【導讀】網(wǎng)下IPO系統(tǒng)用戶操作手冊。二○一三年十二月

　　

【正文】 功。 初步詢價期間，主承銷商 可以 增加配售對象資料 。主承銷商擬修改已上傳的配售對象資料的，僅可修改除配售對象賬戶號碼以外的其他信息，配售對象賬戶號碼不得修改。 主承銷商增加或修改配售對象資料 的 ，應全量覆蓋原有配售對象資料 ， 已有配售對象資料及其報價不受影響。 6 有效配售對象證券賬戶確認 功能描述 該操作在初步詢價結束后，累計投標詢價開始前進行， 其 頁面列出所有參與指定證券初步詢價（包括選擇不申 購或者未確定的用戶）的配售對象證券賬戶信息，供承銷商確認是否這些證券賬戶可以參與該證券的累計投標詢價。 菜單路徑 承銷商確認 — 有效配售對象證券賬戶確認 上海證券交易所網(wǎng)下 IPO 系統(tǒng) 用戶操作手冊 第 37 頁 功能主界面 圖 61 操作說明 單擊“賬戶確認”，進入有效證券賬戶確認頁面，如圖 62， 上海證券交易所網(wǎng)下 IPO 系統(tǒng) 用戶操作手冊 第 38 頁 圖 62 用戶點擊“導出有效報價”，可以把圖 62 界面上方有效報價部分的報價記錄導出為 EXCEL 文檔。 該證券的所有根據(jù)初步詢價篩選得到的、有資格參與累計投標詢價的配售對象證券賬戶， 缺省顯示在上方“有效報價”的列表中。用戶可以點擊“ ︾ ”，將上方列表中選中的記錄 ，移動到下方“ 無效報價 ”的列表中，也可以點擊“ ︽ ”，將下方列表中選中的記錄，移動到上方“ 有效報價 ”的列表中 ，如圖 2。單擊“確認”按鈕，便可以進行賬戶確認， 將確認結果保存到系統(tǒng)后臺 。值得注意的是 主承銷商必須一次確認所有證券賬戶，不能修改確認結果，也不能分批確認 。設置 完成后， 用戶再次 點擊“導出 有效報價 ”可以把設置好的賬戶確認信息導出為 EXCEL 文檔，方便 用戶 日后查看 ，如圖 62。 單擊菜單中“有效配售對象證券賬戶確認”，回到賬戶確認列表，可以查看到已確認的賬戶列表。如圖 63。 上海證券交易所網(wǎng)下 IPO 系統(tǒng) 用戶操作手冊 第 39 頁 圖 63 圖 64 為初步詢 價有效報價明細， 上海證券交易所網(wǎng)下 IPO 系統(tǒng) 用戶操作手冊 第 40 頁 圖 64 另外，點擊“導出按鈕”，該列表中的數(shù)據(jù)也可以導出為 excel 文檔，以方便日后查看。 7 啟動網(wǎng)下申購 初步詢價 — 累計投標 詢價發(fā)行方式 功能描述 針對采用初步詢價 — 累計投標詢價發(fā)行方式的證券，提供查詢、修改、查看、累計投標 詢價參數(shù)錄入 、修改 等功能。 菜單路徑 數(shù)據(jù)管理 — 證券管理 — 初步詢價 — 累計投標參數(shù)錄入 上海證券交易所網(wǎng)下 IPO 系統(tǒng) 用戶操作手冊 第 41 頁 功能主界面 圖 71 證券查詢 系統(tǒng)默認查詢所有初步詢價 — 累計投標的證券信息。輸入查詢條件證券代碼，單擊查詢按鈕，可以查詢單個證券信息。 上海證券交易所網(wǎng)下 IPO 系統(tǒng) 用戶操作手冊 第 42 頁 圖 72 1) 如果證券處于“ 累計 投標已錄入 可修改 ”、且該券已進行配售對象確認、且該證券還未到累計投標詢價開始日期、且當前登陸賬戶為該券的主承銷商，右面操作欄顯示 累計投標修改和查看按鈕 2) 如果證券處于“ 累計投標審核通過 ” 、且該證券還未到累計投標詢價開始日期、并且當前登陸賬戶為該券的主承銷商，右面操作欄顯示 累計投標審核通過確認和查看按鈕 3) 不滿足以上條件的右面操作欄顯示查看按鈕。 