【正文】 的實(shí)質(zhì)條件 第 33 頁(yè) 共 63 頁(yè) 中國(guó)專利法第 23 條規(guī)定： “ 授予專利權(quán)的外觀設(shè)計(jì)，應(yīng)當(dāng)同申請(qǐng)日以前在國(guó)內(nèi)外出版物上公開發(fā)表過(guò)或者國(guó)內(nèi)公開使用過(guò)的外觀設(shè)計(jì)不相同和不相近似，并不得與他人在先取得的合法權(quán)利相沖突。 ” 新穎性 外觀設(shè)計(jì)不同于發(fā)明或者實(shí)用新型，一般只有在出版物上公開發(fā)表或者公開使用兩種形式。我國(guó)采用申請(qǐng)日標(biāo)準(zhǔn)。 獨(dú)創(chuàng)性 將申請(qǐng)專利的外觀設(shè)計(jì)與 已經(jīng)公開的進(jìn)行比較，只要前者與后者不相同或是不相近似，應(yīng)認(rèn)為是具有獨(dú)創(chuàng)性的。 富有美感 適于工業(yè)應(yīng)用 不得與他人在先取得的合法權(quán)利相沖突 第四章 專利申請(qǐng)人和專利權(quán)人 本章需要掌握發(fā)明人、共同發(fā)明人的概念及其法律地位，明確專利申請(qǐng)人、專利權(quán)人的概念、范圍。 一、專利申請(qǐng)人和專利權(quán)人的概念 專利申請(qǐng)人，是指依法享有就某項(xiàng)發(fā)明創(chuàng)造向國(guó)家專利機(jī)關(guān)提出專利申請(qǐng)的法人、自然人或其他組織。專利申請(qǐng)權(quán)是指發(fā)明創(chuàng)造者就其所作出的發(fā)明創(chuàng)造向國(guó)家專利機(jī)關(guān)請(qǐng)求授予其專利權(quán)的一種請(qǐng)求權(quán) 。 第 34 頁(yè) 共 63 頁(yè) 專利權(quán)人，即專利權(quán)的主體，是指對(duì)國(guó)家專利機(jī)關(guān)依法授予專利權(quán)的發(fā)明創(chuàng)造在一定時(shí)期內(nèi)享有排他性的獨(dú)占權(quán)的法人、自然人或其他組織。 二、專利權(quán)的歸屬 發(fā)明人或設(shè)計(jì)人，是指對(duì)發(fā)明創(chuàng)造的實(shí)質(zhì)特點(diǎn)做出創(chuàng)造性貢獻(xiàn)的人。我國(guó)專利法規(guī)定，發(fā)明人或設(shè)計(jì)人所從事的發(fā)明創(chuàng)造活動(dòng)屬于非職務(wù)發(fā)明創(chuàng)造的，申請(qǐng)專利的權(quán)利以及申請(qǐng)被批準(zhǔn)后獲得的專利權(quán)歸發(fā)明人或設(shè)計(jì)人所有。 如果兩個(gè)或兩個(gè)以上的人對(duì)發(fā)明創(chuàng)造的實(shí)質(zhì)特點(diǎn)均作出了做出創(chuàng)造性貢獻(xiàn)，則全體人員成為該發(fā)明創(chuàng)造的共同發(fā)明人或設(shè)計(jì)人。 各國(guó)的專利法一般將自然人的發(fā) 明創(chuàng)造分為三類：職務(wù)發(fā)明創(chuàng)造；從屬發(fā)明創(chuàng)造；非職務(wù)發(fā)明創(chuàng)造。職務(wù)發(fā)明創(chuàng)造，是指發(fā)明人或設(shè)計(jì)人在完成發(fā)明創(chuàng)造的過(guò)程中，是在履行其本職工作，或者是在完成工作單位特別委任的任務(wù)。從屬發(fā)明創(chuàng)造，是指發(fā)明人或設(shè)計(jì)人完成的發(fā)明創(chuàng)造得到了工作單位的幫助，或者主要是利用了單位的物質(zhì)條件。 