上海市場(chǎng)首次公開發(fā)行股票網(wǎng)下發(fā)行電子化業(yè)務(wù)培訓(xùn)中國結(jié)算-資料下載頁
2025-09-20 17:18本頁面
【導(dǎo)讀】主承銷商數(shù)據(jù)接口。配售對(duì)象獲配股數(shù)，組織完成驗(yàn)資，核查，承擔(dān)新股網(wǎng)下發(fā)行相關(guān)法律責(zé)任。中國結(jié)算上海分公司職責(zé)：接受主承銷商委托，提供登記結(jié)算平。經(jīng)證券發(fā)行人書面委托，根據(jù)主承銷商提供的網(wǎng)。付款銀行賬戶的合規(guī)性進(jìn)行檢查。參與初步詢價(jià)的詢價(jià)對(duì)象和參與累計(jì)投標(biāo)、申購的股票配售對(duì)象。應(yīng)在初步詢價(jià)截止日12時(shí)前完成在中國證券業(yè)協(xié)會(huì)登記備案工作。算上海分公司業(yè)務(wù)指南；具體見上證所相關(guān)培訓(xùn)材料。據(jù)以及辦理募集款劃付的依據(jù)。登記結(jié)算平臺(tái)收到上證所發(fā)送的累計(jì)投標(biāo)詢價(jià)申報(bào)數(shù)據(jù)后，自動(dòng)。入賬予以退回，并通知主承銷商及中國結(jié)算上海分公司。主承銷商通過其PROP信箱獲取各配售對(duì)象截至T日16時(shí)的申購資金。主承銷商依據(jù)證監(jiān)會(huì)相關(guān)規(guī)定組織驗(yàn)資。型為XL，則限售期限必須大于0。
【正文】 配售對(duì)象資金到賬通知文件說明 ? 本數(shù)據(jù)來自結(jié)算銀行，我司接收處理后轉(zhuǎn)發(fā)給主承銷商。 ? 結(jié)算公司對(duì)結(jié)算銀行的劃賬指令進(jìn)行如下檢查： 1）證券賬戶 2）證券代碼 3）有效日期（是否在繳款期內(nèi)） 中國結(jié)算上海分公司發(fā)送主承銷商數(shù)據(jù)接口 28中國證券登記結(jié)算有限責(zé)任公司上海分公司 四、配售對(duì)象資金數(shù)據(jù)文件（配售款、退款） ? 數(shù)據(jù)庫名： ； ? 數(shù)據(jù)內(nèi)容： 包含網(wǎng)下新股申購配售對(duì)象配售款、退款數(shù)據(jù)； ? 發(fā)送對(duì)象： 網(wǎng)下新股發(fā)行主承銷商； ? 發(fā)送時(shí)間： 網(wǎng)下新股申購?fù)丝钊?9： 00之前； ? 發(fā)送周期： 每個(gè)工作日發(fā)送，如無數(shù)據(jù)，則不發(fā)送文件； ? 數(shù)據(jù)格式： DBF格式； ? 主要內(nèi)容 : 數(shù)據(jù)類型 、 證券賬戶 、 賬戶全稱 、 證券代碼 、 金額 、 數(shù)量 、 處理日期 、 證件代碼 等。 中國結(jié)算上海分公司發(fā)送主承銷商數(shù)據(jù)接口 29中國證券登記結(jié)算有限責(zé)任公司上海分公司 中國結(jié)算上海分公司發(fā)送主承銷商數(shù)據(jù)接口 30中國證券登記結(jié)算有限責(zé)任公司上海分公司 主承銷商發(fā)送中國結(jié)算上海分公司數(shù)據(jù)接口 一、網(wǎng)下新股發(fā)行配售結(jié)果數(shù)據(jù)文件 ? 文件名： ； ? 數(shù)據(jù)內(nèi)容： 網(wǎng)下新股申購配售對(duì)象配售結(jié)果數(shù)據(jù)； ? 發(fā)送方： 網(wǎng)下新股發(fā)行主承銷商； ? 發(fā)送時(shí)間： 網(wǎng)下新股發(fā)行退款日 7： 00之前； ? 發(fā)送周期： 不定期； ? 數(shù)據(jù)格式： DBF格式； 31中國證券登記結(jié)算有限責(zé)任公司上海分公司 主承銷商發(fā)送中國結(jié)算上海分公司數(shù)據(jù)接口 32中國證券登記結(jié)算有限責(zé)任公司上海分公司 網(wǎng)下新股發(fā)行配售結(jié)果數(shù)據(jù)文件數(shù)據(jù)說明： ? “ 證券賬戶 ” +“證券代碼 ” 相同的只出現(xiàn)一條記錄。 ? 主承銷商通過 PROP公用模塊中的文件上傳功能將本文件上傳到 PROP信箱中，中國結(jié)算上海分公司在網(wǎng)下新股發(fā)行退款日接收本數(shù)據(jù)，并在接收時(shí)檢查文件格式的正確性。如果文件格式正確，則文件的后綴將改為 ‘ ok’，但這并不表明數(shù)據(jù)內(nèi)容的正確性；如果文件格式錯(cuò)誤，則文件后綴將改為 ‘ err’，且中國結(jié)算上海分公司沒有接收該文件的任何記錄。 ? 文件名大小寫不敏感。 ? 可以多次申報(bào)，但以最后一次申報(bào)文件的數(shù)據(jù)內(nèi)容為準(zhǔn)。 主承銷商發(fā)送中國結(jié)算上海分公司數(shù)據(jù)接口 33中國證券登記結(jié)算有限責(zé)任公司上海分公司 二、主承銷商可以通過 PROP平臺(tái)，實(shí)時(shí)查詢配售對(duì)象實(shí)時(shí)資金到賬情況 : 主承銷商發(fā)送中國結(jié)算上海分公司數(shù)據(jù)接口 34中國證券登記結(jié)算有限責(zé)任公司上海分公司 聯(lián)系方式 一、有關(guān)網(wǎng)下新股發(fā)行電子化業(yè)務(wù)的咨詢電話 業(yè)務(wù)聯(lián)系人：朱偉、宋天嬋 聯(lián)系電話： 0216887029 68870296 技術(shù)聯(lián)系人：伍建秋 聯(lián)系電話： 02168870326 二、歡迎通過我公司 PROP參與人信息交流平臺(tái)（ BBS論壇 —交收論壇），就網(wǎng)下新股發(fā)行電子化業(yè)務(wù)進(jìn)行提問和討論。 關(guān)于論壇的開通及操作使用方法，詳見 12月 26日 PROP公告板相關(guān)通知，或致電 62321666。 35中國證券登記結(jié)算有限責(zé)任公司上海分公司 謝謝！
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