4) 當系統(tǒng)未開盤時，只能查詢不能操作，上圖中的新建按鈕會隱藏，右面操作欄只顯示查看按鈕 累計投標修改 進入累計投標詢價階段， 在查詢頁面右面操作欄，單擊累計投標修改按鈕，可 以修改累計投標參數(shù)（該操作只能在系統(tǒng)處于開盤狀態(tài)時可以，只有主承銷商可以錄入）。 上海證券交易所網(wǎng)下 IPO 系統(tǒng) 用戶操作手冊 第 43 頁 如圖 73： 圖 73 錄入完成后，單擊保存按鈕，如有錯誤會提示錯誤信息，無誤會提示保存成功（證券狀態(tài)： 累計投標已錄入可修改 ）。單擊返回按鈕，返回查詢頁面。 申購價格下限：必填項，正數(shù)，小數(shù)為最多為 3 位，最大為 申購價格上限：必填項，正數(shù)，小數(shù)位最多為 3 位，最大為 ,且必須大于等于申購價格下限 每個配售對象申購數(shù)量上下限比例：必填項， 正整數(shù) ，最大為 9999，必須大于等于 100。 網(wǎng)下發(fā)行總量： 必填項，正數(shù)，小數(shù)位最多為 4 位，最大為 。 上海證券交易所網(wǎng)下 IPO 系統(tǒng) 用戶操作手冊 第 44 頁 累計投標審核通過確認 當證券通過審核之后，在查詢頁面，會出現(xiàn)累計投標審核通過確認按鈕 。 如圖 74。 只有主承銷商可以確認 。 圖 74 單擊 累計投標審核通過確認按鈕，提示 ： 圖 75 上海證券交易所網(wǎng)下 IPO 系統(tǒng) 用戶操作手冊 第 45 頁 單擊確定，審核通過確認。 圖 76 單擊取消，取消確認操作。 初步詢價 — 累計投標證券查看 在查詢頁面右面操作欄，單擊查看按鈕，可以查看該證券信息。 上海證券交易所網(wǎng)下 IPO 系統(tǒng) 用戶操作手冊 第 46 頁 圖 77 單擊返回按鈕，返回查詢頁面。 初步詢價 — 定價發(fā)行 方式 功能描述 針對采用初步詢價 — 定價發(fā)行方 式的證券，提供查詢、修改、查看、定價發(fā)行參數(shù)錄入等功能。 上海證券交易所網(wǎng)下 IPO 系統(tǒng) 用戶操作手冊 第 47 頁 菜單路徑 數(shù)據(jù)管理 — 證券管理 — 初步詢價 — 定價發(fā)行參數(shù)錄入 功能主界面 圖 78 證券查詢 系統(tǒng)默認查詢所有初步詢價定價發(fā)行的證券信息。輸入查詢條件證券代碼，單擊查詢按鈕，可以查詢單個證券信息。 上海證券交易所網(wǎng)下 IPO 系統(tǒng) 用戶操作手冊 第 48 頁 圖 79 1） 如果證券處于“ 定價發(fā)行已錄入可修改 ”、 且該券已進行配售對象確認、且該證券還未到定價發(fā)行投標詢價開始日期、并且當前登陸賬戶為該券的主承銷商，右面操作欄顯示定價發(fā)行修改和查看按鈕 2） 如果證券處于“ 定價發(fā)行審核通過” 、且該證券還未到定價發(fā)行投標詢 價開始日期、并且當前登陸賬戶為該券的主承銷商，右面操作欄顯示定價發(fā)行審核通過確認和查看按鈕 3） 不滿足以上條件的右面操作欄顯示查看按鈕。 