各國(guó)普遍遵循的原則是非職務(wù)發(fā)明創(chuàng)造屬于發(fā)明人或設(shè)計(jì)人所有，職務(wù)發(fā)明創(chuàng)造屬于發(fā)明人或設(shè)計(jì)人所在單位所有。而從屬發(fā)明創(chuàng)造應(yīng)歸單位還是個(gè)人，各國(guó)法律規(guī)定不同。 我國(guó)《專利法》及《專利法實(shí)施細(xì)則》對(duì)職務(wù)發(fā)明創(chuàng)造作如下認(rèn)定： 在本職 工作中所作出的發(fā)明創(chuàng)造 履行本單位交付的本職工作以外的任務(wù)所作出的發(fā)明創(chuàng)造 退職、退休或調(diào)動(dòng)工作后 1 年內(nèi)作出的，與其在原單位承擔(dān)的本職工作或者分配的任務(wù)有關(guān)的發(fā)明創(chuàng)造 用本單位的物質(zhì)、技術(shù)條件完成的發(fā)明創(chuàng)造 第 35 頁(yè) 共 63 頁(yè) 我國(guó)現(xiàn)行專利法對(duì)與從屬職務(wù)發(fā)明創(chuàng)造的專利申請(qǐng)權(quán)和專利權(quán)的歸屬，采用法定原則與約定原則相結(jié)合的體例，約定的效力優(yōu)于法定。即有約定依約定，無(wú)約定按法定歸單位。 合作或者委托完成的發(fā)明創(chuàng)造有約定從約定，無(wú)約定專利申請(qǐng)權(quán)和專利權(quán)歸屬于對(duì)發(fā)明創(chuàng)造的實(shí)質(zhì)性特點(diǎn)做出創(chuàng)造性貢獻(xiàn)的一方。 第五章 專利權(quán) 一、專利權(quán)人的權(quán)利 專利權(quán)人的權(quán)利是指專利權(quán)人對(duì)其發(fā)明創(chuàng)造依法享有的權(quán)利，是其在一定時(shí)間、一定范圍內(nèi)對(duì)其獲得專利權(quán)的發(fā)明創(chuàng)造享有的專有權(quán)。 專利權(quán)人享有的權(quán)利可以歸納為以下幾項(xiàng)： 獨(dú)占實(shí)施權(quán) 獨(dú)占實(shí)施權(quán)，是指專利權(quán)人排他的利用和最終處分其專利權(quán)的權(quán)利。其表現(xiàn)在兩方面。 （一）產(chǎn)品發(fā)明和實(shí)用新型發(fā)明專利權(quán)人的權(quán)利 （ 1）制造權(quán) （ 2）使用權(quán) （ 3）許諾銷售權(quán)，所謂許諾銷售，是指以做廣告、在商店櫥窗中陳列或者在展銷會(huì)上展出等方式作出的銷售商品的意思表 示。 （ 4）銷售權(quán) （ 5）進(jìn)口權(quán) （二）方法發(fā)明專利權(quán)人的權(quán)利 第 36 頁(yè) 共 63 頁(yè) （ 1）使用專利方法 （ 2）使用、許諾銷售、銷售、進(jìn)口用專利方法直接獲得的產(chǎn)品 轉(zhuǎn)讓權(quán) 許可權(quán) 標(biāo)記權(quán)即表明專利標(biāo)記和專利號(hào)的權(quán)利 保護(hù)請(qǐng)求權(quán) 放棄專利權(quán)的權(quán)利 署名權(quán)是指發(fā)明人或設(shè)計(jì)人有在專利文件中寫明自己是發(fā)明人或設(shè)計(jì)人的權(quán)利。 我國(guó)專利法規(guī)定，被授予專利權(quán)的單位應(yīng)當(dāng)對(duì)職務(wù)發(fā)明創(chuàng)造的發(fā)明人或設(shè)計(jì)人給予獎(jiǎng)勵(lì)；發(fā)明創(chuàng)造專利實(shí)施后根據(jù)其推廣的范圍和取得的經(jīng)濟(jì)效益，對(duì)發(fā)明熱或設(shè)計(jì) 人給予合理的報(bào)酬。 