時(shí)間大體可分為兩類，第一類是法律條文中明確規(guī)定，從其公布之日起施行；第二類是法律公布后，不立即生效施行，而是經(jīng)過(guò)一段時(shí)間后才開(kāi)始施行，法律條文中明確規(guī)定生效施行的日期。比如， 1986 年的礦產(chǎn)資源法公布于 1986 年 3月 19日，生效于 1986 年 10 月 1 日。 本辦法規(guī)定自公布之日起立即生效。這主要考慮探礦權(quán)、采礦權(quán)流轉(zhuǎn)在實(shí)踐中已大量發(fā)生，亟待通過(guò)法律規(guī)范進(jìn)行調(diào)整，如果規(guī)定發(fā)布一段時(shí)間才生效，勢(shì)必對(duì)執(zhí)法工作的有關(guān)問(wèn)題的有效規(guī)范產(chǎn)生不良影響，為保證礦業(yè)秩序，有必要盡快進(jìn)行實(shí)施。