4） 當系統(tǒng)未開盤時，只能查詢不能操作，上圖中的新建按鈕會隱藏，右面操作欄只顯示查看按鈕 定價發(fā)行修改 在查詢頁面右面操作欄，單擊定價發(fā)行修改按鈕，可以修改定價發(fā)行參數(shù)（該操作只能在系統(tǒng)處于開盤狀態(tài)時可以，只有主承銷商可以錄入）。如圖 710： 上海證券交易所網(wǎng)下 IPO 系統(tǒng) 用戶操作手冊 第 49 頁 圖 710 上海證券交易所網(wǎng)下 IPO 系統(tǒng) 用戶操作手冊 第 50 頁 圖 711 錄入完成后，單擊保存按鈕，如有錯誤會提示錯誤信息，無誤會提示保存成功（證券狀態(tài)： 定價發(fā)行已錄入可修改 ）。單 擊返回按鈕，返回查詢頁面。 發(fā)行價格：必填項，正數(shù)，小數(shù)位數(shù)最多有 3 位，最大為： 。 每個配售對象申購數(shù)量上下限比例：必填項，正整數(shù)，最大為 9999，必須大于 100。 網(wǎng)下發(fā)行總量：必填項，正數(shù)，小數(shù)位數(shù)最多為 4 位，最大為 。 定價發(fā)行審核通過確認 當證券通過審核之后，在查詢頁面，會出現(xiàn)定價發(fā)行 審核通過確認 按鈕，如圖 712。 只有主承銷商可以確認 。 上海證券交易所網(wǎng)下 IPO 系統(tǒng) 用戶操作手冊 第 51 頁 圖 712 單擊 定價發(fā)行 審核通過確認 按鈕，提示 圖 713 單擊確定，審核通過確認。 上海證券交易所網(wǎng)下 IPO 系統(tǒng) 用戶操作手冊 第 52 頁 圖 714 單擊取消，取消 確認操作。 證券查看 在查詢頁面右面操作欄，單擊查看按鈕，可以查看該證券信息。 上海證券交易所網(wǎng)下 IPO 系統(tǒng) 用戶操作手冊 第 53 頁 圖 715 8 主承銷商 有效申購數(shù)據(jù)確認 功能描述 該操作在累計投標詢價最后一日的收盤后立即進行 ，其 頁面列出所有參與指定證券累計投標詢價的詳細記錄，以列表的形式展現(xiàn)，供承銷商確認 菜單路徑 承銷商確認 有效申購數(shù)據(jù)確認 功能主界面 圖 81 上海證券交易所網(wǎng)下 IPO 系統(tǒng) 用戶操作手冊 第 54 頁 操作說明 單擊“申購確認”，進入申購數(shù)據(jù)確認頁面，如圖 82， 圖 82 用戶點擊“申購查詢” 后，該證券的所有參與累計投標詢價的詳細信息就在有效申購數(shù)據(jù)列表中顯示。缺省顯示在上方“有效申購數(shù)據(jù)”的列表中。用戶可以點擊“︾”，將上方列表中選中的記錄，移動到下方“無效申購數(shù)據(jù)”的列表中，也可以點擊“︽”，將下方列表中選中的記錄，移動到上方“有效申購數(shù)據(jù)”的列表中。 確認的有效申購數(shù)據(jù)包括申報編號、證券代碼、證券賬戶、申購價格 、申購數(shù)量 （萬股） 。用戶希望進行確認，則點擊窗口下方的“數(shù)據(jù)確認”將結果保存到系統(tǒng)后臺。 承銷商必須一次確認所有申購數(shù)據(jù)，不能修改數(shù)據(jù)內(nèi)容，也不能分批確認。 上海證券交易所網(wǎng)下 IPO 系統(tǒng) 用戶操作手冊 第 55 頁 確認 完成后，點擊“導出”可以把設置好的賬戶確認信息導出為 EXCEL 文檔，方便交易員日后查看 ，如圖 8