二、專利許可合同的分類 專利許可是通過(guò)簽訂專利實(shí)施許可合同來(lái)進(jìn)行的，專利許可合同一般分為以下幾種： 普遍許可合同 排他許可合同 獨(dú)占許可合同 分售許可合同 交叉許可合同 三、專利權(quán)人的義務(wù) 第 37 頁(yè) 共 63 頁(yè) 繳納專利年費(fèi) 專利年費(fèi)又叫專利維持費(fèi)，是指為維持專利權(quán)的效力，專利權(quán)人按照專利法的規(guī)定，自被授予專利權(quán)的當(dāng)年開始，在專利權(quán)期限內(nèi)逐年向?qū)＠掷U納的費(fèi)用。年費(fèi)一般是預(yù)先繳納，申請(qǐng)人在辦理專利權(quán)登記手續(xù)時(shí)，除應(yīng)繳納專利登記費(fèi)以外，還應(yīng)繳納授權(quán) 當(dāng)年的年費(fèi)。以后的年費(fèi)應(yīng)當(dāng)在前一年度期滿前 1 個(gè)月內(nèi)預(yù)繳。未按期繳納年費(fèi)或繳納的年費(fèi)數(shù)額不足的，其結(jié)果是專利權(quán)終止。專利年費(fèi)的數(shù)額每 3 年遞增一個(gè)幅度。 因繳年費(fèi)問(wèn)題而導(dǎo)致權(quán)利喪失的情況，屬于因不可抗拒的事由而耽誤專利年費(fèi)交納，造成權(quán)利喪失的，當(dāng)事人可以請(qǐng)求恢復(fù)其權(quán)利。具體規(guī)定為，當(dāng)事人因在該不可抗拒的事由消除之日起 2 個(gè)月內(nèi)，但最遲在該期限屆滿后 2 年內(nèi)，向?qū)＠终f(shuō)明理由并附具有關(guān)證明，請(qǐng)求恢復(fù)權(quán)利。 其他義務(wù) （ 1）保證充分公開專利的內(nèi)容 （ 2）正確行使專利權(quán) 第六章 專利申請(qǐng)與審批程序 一、專利申請(qǐng)?jiān)瓌t 專利申請(qǐng)的單一性原則，是指一項(xiàng)專利申請(qǐng)只能要求一種類型的一項(xiàng)專利權(quán)?！秾＠ā芬?guī)定，一件發(fā)明或者實(shí)用新型專利申請(qǐng)應(yīng)當(dāng)限于一項(xiàng)發(fā)明或者實(shí)用新型；一件外觀設(shè)計(jì)專利申請(qǐng)應(yīng)當(dāng)限于一種產(chǎn)品所使用一項(xiàng)外觀設(shè)計(jì)。 先申請(qǐng)?jiān)瓌t，指兩個(gè)以上主題相同的發(fā)明創(chuàng)造分別向?qū)＠姓块T提出申請(qǐng)，專利權(quán)給予最先申請(qǐng)的人。 第 38 頁(yè) 共 63 頁(yè) 優(yōu)先權(quán)是指申請(qǐng)人就其發(fā)明創(chuàng)造自第一次提出專利申請(qǐng)后，在法定的時(shí)間內(nèi)就同一發(fā)明創(chuàng)造再次提出申請(qǐng)的，以其第一次申請(qǐng)的日期作為申請(qǐng)日。已在先申請(qǐng)日作為在后申請(qǐng)的時(shí)間，將申請(qǐng)日提 前，給予申請(qǐng)人時(shí)間上優(yōu)先。優(yōu)先權(quán)分為外國(guó)優(yōu)先權(quán)和本國(guó)優(yōu)先權(quán)。