【正文】 節(jié) 國際要素流動和國際貿(mào)易的關(guān)系 ?一、要素流動與貿(mào)易的替代效應 ? 1. 勞動力流動與貿(mào)易的替代效應 ?效應一：勞動力的自由流動會改變勞動力輸出國和輸入國的資源配置，進而會對兩國間的貿(mào)易產(chǎn)生影響。對勞動力輸出國而言，國內(nèi)勞動力減少，其影響恰好與出口擴張型增長相反；對勞動力輸入國而言，國內(nèi)勞動力增加，其結(jié)果類似于進口替代型增長。因此，勞動力的國際流動在某種程度上起到了替代勞動密集型產(chǎn)品貿(mào)易的作用。 ?效應二：在要素收入方面，勞動力的國際流動會造成輸出國工人工資上升，輸入國工人工資下降。這與兩國進行勞動密集型產(chǎn)品貿(mào)易的結(jié)果是一致的。這是兩者間替代關(guān)系的另一種表現(xiàn)。無論是勞動密集型產(chǎn)品的國際貿(mào)易還是國際間的勞動力流動，都會導致各國內(nèi)勞動力收益與其他要素收益的差距縮?。ㄋ雇袪栫辏_繆爾森定理 ）， 并導致各國間勞動力收益的差距縮?。ㄒ貎r格均等化定理）。 ?2. 資本流動與貿(mào)易的替代效應 ?Robert Mundell（羅伯特 .蒙代爾） 在赫克歇爾－俄林模型的基礎(chǔ)上得出國際貿(mào)易與要素流動之間是替代關(guān)系的結(jié)論。因此，對國際貿(mào)易的阻礙會促進要素的流動，而對要素流動的限制則會促進國際貿(mào)易。二者都能實現(xiàn)商品價格均等化和要素價格均等化。 ? Mundell模型的假設(shè)： ? (1)兩種生產(chǎn)要素：勞動和資本 ? (2)兩種可貿(mào)易商品：棉花和鋼鐵 ? (3)兩個國家： A國和 B國， A國是勞動充裕的小國， B國是資本充裕的大國 ? (4)生產(chǎn)技術(shù)假定：兩國生產(chǎn)技術(shù)相同，邊際收益遞減，規(guī)模報酬不變 ? (5)要素假定：要素可在國內(nèi)各部門間自由流動 ?Mundell的證明： ?(1)先假設(shè)要素在國際間不能自由流動，但貿(mào)易自由，則 A國出口棉花進口鋼鐵，商品和要素價格趨于均等化。 ?(2)假設(shè)資本在國際間可以自由流動，但是自由貿(mào)易下 ,兩國資本回報率相等，資本不會流動，均衡不會改變。 圖 62國際資本流動和貿(mào)易的替代關(guān)系 棉花 Y Y’ P 鋼鐵 S R O Y Q P’ Y’ T T T’ T’ ? ? (3)進一步假設(shè) A國對鋼鐵征收較高關(guān)稅，使貿(mào)易完全停止。均衡點退回到 D點。 A國鋼鐵相對價格上升， 國內(nèi)要素由棉花部門向鋼鐵部門轉(zhuǎn)移，棉花生產(chǎn)的下降和鋼鐵生產(chǎn)的增加會產(chǎn)生國內(nèi)市場上過度的勞動供給和過度的資本需求 現(xiàn)象，從而 資本回報上升 ， 又導致資本從 B國流向 A國 ， ? 資本從 B國流向 A國，會使 A國鋼鐵產(chǎn)量進一步增加，生產(chǎn)可能性曲線外移（在圖上是從 TT移到 T‘ T’ 。這種變化會帶來兩個影響： ? 一是棉花產(chǎn)量減少；二是資本的邊際產(chǎn)量下降，使得兩國要素價格趨同。 ? 資本進一步由 B國向 A國流動，會使 A國勞動的邊際生產(chǎn)率上升到和 B國相等。從而 A國的勞動邊際生產(chǎn)率和資本邊際生產(chǎn)率與征收關(guān)稅前相同。 A國在新的均衡點 P‘點上從事生產(chǎn)。兩國的 產(chǎn)品價格也趨同，貿(mào)易失去基礎(chǔ)。那么 A國的消費點在哪里呢？ ? 由于資本是來自于 B國的，因此生產(chǎn)增加的收入需要用來償還給 B國的資本利息，償還利息后， A國收入和原來資本沒有流入時一樣，所以消費點會在 S點。 ? ? (4)事實上在假定條件下任何關(guān)稅水平最終都會使貿(mào)易完全停止。 ? Mundell進一步放松假設(shè) (3)，證明了上述結(jié)論對同樣規(guī)模的兩國也成立。 ?上述分析并不局限于關(guān)稅，它也適用于運輸成本發(fā)生變化的情形。 ? Mundell還證明了增加要素流動的障礙（如對外資征稅）會刺激貿(mào)易。 ?綜上所述， Mundell認為在世界范圍內(nèi)有效配置資源不需商品和要素同時自由流動，只要生產(chǎn)滿足一定條件，兩者之一自由流動即可。 二、要素流動與貿(mào)易的互補效應 （一）兩國技術(shù)不同時的情況 馬庫森 (1983)與斯文森 (1984)發(fā)現(xiàn)在兩國技術(shù)不同的假設(shè)下國際貿(mào)易與要素流動間不僅存在替代性還存在互補性。 以美國和中國為例。在新古典貿(mào)易理論的基礎(chǔ)上 ,美國出口鋼鐵 ,鋼鐵生產(chǎn)增加。中國出口棉布，棉布生產(chǎn)增加。從而，美國的資本收益率上升，勞動的收益率下降，中國則恰好相反。這樣，中國的資本會流向美國；美國的勞動力流向中國。勢必進一步加強各自的比較優(yōu)勢，進一步促進雙方的進出口貿(mào)易。 （二）兩國技術(shù)相同時的情況 在 Mundell模型中如果資本流動不是由關(guān)稅引起，且資本主要流入出口部門而非進口替代部門，則投資與貿(mào)易就表現(xiàn)出一種互補關(guān)系。 ?（三）與技術(shù)關(guān)聯(lián)的要素流動和國際貿(mào)易 ? 發(fā)達國家勞動密集性產(chǎn)業(yè)向發(fā)展中國家轉(zhuǎn)移 ? 發(fā)達國家對發(fā)展中國家資源性產(chǎn)業(yè)的投資 ? 發(fā)展中國家向發(fā)達國家的技術(shù)移民 貿(mào)易保護的依據(jù) 一、貿(mào)易保護政策的本質(zhì) (一 )各國制定對外貿(mào)易政策的目的 ①保護本國市場 ②擴大本國產(chǎn)品的出口市場 ③積累本國經(jīng)濟發(fā)展所需的資金 ④促進本國產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)的改善 ⑤維護本國對外的政治、經(jīng)濟關(guān)系 (二 )影響一國外貿(mào)易政策制定的主要因素 (1)本國的生產(chǎn)力和科技發(fā)展水平。 (2)本國產(chǎn)品在國際市場上的競爭能力。 (3)本國的經(jīng)濟結(jié)構(gòu)和競爭優(yōu)勢。 (4)國內(nèi)不同社會階層或利益集團間經(jīng)濟政治實力的對比。 ? 二、幼稚產(chǎn)業(yè)論 幼稚產(chǎn)業(yè)的觀點最早由美國政治家漢密爾頓（ Alexander Hamilton）于 1791年提出的，但真正引起人們注意的是在德國經(jīng)濟學家李斯特 (Friedrich List)的論述之后，他在1841年出版的 《 政治經(jīng)濟學的國民體系 》 一書中詳細闡述了幼稚工業(yè)保護的理論。 李斯特的幼稚工業(yè)保護的理論 核心：一國實行貿(mào)易政策的原則是，其貿(mào)易政策必須同本國工業(yè)發(fā)展的進程相適應。 論述：（ 1）各國經(jīng)濟發(fā)展的歷史都要經(jīng)歷5個階段，即原始未開化時期、畜牧時期、農(nóng)業(yè)時期、農(nóng)工業(yè)時期、農(nóng)工商業(yè)時期。 ? （ 2）不同時期應該采取不同的貿(mào)易政策。例如，在農(nóng)業(yè)時期，一國可以實行自由貿(mào)易政策，自由輸入農(nóng)產(chǎn)品，自由輸出工業(yè)品，一方面可以促進農(nóng)業(yè)的發(fā)展，另一方面可以培育工業(yè)基礎(chǔ)。