【正文】 節(jié) 國(guó)際要素流動(dòng)和國(guó)際貿(mào)易的關(guān)系 ?一、要素流動(dòng)與貿(mào)易的替代效應(yīng) ? 1. 勞動(dòng)力流動(dòng)與貿(mào)易的替代效應(yīng) ?效應(yīng)一：勞動(dòng)力的自由流動(dòng)會(huì)改變勞動(dòng)力輸出國(guó)和輸入國(guó)的資源配置，進(jìn)而會(huì)對(duì)兩國(guó)間的貿(mào)易產(chǎn)生影響。對(duì)勞動(dòng)力輸出國(guó)而言，國(guó)內(nèi)勞動(dòng)力減少，其影響恰好與出口擴(kuò)張型增長(zhǎng)相反；對(duì)勞動(dòng)力輸入國(guó)而言，國(guó)內(nèi)勞動(dòng)力增加，其結(jié)果類似于進(jìn)口替代型增長(zhǎng)。因此，勞動(dòng)力的國(guó)際流動(dòng)在某種程度上起到了替代勞動(dòng)密集型產(chǎn)品貿(mào)易的作用。 ?效應(yīng)二：在要素收入方面，勞動(dòng)力的國(guó)際流動(dòng)會(huì)造成輸出國(guó)工人工資上升，輸入國(guó)工人工資下降。這與兩國(guó)進(jìn)行勞動(dòng)密集型產(chǎn)品貿(mào)易的結(jié)果是一致的。這是兩者間替代關(guān)系的另一種表現(xiàn)。無論是勞動(dòng)密集型產(chǎn)品的國(guó)際貿(mào)易還是國(guó)際間的勞動(dòng)力流動(dòng)，都會(huì)導(dǎo)致各國(guó)內(nèi)勞動(dòng)力收益與其他要素收益的差距縮小（斯托爾珀－薩繆爾森定理 ）， 并導(dǎo)致各國(guó)間勞動(dòng)力收益的差距縮?。ㄒ貎r(jià)格均等化定理）。 ?2. 資本流動(dòng)與貿(mào)易的替代效應(yīng) ?Robert Mundell（羅伯特 .蒙代爾） 在赫克歇爾－俄林模型的基礎(chǔ)上得出國(guó)際貿(mào)易與要素流動(dòng)之間是替代關(guān)系的結(jié)論。因此，對(duì)國(guó)際貿(mào)易的阻礙會(huì)促進(jìn)要素的流動(dòng)，而對(duì)要素流動(dòng)的限制則會(huì)促進(jìn)國(guó)際貿(mào)易。二者都能實(shí)現(xiàn)商品價(jià)格均等化和要素價(jià)格均等化。 ? Mundell模型的假設(shè)： ? (1)兩種生產(chǎn)要素：勞動(dòng)和資本 ? (2)兩種可貿(mào)易商品：棉花和鋼鐵 ? (3)兩個(gè)國(guó)家： A國(guó)和 B國(guó)， A國(guó)是勞動(dòng)充裕的小國(guó)， B國(guó)是資本充裕的大國(guó) ? (4)生產(chǎn)技術(shù)假定：兩國(guó)生產(chǎn)技術(shù)相同，邊際收益遞減，規(guī)模報(bào)酬不變 ? (5)要素假定：要素可在國(guó)內(nèi)各部門間自由流動(dòng) ?Mundell的證明： ?(1)先假設(shè)要素在國(guó)際間不能自由流動(dòng)，但貿(mào)易自由，則 A國(guó)出口棉花進(jìn)口鋼鐵，商品和要素價(jià)格趨于均等化。 ?(2)假設(shè)資本在國(guó)際間可以自由流動(dòng)，但是自由貿(mào)易下 ,兩國(guó)資本回報(bào)率相等，資本不會(huì)流動(dòng)，均衡不會(huì)改變。 圖 62國(guó)際資本流動(dòng)和貿(mào)易的替代關(guān)系 棉花 Y Y’ P 鋼鐵 S R O Y Q P’ Y’ T T T’ T’ ? ? (3)進(jìn)一步假設(shè) A國(guó)對(duì)鋼鐵征收較高關(guān)稅，使貿(mào)易完全停止。均衡點(diǎn)退回到 D點(diǎn)。 