取得優(yōu)先權(quán)必須符合以下條件： （ 1）要求外國(guó)優(yōu)先權(quán)的，受理申請(qǐng)人第一次申請(qǐng)的該外國(guó)必須與我國(guó)共同參加了有優(yōu)先權(quán)規(guī)定的國(guó)際條約（巴黎公約），或者與我國(guó)簽訂有相互承認(rèn)優(yōu)先權(quán)的雙邊協(xié)議，或者依照相互承認(rèn)優(yōu)先權(quán)的文件。 （ 2）要求外國(guó)優(yōu)先權(quán)的，其第一次申請(qǐng)必須是經(jīng)外國(guó)專利機(jī)關(guān)保留了申請(qǐng)日的正式申請(qǐng)：要求本國(guó)優(yōu)先權(quán)的，其第一次申請(qǐng)必須是經(jīng)我國(guó)專利機(jī)關(guān)受理并保留了申請(qǐng)日的正式申請(qǐng)。 （ 3）后一申請(qǐng)與前一申請(qǐng)的相距時(shí)間符合法律規(guī)定。申請(qǐng)人自發(fā)明或?qū)嵱?新型在外國(guó)第二次提出專利申請(qǐng)之日起 12 個(gè)月內(nèi)，或者自外觀設(shè)計(jì)第一次提出專利申請(qǐng)之日起 6 個(gè)月內(nèi)，再提出申請(qǐng)。 （ 4）后一申請(qǐng)須與第一次申請(qǐng)具有相同的主題。 二、發(fā)明和實(shí)用新型專利申請(qǐng)的文件 我國(guó)《專利法》規(guī)定，申請(qǐng)發(fā)明或?qū)嵱眯滦蛯＠募?，?yīng)提交請(qǐng)求書、說(shuō)明書及附圖、權(quán)利要求書等文件。 請(qǐng)求書 請(qǐng)求書是申請(qǐng)人請(qǐng)求專利行政部門授予發(fā)明或?qū)嵱眯滦蛯＠麢?quán)的書面文件。 說(shuō)明書及附圖 說(shuō)明書是詳細(xì)記載發(fā)明或者實(shí)用新型技術(shù)內(nèi)容的文件。如有附圖，應(yīng)當(dāng)有附圖說(shuō)明。附圖是用來(lái)補(bǔ)充說(shuō)明書中的文 字部分，使公眾能夠直觀地理解發(fā)明或?qū)嵱眯滦偷拿恳粋€(gè)技術(shù)特征和整體技術(shù)方案。 第 39 頁(yè) 共 63 頁(yè) 基于說(shuō)明書在專利制度中所起的重要作用，各國(guó)法律都無(wú)例外地要求說(shuō)明書對(duì)發(fā)明創(chuàng)造的內(nèi)容作出清楚、完整的說(shuō)明，即 “ 充分公開 ” 。在 Trips 協(xié)議第 29 條，就有這樣的規(guī)定： “ 成員應(yīng)要求專利申請(qǐng)人以足夠清楚與完整的方式披露其發(fā)明，以使同一技術(shù)領(lǐng)域的技術(shù)人員能夠?qū)嵤┰摪l(fā)明 ” 。按照中國(guó)專利法第 26 條之規(guī)定，充分公開是對(duì)發(fā)明和實(shí)用新型專利申請(qǐng)的最基本要求，而充分公開的客觀標(biāo)準(zhǔn)為：說(shuō)明書應(yīng)當(dāng)對(duì)技術(shù)方案作出清楚、完整的說(shuō)明， “ 使所屬技術(shù)領(lǐng)域的技術(shù)人員 能夠理解 ” ， “ 所屬技術(shù)領(lǐng)域的技術(shù)人員能夠?qū)崿F(xiàn) ” 。說(shuō)明書未能達(dá)到充分公開的要求，可能導(dǎo)致專利申請(qǐng)駁回。充分公開并非毫無(wú)保留的公開，從實(shí)踐角度看，申請(qǐng)人可以將某些技術(shù)要點(diǎn)作為技術(shù)決竅保留下來(lái)，免于公開。例如為實(shí)現(xiàn)發(fā)明目的并達(dá)到預(yù)期技術(shù)效果所設(shè)計(jì)的最佳實(shí)施方案。 