【導(dǎo)讀】圍內(nèi)對(duì)公司合規(guī)管理的有效性承擔(dān)責(zé)任。公司實(shí)施分類監(jiān)管的重要依據(jù)。年8月1日起施行。聲譽(yù)損失的風(fēng)險(xiǎn)。C>．證券公司應(yīng)當(dāng)制定合規(guī)管理的基本制度，經(jīng)經(jīng)理層審議通過(guò)后實(shí)施。及違規(guī)事項(xiàng)的報(bào)告、處理和責(zé)任追究辦法等內(nèi)容。內(nèi)，將解聘的事實(shí)和理由書面報(bào)告公司住所地證監(jiān)局。員的內(nèi)部行為準(zhǔn)則等。因此，合規(guī)法律、規(guī)則和準(zhǔn)則僅僅包括那些具有法律約束。力的文件，不誠(chéng)實(shí)守信等道德行為的準(zhǔn)則。董事會(huì)報(bào)告銀行合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)管理。鉤，他們的獨(dú)立性也有可能被削弱。盈虧狀況相掛鉤通常是可以接受的。合規(guī)職責(zé)可能由不同。部門的職員履行?？偛恳部稍俳?jīng)營(yíng)或者再授權(quán)其他分公司經(jīng)營(yíng)該業(yè)務(wù)。接或者以化名、借他人名義持有、買賣（）。者個(gè)人所認(rèn)購(gòu)的股份，每股應(yīng)當(dāng)支付相同價(jià)額。A>．新股種類及數(shù)額、發(fā)行價(jià)格；C>．最近三年財(cái)務(wù)會(huì)計(jì)文件無(wú)虛假記載，無(wú)其他重大違法行為；D>．最近3年平均可分配利潤(rùn)不低于同期銀行存款利息。

　　

【正文】 股股東、實(shí)際控制人的董事、監(jiān)事、高級(jí)管理人員； 【答案】 ABCD 4．中國(guó)證監(jiān)會(huì)有關(guān)部門收到公安部有關(guān)部門協(xié)助偵查的來(lái)函后，應(yīng)當(dāng)積極配合，根據(jù)案情需要，可依法采取下列哪些措施 A．商請(qǐng)有關(guān)部門或指定派出機(jī)構(gòu)專業(yè)人員協(xié)助偵查 B．需要出具專業(yè)認(rèn)定意見的，作出或提請(qǐng)有關(guān)部門、機(jī)構(gòu)作出認(rèn)定 C．協(xié)助偵查人員查閱、復(fù)制有關(guān)專業(yè)資料 D．依法可以采取的其他措施。 【答案】 ABCD 5．中國(guó)證監(jiān)會(huì)對(duì)當(dāng)事人依法作出下述行政處罰以前，當(dāng)事人要求舉行聽證的，應(yīng)當(dāng)按照本規(guī)則組織聽證： A．責(zé)令停止發(fā)行證券 B．責(zé)令停業(yè)整頓 C．撤銷任職資格或者證券從業(yè)資格 D．對(duì)個(gè)人處以罰款或者沒(méi)收違法所得人民幣 3萬(wàn)元以上 【答案】 ABC 6．聽證應(yīng)當(dāng)遵循哪些原則，保障當(dāng)事人的合法權(quán)益。 A．公正 B．公開 C．合理 D．意思自治 【答案】 AB 7．當(dāng)事人在聽證中的權(quán)利和義務(wù)包括下列哪些 A．有權(quán)對(duì)案件涉及的事實(shí)、適用法律及有關(guān)情況進(jìn)行陳述和申辯 B．有權(quán)對(duì)案件調(diào)查人員提出 的證據(jù)進(jìn)行質(zhì)證和提出新的證據(jù) C．如實(shí)陳述案件事實(shí)和回答提問(wèn) D．遵守聽證紀(jì)律，服從聽證主持人的要求 【答案】 ABCD 8．限制證券買賣措施包括： A．不得買入指定交易品種，但允許賣出 B．不得賣出指定交易品種，但允許買入 C．不得買入和賣出指定交易品種 D．不得辦理轉(zhuǎn)托管或撤銷指定交易 【答案】 ABCD 9．行政復(fù)議人員應(yīng)當(dāng)履行下列義務(wù)： A．