A國(guó)鋼鐵相對(duì)價(jià)格上升， 國(guó)內(nèi)要素由棉花部門向鋼鐵部門轉(zhuǎn)移，棉花生產(chǎn)的下降和鋼鐵生產(chǎn)的增加會(huì)產(chǎn)生國(guó)內(nèi)市場(chǎng)上過度的勞動(dòng)供給和過度的資本需求 現(xiàn)象，從而 資本回報(bào)上升 ， 又導(dǎo)致資本從 B國(guó)流向 A國(guó) ， ? 資本從 B國(guó)流向 A國(guó)，會(huì)使 A國(guó)鋼鐵產(chǎn)量進(jìn)一步增加，生產(chǎn)可能性曲線外移（在圖上是從 TT移到 T‘ T’ 。這種變化會(huì)帶來兩個(gè)影響： ? 一是棉花產(chǎn)量減少；二是資本的邊際產(chǎn)量下降，使得兩國(guó)要素價(jià)格趨同。 ? 資本進(jìn)一步由 B國(guó)向 A國(guó)流動(dòng)，會(huì)使 A國(guó)勞動(dòng)的邊際生產(chǎn)率上升到和 B國(guó)相等。從而 A國(guó)的勞動(dòng)邊際生產(chǎn)率和資本邊際生產(chǎn)率與征收關(guān)稅前相同。 A國(guó)在新的均衡點(diǎn) P‘點(diǎn)上從事生產(chǎn)。兩國(guó)的 產(chǎn)品價(jià)格也趨同，貿(mào)易失去基礎(chǔ)。那么 A國(guó)的消費(fèi)點(diǎn)在哪里呢？ ? 由于資本是來自于 B國(guó)的，因此生產(chǎn)增加的收入需要用來償還給 B國(guó)的資本利息，償還利息后， A國(guó)收入和原來資本沒有流入時(shí)一樣，所以消費(fèi)點(diǎn)會(huì)在 S點(diǎn)。 ? ? (4)事實(shí)上在假定條件下任何關(guān)稅水平最終都會(huì)使貿(mào)易完全停止。 ? Mundell進(jìn)一步放松假設(shè) (3)，證明了上述結(jié)論對(duì)同樣規(guī)模的兩國(guó)也成立。 ?上述分析并不局限于關(guān)稅，它也適用于運(yùn)輸成本發(fā)生變化的情形。 ? Mundell還證明了增加要素流動(dòng)的障礙（如對(duì)外資征稅）會(huì)刺激貿(mào)易。 ?綜上所述， Mundell認(rèn)為在世界范圍內(nèi)有效配置資源不需商品和要素同時(shí)自由流動(dòng)，只要生產(chǎn)滿足一定條件，兩者之一自由流動(dòng)即可。 二、要素流動(dòng)與貿(mào)易的互補(bǔ)效應(yīng) （一）兩國(guó)技術(shù)不同時(shí)的情況 馬庫(kù)森 (1983)與斯文森 (1984)發(fā)現(xiàn)在兩國(guó)技術(shù)不同的假設(shè)下國(guó)際貿(mào)易與要素流動(dòng)間不僅存在替代性還存在互補(bǔ)性。 以美國(guó)和中國(guó)為例。在新古典貿(mào)易理論的基礎(chǔ)上 ,美國(guó)出口鋼鐵 ,鋼鐵生產(chǎn)增加。中國(guó)出口棉布，棉布生產(chǎn)增加。從而，美國(guó)的資本收益率上升，勞動(dòng)的收益率下降，中國(guó)則恰好相反。這樣，中國(guó)的資本會(huì)流向美國(guó)；美國(guó)的勞動(dòng)力流向中國(guó)。勢(shì)必進(jìn)一步加強(qiáng)各自的比較優(yōu)勢(shì)，進(jìn)一步促進(jìn)雙方的進(jìn)出口貿(mào)易。 （二）兩國(guó)技術(shù)相同時(shí)的情況 在 Mundell模型中如果資本流動(dòng)不是由關(guān)稅引起，且資本主要流入出口部門而非進(jìn)口替代部門，則投資與貿(mào)易就表現(xiàn)出一種互補(bǔ)關(guān)系。 ?（三）與技術(shù)關(guān)聯(lián)的要素流動(dòng)和國(guó)際貿(mào)易 ? 發(fā)達(dá)國(guó)家勞動(dòng)密集性產(chǎn)業(yè)向發(fā)展中國(guó)家轉(zhuǎn)移 ? 