權(quán)利要求書 權(quán)利要求書是申請(qǐng)人要求的并經(jīng)專利行政部門確認(rèn)的發(fā)明創(chuàng)造的保護(hù)范圍的書面文件。該文件中的權(quán)利要求是由發(fā)明或者實(shí)用新型的技術(shù)特征組成的。該發(fā)明或者實(shí)用新型被授予專利權(quán)后，專利權(quán)的保護(hù)范圍以權(quán)利要求的內(nèi)容為準(zhǔn)。 權(quán)利要求書與說(shuō)明書是 專利申請(qǐng)文件中兩個(gè)最為重要的部分，二者分別為獨(dú)立的文件，但相互之間有著密切的關(guān)系。在專利法上體現(xiàn)為，權(quán)利要求書必須得到說(shuō)明書的支持。也就是說(shuō)，每一項(xiàng)權(quán)利所要求保護(hù)的技術(shù)方案應(yīng)當(dāng)在說(shuō)明書中充分公開，權(quán)利要求的范圍不得超出說(shuō)明書記載的內(nèi)容。正如中國(guó)專利法第 26 條第 4 款的規(guī)定： “ 權(quán)利要求書應(yīng)當(dāng)以說(shuō)明書為依據(jù)，說(shuō)明要求專利保護(hù)的范圍 ” 。 說(shuō)明書摘要 摘要是對(duì)說(shuō)明書公開內(nèi)容的概括，應(yīng)當(dāng)寫明發(fā)明或者實(shí)用新型的名稱和所屬技術(shù)領(lǐng)域，需要解決的技術(shù)問(wèn)題，主要技術(shù)特征和用途。 三、外觀設(shè)計(jì)專利申請(qǐng)的文件 請(qǐng)求書 第 40 頁(yè) 共 63 頁(yè) 圖片或者照片 申請(qǐng)外觀設(shè)計(jì)專利要提交每件外觀設(shè)計(jì)不同角度、不同側(cè)面或者不同狀態(tài)的照片或圖片，以清楚地顯示請(qǐng)求保護(hù)的對(duì)象。請(qǐng)求保護(hù)色彩的外觀設(shè)計(jì)申請(qǐng)，應(yīng)當(dāng)提交彩色圖片或者照片一式兩份，并且在黑白圖片或者照片上注明請(qǐng)求保護(hù)的色彩。 簡(jiǎn)要說(shuō)明 四、專利申請(qǐng)文件的修改 申請(qǐng)文件向?qū)＠痔峤灰院?，允許申請(qǐng)人對(duì)其進(jìn)行修改。中國(guó)專利法規(guī)定： “ 申請(qǐng)人可以對(duì)其專利申請(qǐng)文件進(jìn)行修改，但是，對(duì)發(fā)明或者實(shí)用新型專利申請(qǐng)文件的修改不得超出原說(shuō)明書和權(quán)利要求書記載的范圍，對(duì)外觀設(shè)計(jì)專利申請(qǐng)文件的修 改得超出原圖片或者照片表示的范圍 ” 。法律這一規(guī)定是對(duì)修改范圍所作的限制。 五、專利申請(qǐng)的審批 我國(guó)《專利法》對(duì)發(fā)明專利申請(qǐng)審批實(shí)行 “ 早期公開、延遲審查 ” 制，對(duì)實(shí)用新型和外觀設(shè)計(jì)專利申請(qǐng)的審批實(shí)行形式審查制。 發(fā)明專利的審批 發(fā)明專利的審批的核心是該申請(qǐng)是否符合三性的要求，程序有幾個(gè)環(huán)節(jié)。 （ 1）初步審查 初步審查即形式審查，主要審查其是否符合形式要件。也就是說(shuō)申請(qǐng)人提交的專利申請(qǐng)文件是否符合《專利法》規(guī)定的形式要求；申請(qǐng)人提交的專利申請(qǐng)文件是否存在明顯的實(shí)質(zhì)性缺陷。 （ 2）早 期公開 第 41 頁(yè) 共 63 頁(yè) 《專利法》規(guī)定， “ 國(guó)務(wù)院專利行政部門收到發(fā)明專利申請(qǐng)后，經(jīng)初步審查認(rèn)為符合本法要求的，自申請(qǐng)日起滿 18 個(gè)月即行公布。