在農(nóng)工業(yè)時期要實行貿(mào)易保護政策，對本國有發(fā)展?jié)摿Φ墓I(yè)，采取貿(mào)易保護措施，防止外國的競爭，實現(xiàn)本民族工業(yè)的建立與發(fā)展。在農(nóng)工商業(yè)時期，當本國的工業(yè)已經(jīng)有了相當?shù)幕A(chǔ)以后，可以采取自由貿(mào)易政策，并用先進的工業(yè)品打入別國市場，以獲取最大的貿(mào)易利益機會。（ 3）關(guān)于保護工業(yè)的選擇。李斯特所主張的貿(mào)易保護并非是對所有工業(yè)的保護，而是對有前途的工業(yè)采取貿(mào)易保護。（ 4）在保護時限上，李斯特主張的貿(mào)易保護也不是持續(xù)性的，而是暫時性的。（ 5）在保護方式上，李斯特認為，貿(mào)易保護的主要手段應該是關(guān)稅。 ?幼稚產(chǎn)業(yè)的含義 定義：幼稚產(chǎn)業(yè) (infant industry)，是指處于成長階段尚未成熟、但具有潛在優(yōu)勢的產(chǎn)業(yè)。 為了實現(xiàn)潛在的優(yōu)勢而對該產(chǎn)業(yè)實行暫時性的保護是完全正當?shù)模驗槿绻惶峁┍Ｗo，該產(chǎn)業(yè)的發(fā)展便難以繼續(xù)，潛在優(yōu)勢也就無法實現(xiàn)。不過應當注意的是，保護應該是暫時的，當該產(chǎn)業(yè)成長起來以后就應該撤除保護，實行自由貿(mào)易。 ? 三、凱恩斯主義的貿(mào)易保護觀點 ? 凱恩斯主義的貿(mào)易保護觀點主要由凱恩斯本人和一些后凱恩斯主義者們提出的。他們的觀點反映了 20世紀 30年代大衰退以后西方國家經(jīng)濟的要求。 ?（一）凱恩斯的貿(mào)易保護觀點 凱恩斯貿(mào)易保護理論的出發(fā)點是有效需求不足。對此，凱恩斯在其著名論著 《 就業(yè)利息和貨幣通論 》 指出，一國在沒有政府干預的情況下，國內(nèi)有效需求可能不足，于是，在開放經(jīng)濟條件下，獎勵出口，限制進口是一國總需求政策的一部分。具體地說， ? 1． 凱恩斯認為，重商主義合理的、科學的成分未被人們認識到。因為一國對外的凈投資決定于貿(mào)易差額的大小，且貿(mào)易收支順差越多，對外凈投資就越多。 2． 國際貿(mào)易收支順差可以從兩個方面促進有效需求的增加，一是一國凈出口的增加本身就是本國有效需求水平的提高，進而導致國民收入的提高；二是通過貿(mào)易收支的順差，直接影響到國內(nèi)貨幣的供應量，從而壓低國內(nèi)利息率，刺激國內(nèi)的私人貸款，增加私人的消費和投資需求。 3． 凱恩斯指出，政府應該關(guān)注，進而應該干預對外貿(mào)易，采取獎勵出口、限制進口的作法。 ?當然，凱恩斯的保護貿(mào)易政策不單純等同于重商主義。他指出 1． 貿(mào)易收支的順差是不可以無限量地增加下去的，因為當貿(mào)易收支順差過大時，國內(nèi)的貨幣供應量就會過多，從而使商品價格過高，影響本國商品在國際市場上的國際競爭能力。 2． 貿(mào)易收支過度順差還會使本國的利息率降低，進而引起資本外流，造成本國投資的減少。 3． 凱恩斯認為，政府干預、保持貿(mào)易收支的順差不是一個長期目標，這只是在一國有效需求不足的情況下才偶爾使用的手段。 ?（二） 后凱恩斯主義的貿(mào)易保護觀點 后凱恩斯主義經(jīng)濟學家對凱恩斯本人的貿(mào)易保護論作了進一步發(fā)揮，其主要包括以下幾個方面： 1．保持貿(mào)易收支順差不僅能夠在理論上擴大本國的有效需求，而且能夠以乘數(shù)的形式增加總收入。 2．貿(mào)易收支順差帶來的的國民收入的成倍增加又會為經(jīng)濟的穩(wěn)定增長和充分就業(yè)創(chuàng)造了更好的條件 。 