嚴(yán)格遵守憲法、法律和法規(guī) B．審查行政復(fù)議案件要以事實(shí)為根據(jù)，以法律為準(zhǔn)繩，秉公執(zhí)法 C．依法保障行政復(fù)議參加人的合法權(quán)利 D．維護(hù)國(guó)家 利益，維護(hù)公民、法人或者其他組織的合法權(quán)益 【答案】 ABCD 00469939。10．中國(guó)證監(jiān)會(huì)負(fù)責(zé)法制工作的機(jī)構(gòu)（以下簡(jiǎn)稱行政復(fù)議機(jī)構(gòu)）代表中國(guó)證監(jiān)會(huì)具體辦理行政復(fù)議事項(xiàng)，履行下列哪些職責(zé)： A．受理行政復(fù)議申請(qǐng) B．向有關(guān)組織和人員調(diào)查取證，查閱文件和資料 C．審查申請(qǐng)行政復(fù)議的具體行政行為是否合法與適當(dāng)，擬訂行政復(fù)議決定 D．處理或者轉(zhuǎn)送對(duì)本辦法第八條所列有關(guān)規(guī)定的審查申請(qǐng) E．對(duì)中國(guó)證監(jiān)會(huì)或其派出機(jī)構(gòu)、授權(quán)組織違反《行政復(fù)議法》及本辦法規(guī)定的行為，依照規(guī)定的權(quán)限和程序提出處理建議 F．法律、法規(guī)規(guī)定的其他職責(zé)。 【答案】 ABCDEF 11．行政復(fù)議期間，具體行政行為不停止執(zhí)行；但是，有下列哪些情形的，可以停止執(zhí)行： A．被申請(qǐng)人認(rèn)為需要停止執(zhí)行的 B．行政復(fù)議機(jī)關(guān)認(rèn)為需要停止執(zhí)行的 C．申請(qǐng)人申請(qǐng)停止執(zhí)行，行政復(fù)議機(jī)關(guān)認(rèn)為其要求合理，決定停止執(zhí)行的 D．法律規(guī)定停止執(zhí)行的 【答案】 ABCD 12．證券、期貨合同糾紛仲裁工作專業(yè)性較強(qiáng)，應(yīng)當(dāng)由符合仲裁法規(guī)定條件的證券、期貨專業(yè)人士（包括證券、期貨法律專業(yè)人士和熟悉證券、期貨市場(chǎng)的其他專業(yè)人士）擔(dān)任仲裁員。證券、期貨 專業(yè)人士是指： A．經(jīng)過(guò)系統(tǒng)的證券、期貨專業(yè)教育，從事證券、期貨業(yè)相關(guān)工作五年以上的 B．具備較豐富的證券、期貨專業(yè)知識(shí)，從事證券、期貨相關(guān)法律工作五年以上的 C．熟悉證券、期貨市場(chǎng)情況，從事相關(guān)領(lǐng)域研究、教學(xué)科研工作五年以上或取得高級(jí)職稱的 D．從事證券、期貨業(yè)相關(guān)工作十年以上的 【答案】 ABC 13．以下哪些情形之，可以認(rèn)定有轉(zhuǎn)移或隱匿違法資金、證券跡象： A．違法行為人本人開立的資金賬戶、證券賬戶或由其實(shí)際控制的資金賬戶、證券賬戶以及與其有關(guān)聯(lián)的資金賬戶、證券賬戶中存放的違法資金、證券， 有一部分已經(jīng)被轉(zhuǎn)移或隱匿的 B．有人舉報(bào)違法資金、證券已經(jīng)或?qū)⒁晦D(zhuǎn)移、隱匿，并提供具體的轉(zhuǎn)移或隱匿線索的 C．通過(guò)與他人簽訂合同等形式，擬將違法資金、證券作為合同標(biāo)的物或以償還貸款、支付合同價(jià)款等名義轉(zhuǎn)移占有的 D．其他有證據(jù)證明有轉(zhuǎn)移或隱匿違法資金、證券跡象的 【答案】 ABCD 14．定向發(fā)行的債券只能向合格投資者發(fā)行。合格投資者是指自行判斷具備投資債券的獨(dú)立分析能力和風(fēng)險(xiǎn)承受能力，投資者符合下列哪些條件 A．依法設(shè)立的法人或投資組織； B．按照規(guī)定和章程可從事債券投資； C．注冊(cè)資本 在 00469939。1000 萬(wàn)元以上或者經(jīng)審計(jì)的凈資產(chǎn)在 2020 萬(wàn)元以上。 