國(guó)務(wù)院專利行政部門可以根據(jù)申請(qǐng)人的請(qǐng)求早日公布其申請(qǐng)。 ” 發(fā)明專利申請(qǐng)公布以后，申請(qǐng)人可以要求實(shí)施其發(fā)明的單位或個(gè)人支付適當(dāng)?shù)馁M(fèi)用。 （ 3）實(shí)質(zhì)審查 《專利法》規(guī)定， “ 發(fā)明專利申請(qǐng)自申請(qǐng)日起 3 年內(nèi)，國(guó)務(wù)院專利行政部門可以根據(jù)申請(qǐng)人隨時(shí)提出的請(qǐng)求，對(duì)其申請(qǐng)進(jìn)行實(shí)質(zhì)審查：申請(qǐng)人無(wú)正當(dāng)理由逾期不請(qǐng)求實(shí)質(zhì)審查的，該申請(qǐng)即被視為撤回。國(guó)務(wù)院專利行政部門認(rèn)為必要的時(shí)候，可以自行對(duì)發(fā)明專利 申請(qǐng)進(jìn)行實(shí)質(zhì)審查。 ” 實(shí)質(zhì)審查的內(nèi)容主要是三個(gè)方面：是否符合 “ 三性 ” 要求；申請(qǐng)主體是否具有單一性；說(shuō)明書和權(quán)利要求書是否符合法律規(guī)定。 （ 4）授權(quán)并公告 《專利法》第 39 條規(guī)定： “ 發(fā)明專利申請(qǐng)經(jīng)實(shí)質(zhì)審查沒有發(fā)現(xiàn)駁回理由的，有國(guó)務(wù)院專利行政部門作出授權(quán)發(fā)明專利權(quán)的決定，發(fā)給發(fā)明專利證書，同時(shí)予以登記和公告。發(fā)明專利權(quán)自公告之日起生效。 ” 實(shí)用新型和外觀設(shè)計(jì)專利申請(qǐng)的審批 （ 1）初步審查 初步審查包括兩個(gè)方面：第一，形式要求是否合格。包括請(qǐng)求書是否使用了規(guī)定的格式，填寫是否符合要求； 實(shí)用新型的說(shuō)明書及其附圖以及權(quán)利要求書是否符合規(guī)定；實(shí)用新型專利申請(qǐng)是否有摘要；外觀設(shè)計(jì)專利申請(qǐng)的圖片或者照片是否符合要求；申請(qǐng)人委托專利代理機(jī)構(gòu)的，有無(wú)委托書；申請(qǐng)費(fèi)是否已繳納；是否符合的單一性申請(qǐng)?jiān)瓌t。第二，審查申請(qǐng)是否有明顯的實(shí)質(zhì)性缺陷。 （ 2）授權(quán)并公告 第 42 頁(yè) 共 63 頁(yè) 實(shí)用新型和外觀設(shè)計(jì)專利申請(qǐng)初步審查沒有發(fā)現(xiàn)駁回理由的，由國(guó)務(wù)院專利行政部門作出授予實(shí)用新型專利權(quán)或者外觀設(shè)計(jì)專利權(quán)的決定，發(fā)給相應(yīng)的專利證書，同時(shí)予以登記和公告。實(shí)用新型專利權(quán)和外觀設(shè)計(jì)專利權(quán)自公告之日起生效。 六、專利申請(qǐng)的復(fù)審 復(fù)審是指專利申請(qǐng)人不服國(guó)務(wù)院專利行政部門駁回其專利申請(qǐng)的決定依法向?qū)＠麖?fù)審委員會(huì)提出請(qǐng)求，由專利復(fù)審委員會(huì)進(jìn)行審查并作出決定的法律程序。 復(fù)審提出的條件 （ 1）專利申請(qǐng)人對(duì)國(guó)務(wù)院專利行政部門駁回申請(qǐng)的決定不服的。 （ 2）自收到駁回通知之日起 3 個(gè)月內(nèi)，向?qū)＠麖?fù)審委員會(huì)請(qǐng)求復(fù)審。 （ 3）復(fù)審