總之，凱恩斯主義的貿(mào)易保護理論不僅反映了西方經(jīng)濟強調(diào)政府干預國內(nèi)經(jīng)濟的重要性，同時還要提出了政府干預對外貿(mào)易的觀點，主張實行貿(mào)易保護政策來配合國內(nèi)宏觀經(jīng)濟政 策。 ? 四、 戰(zhàn)略性貿(mào)易政策 ? 20世紀 80年代中期，出現(xiàn)了一種新的建立在不完全競爭理論基礎(chǔ)上的貿(mào)易政策理論，即所謂“戰(zhàn)略性貿(mào)易政策”（ strategic trade policy）。 定義：戰(zhàn)略性貿(mào)易政策，政府所施加的，能夠維持或改變不完全競爭企業(yè)的戰(zhàn)略行為，使市場競爭朝向有利于本國獲取最大利益的方向發(fā)展的政策。 這種政策觀點針對一種特殊的不完全競爭市場結(jié)構(gòu) —— 寡頭壟斷市場結(jié)構(gòu)而提出的。其核心在于： ? （ 1） 強調(diào)在不完全競爭條件下實施； （ 2） 政府的政策目標是為獲取本國的最大利益； （ 3） 該種政策是一種進攻性的而非防御性的政策。 （ 4） 政府對貿(mào)易活動進行干預目的是，改變市場結(jié)構(gòu)或環(huán)境，調(diào)整企業(yè)的戰(zhàn)略性行為。 戰(zhàn)略性貿(mào)易政策最為強調(diào)的政策主張主要有兩種：一是出口補貼；二是進口保護以促進出口。 ? 戰(zhàn)略性出口政策：出口補貼 戰(zhàn)略性出口政策最早是由布蘭德（ Brander）和斯潘瑟 (Spencer)兩位經(jīng)濟學家提出的 。他們證明：在不完全競爭下，出口補貼的效應不同于完全經(jīng)濟條件所考察的出口補貼效果，其可提高本國企業(yè)在國際市場上的市場占有率，從而獲得更多的超額利潤。若新增的利潤能夠抵消 出口補貼的成本，那么實行出口補貼就可提高本國福利。 ? 也就是說，出口補貼對本國的福利影響有兩方面：一是增加本國廠商的利潤；二是增加了政府支出。如果本國廠商利潤的增加超出政府補貼的話，那么本國福利將會改善。也就是說，在這種情況下，本國實行貿(mào)易保護要優(yōu)于自由貿(mào)易。 ? ? 進口保護以促進出口 進口保護以促進出口（ import protection as export promotion），是指通過保護廠商所在的國內(nèi)市場，來提高其在國外市場的競爭力，達到增加出口的目的。 ? 五、 貿(mào)易政策的政治經(jīng)濟學 ? 前面所討論的貿(mào)易保護論據(jù)都有一個共同點，那就是假設(shè)政府在制定政策過程中，都是以本國整體福利的最大為目標。但是，根據(jù)這種規(guī)范分析方法得出的結(jié)果往往不能很好說明現(xiàn)實中的貿(mào)易保護主義。其中，一個很重要的例子就是發(fā)達國家對其 “ 夕陽工業(yè) ”的保護。為了解釋這些問題，以下我們將引入一個新的理論。 ? 貿(mào)易保護的政治經(jīng)濟學的涵義 自 20世紀 80年代起，越來越多的經(jīng)濟學家轉(zhuǎn)而以實證分析方法去研究貿(mào)易政策問題。這種分析吸收了公共選擇理論的一些思想，能比較好地解釋現(xiàn)實中的貿(mào)易保護主義現(xiàn)象，這就是所謂的貿(mào)易政策或保護的政治經(jīng)濟學（ The political economy of trade policy or protection）。 貿(mào)易政策政治經(jīng)濟學的基本思想：任何一項經(jīng)濟政策都可能會影響到一國的收入分配格局，因而不同社會階層或利益集團對此會有不同的反應，受益的一方自然支持這項政策，而受損的一方則會反對這項政策，各種力量交織在一起最終決定政策的制定或選擇。 ?