D．最近 3年無(wú)虧損 【答案】 ABC 15．下列哪些行為屬于證券經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)證券自營(yíng)業(yè)務(wù)操縱市場(chǎng)行為： A．與他人共同買進(jìn)或賣出。 B．對(duì)倒。 C．頻繁并且大量地連續(xù)買賣導(dǎo)致價(jià)格異常變動(dòng)。 D．利用內(nèi)幕信息 【答案】 ABCD 16．對(duì)于下列有關(guān)證券交易的問(wèn)題，哪一個(gè)應(yīng)該給以否定的回答？ A．股票交易是不是只能在證券交易所進(jìn)行 B．證券交易能不能以期貨方式進(jìn)行 C．證券公司向客戶融資進(jìn)行證券交易是否為法律所禁止 D．證券交易所自主調(diào)整的交易收費(fèi)標(biāo)準(zhǔn)是否違法 【答案】 AC 17．甲公司的股票上市文件公告以后，一些投資者提出質(zhì)疑。下列哪些質(zhì)疑有法律根據(jù)？ A．公告文件披露了最大的 00469939。10．名股東的名單，但沒(méi)有說(shuō)明他們的持股數(shù)額 B．公告文件披露了董事、監(jiān)事和高級(jí)管理人員的簡(jiǎn)歷，但沒(méi)有說(shuō)明他們持有本公司股票、債券的情況 C．公告文件披露了最近三年的盈利情況，但沒(méi)有報(bào)告公司未來(lái)三年的盈利預(yù)測(cè) D．公告文件提供了股東大會(huì)的申請(qǐng)上市決議，但沒(méi)有提供主要債權(quán)人的同意書 【答案】 AB 18． 根據(jù)《證券法》關(guān)于上市公司及時(shí)向社會(huì)披露信息的規(guī)定，下列哪些表述是正確的？ A．公司應(yīng)在當(dāng)年 8月底以前向證監(jiān)會(huì)和交易所報(bào)送中期報(bào)告，并予以公告 B．公司應(yīng)在 4月底以前向證監(jiān)會(huì)和交易所報(bào)送上一年的年度報(bào)告，并予以公告 C．公司的中期報(bào)告和年度報(bào)告都必須記載公司財(cái)務(wù)會(huì)計(jì)報(bào)告和經(jīng)營(yíng)狀況 D．公司的中期報(bào)告和年度報(bào)告都必須記載持有公司股份最多的前00469939。10 名股東的名單和持股數(shù)額 【答案】 ABC 19．某上市公司董事吳某，持有該公司 6%的股份。吳某將其持有的該公司股票在買入后的第 5個(gè)月賣出 ， 獲利 600 萬(wàn)元。關(guān)于此收益，下列哪些選項(xiàng)是正確的？ A．該收益應(yīng)當(dāng)全部歸公司所有 B．該收益應(yīng)由公司董事會(huì)負(fù)責(zé)收回 C．董事會(huì)不收回該收益的，股東有權(quán)要求董事會(huì)限期收回 D．董事會(huì)未在規(guī)定期限內(nèi)執(zhí)行股東關(guān)于收回吳某收益的要求的，股東有權(quán)代替董事會(huì)以公司名義直接向法院提起收回該收益的訴訟 【答案】 BCD 20．證券公司的下列行為，哪些是《證券法》所禁止的？ A．為客戶買賣證券提供融資融券服務(wù) B．有償使用客戶的交易結(jié)算資金 C．將自營(yíng)賬戶借給他人使用 D．接受客戶的全權(quán) 委托 【答案】 ABC 三、判斷題（正確的用 A表示，錯(cuò)誤的用 B表示）（共 00469939。10 題） 1．國(guó)務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)會(huì)同中國(guó)人民銀行、國(guó)務(wù)院財(cái)政部門、國(guó)務(wù)院公安部門、國(guó)務(wù)院其他金融監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)以及省級(jí)人民政府建立處置證券公司風(fēng)險(xiǎn)的協(xié)調(diào)配合與快速反應(yīng)機(jī)制。（ ） 【答案】 A 2．證券公司風(fēng)險(xiǎn)控制指標(biāo)不符合有關(guān)規(guī)定，在規(guī)定期限內(nèi)未能完成整改的，國(guó)務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)可以責(zé)令證券公司停止部分或者全部業(yè)務(wù)進(jìn)行整頓。停業(yè)整頓的期限不超過(guò) 6 個(gè)月（ ） 【答案】 A 3．托管期限一 般不超過(guò) 12 個(gè)月。滿 12 個(gè)月，確需繼續(xù)托管的，國(guó)務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)可以決定延長(zhǎng)托管期限，但延長(zhǎng)托管期限最長(zhǎng)不得超過(guò) 6 個(gè)月。（ ） 【答案】 B 4．行政重組期限一般不超過(guò) 12 個(gè)月。滿 12 個(gè)月，行政重組未完成的，證券公司可以向國(guó)務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)申請(qǐng)延長(zhǎng)行政重組期限，但延長(zhǎng)行政重組期限最長(zhǎng)不得超過(guò) 12個(gè)月。（ ） 【答案】 B 5．證券公司經(jīng)停業(yè)整頓、托管、接管或者行政重組在規(guī)定期限內(nèi)仍達(dá)不到正常經(jīng)營(yíng)條件，但能夠清償?shù)狡趥鶆?wù)的，國(guó)務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)依法撤銷其證券業(yè)務(wù)許可。（ ） 【答 案】 A 6．行政清理期間，行政清理組負(fù)責(zé)人不得行使被撤銷證券公司法定代表人職權(quán)。（ ） 【答案】 B 7．行政清理期間，被撤銷證券公司的股東不得自行組織清算，但可以參與行政清理工作。（ ） 【答案】 B 8．證券公司的債權(quán)債務(wù)關(guān)系因其被撤銷而消滅。（ ） 【答案】 B 9．行政清理組應(yīng)當(dāng)自成立之日起 00469939。10 日內(nèi)，將債權(quán)人需要登記的相關(guān)事項(xiàng)予以公告。（ ） 【答案】 A 00469939。10．行政清理期限一般不超過(guò) 12 個(gè)月。滿 12 個(gè)月，行政清理未完成的，國(guó)務(wù) 院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)可以決定延長(zhǎng)行政清理期限，但延長(zhǎng)行政清理期限最長(zhǎng)不得超過(guò) 12 個(gè)月。（ ） 【答案】 A 第二章 民 法 一、單項(xiàng)選擇題（共 20 題） 1．根據(jù)《民法通則》的規(guī)定，下列關(guān)于民事法律行為的表述錯(cuò)誤的是（ ） A．被撤銷的民事行為，從行為開始起無(wú)效 B．無(wú)效的民事行為，從行為開始時(shí)就沒(méi)有法律約束力 C．顯失公平的民事行為無(wú)效 D．民事法律行為部分無(wú)效，不影響其他部分的效力的，其他部分仍然有效 【答案】 C 2．下列關(guān)于公司資本制度的說(shuō)法，不正確的是（ ） A．非貨幣出資不得高 估作價(jià) B．股票發(fā)行價(jià)格不得高于票面金額 C．《公司法》允許公司資本的分批繳納 D．公司資本不得任意變更 【答案】 B 3．根據(jù)《民法通則》，代理的種類不包括（ ）。 A．法定代理 B．委托代理 C．指定代理 D．雇用代理 【答案】 D 4．合同訂立的法定程序是（ ） A．要約 —— 承諾 B．協(xié)議 —— 溝通 C．協(xié)議 —— 交割 D．要約 —— 付款 【答案】 A 5．民事主體依法被宣告破產(chǎn)的資格，是指（ ） A．破產(chǎn)能力 B．破產(chǎn)證明 C．破產(chǎn)清算 D．破產(chǎn)法律 【答案】 A 6．債權(quán)人未就債務(wù)的財(cái)產(chǎn)先為履行并且無(wú)效果之前，便要求保證人履行保證義務(wù)，保證人有權(quán)拒絕，這種權(quán)利稱為（ ）。 A．不安抗辯權(quán) B．先訴抗辯權(quán) C．后訴抗辯權(quán) D．撤銷權(quán) 【答案】 B 7．擔(dān)保的方式不包括（ ） A．保證 B．抵押 C．質(zhì)押 D．轉(zhuǎn)讓 【答案】 D 8．銀行業(yè)從業(yè)人員應(yīng)當(dāng)具備崗位所需的專業(yè)知識(shí)，資格和能力，這是（ ）準(zhǔn)則。 A．守法合規(guī) B．專業(yè)勝任 C．勤勉盡職 D．誠(chéng)實(shí)信用 【答案】 B 9．根據(jù)西方國(guó)家銀行業(yè)發(fā)展的經(jīng)驗(yàn)，從根本上保證銀行業(yè)從業(yè)人員 在專業(yè)上勝任本職工作，從而為銀行穩(wěn)健經(jīng)營(yíng)打下良好基礎(chǔ)的制度是（ ） A．外部監(jiān)管制度 B．中央銀行制度 C．分業(yè)經(jīng)營(yíng)制度 D．從業(yè)人員資格認(rèn)證制度 【答案】 D 00469939。10．下列不屬于操作風(fēng)險(xiǎn)種類的是（ ） A．由人員引發(fā)的風(fēng)險(xiǎn) B．由流程引發(fā)的風(fēng)險(xiǎn) C．由產(chǎn)品引發(fā)的風(fēng)險(xiǎn) D．由外部事件引發(fā)的風(fēng)險(xiǎn) 【答案】 D 11．申請(qǐng)人申請(qǐng)行政復(fù)議，應(yīng)當(dāng)向中國(guó)證監(jiān)會(huì)提出行政復(fù)議申請(qǐng)。申請(qǐng)人申請(qǐng)行政復(fù)議的方式為：（ ） A必須書面申請(qǐng) B必須口頭申請(qǐng)。 C書面申請(qǐng)，也可以口頭申請(qǐng)。 D以上皆不對(duì)。 【答案】 C 12．用于質(zhì)押貸款的股票應(yīng)業(yè)績(jī)優(yōu)良、流通股本規(guī)模適度、流動(dòng)性較好。貸款人可以接受以下哪種股票作為質(zhì)物：（ ） A.上一年度虧損的上市公司股票； B.前六個(gè)月內(nèi)股票價(jià)格的波動(dòng)幅度（最高價(jià) /最低價(jià)）為 00469939。100%— 200%的股票； C.證券交易所停牌或除牌的股票； D.證券交易所特別處理的股票 【答案】 B 13．《中華人民共和國(guó)公司法》規(guī)定，以募集方式設(shè)立股份有限公司的，發(fā)起人認(rèn)購(gòu)的股份不得少于（ ）。 A．注冊(cè)資本的 20% B．公司股份總數(shù)的 35% C．公司資產(chǎn)的 20% D．公司資產(chǎn)的 40% 【答案】 B 14．債券的本質(zhì)是證明（ ）的證書。 A．所有權(quán)關(guān)系 B 債權(quán)債務(wù)關(guān)系 C．代理關(guān)系 D信托關(guān)系 【答案】 B 15．基金管理人與基金托管人之間的關(guān)系是（ ）。 A．債權(quán)關(guān)系 B．相互制衡的關(guān)系 C．委托與受托關(guān)系 D．隸屬關(guān)系 【答案】 B 16．獨(dú)立董事在任期內(nèi)辭職或被罷免的，獨(dú)立董事本人和證券公司應(yīng)當(dāng)分別向（ ）和股東會(huì)提供書面說(shuō)明。 A．中國(guó)證券業(yè)協(xié)會(huì) B．監(jiān)事會(huì) C．董事長(zhǎng) D．證券監(jiān)管部門 【答案 】 D 17．證券持有