發(fā)達(dá)國(guó)家對(duì)發(fā)展中國(guó)家資源性產(chǎn)業(yè)的投資 ? 發(fā)展中國(guó)家向發(fā)達(dá)國(guó)家的技術(shù)移民 貿(mào)易保護(hù)的依據(jù) 一、貿(mào)易保護(hù)政策的本質(zhì) (一 )各國(guó)制定對(duì)外貿(mào)易政策的目的 ①保護(hù)本國(guó)市場(chǎng) ②擴(kuò)大本國(guó)產(chǎn)品的出口市場(chǎng) ③積累本國(guó)經(jīng)濟(jì)發(fā)展所需的資金 ④促進(jìn)本國(guó)產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)的改善 ⑤維護(hù)本國(guó)對(duì)外的政治、經(jīng)濟(jì)關(guān)系 (二 )影響一國(guó)外貿(mào)易政策制定的主要因素 (1)本國(guó)的生產(chǎn)力和科技發(fā)展水平。 (2)本國(guó)產(chǎn)品在國(guó)際市場(chǎng)上的競(jìng)爭(zhēng)能力。 (3)本國(guó)的經(jīng)濟(jì)結(jié)構(gòu)和競(jìng)爭(zhēng)優(yōu)勢(shì)。 (4)國(guó)內(nèi)不同社會(huì)階層或利益集團(tuán)間經(jīng)濟(jì)政治實(shí)力的對(duì)比。 ? 二、幼稚產(chǎn)業(yè)論 幼稚產(chǎn)業(yè)的觀點(diǎn)最早由美國(guó)政治家漢密爾頓（ Alexander Hamilton）于 1791年提出的，但真正引起人們注意的是在德國(guó)經(jīng)濟(jì)學(xué)家李斯特 (Friedrich List)的論述之后，他在1841年出版的 《 政治經(jīng)濟(jì)學(xué)的國(guó)民體系 》 一書中詳細(xì)闡述了幼稚工業(yè)保護(hù)的理論。 李斯特的幼稚工業(yè)保護(hù)的理論 核心：一國(guó)實(shí)行貿(mào)易政策的原則是，其貿(mào)易政策必須同本國(guó)工業(yè)發(fā)展的進(jìn)程相適應(yīng)。 論述：（ 1）各國(guó)經(jīng)濟(jì)發(fā)展的歷史都要經(jīng)歷5個(gè)階段，即原始未開化時(shí)期、畜牧?xí)r期、農(nóng)業(yè)時(shí)期、農(nóng)工業(yè)時(shí)期、農(nóng)工商業(yè)時(shí)期。 ? （ 2）不同時(shí)期應(yīng)該采取不同的貿(mào)易政策。例如，在農(nóng)業(yè)時(shí)期，一國(guó)可以實(shí)行自由貿(mào)易政策，自由輸入農(nóng)產(chǎn)品，自由輸出工業(yè)品，一方面可以促進(jìn)農(nóng)業(yè)的發(fā)展，另一方面可以培育工業(yè)基礎(chǔ)。在農(nóng)工業(yè)時(shí)期要實(shí)行貿(mào)易保護(hù)政策，對(duì)本國(guó)有發(fā)展?jié)摿Φ墓I(yè)，采取貿(mào)易保護(hù)措施，防止外國(guó)的競(jìng)爭(zhēng)，實(shí)現(xiàn)本民族工業(yè)的建立與發(fā)展。在農(nóng)工商業(yè)時(shí)期，當(dāng)本國(guó)的工業(yè)已經(jīng)有了相當(dāng)?shù)幕A(chǔ)以后，可以采取自由貿(mào)易政策，并用先進(jìn)的工業(yè)品打入別國(guó)市場(chǎng)，以獲取最大的貿(mào)易利益機(jī)會(huì)。（ 3）關(guān)于保護(hù)工業(yè)的選擇。李斯特所主張的貿(mào)易保護(hù)并非是對(duì)所有工業(yè)的保護(hù)，而是對(duì)有前途的工業(yè)采取貿(mào)易保護(hù)。（ 4）在保護(hù)時(shí)限上，李斯特主張的貿(mào)易保護(hù)也不是持續(xù)性的，而是暫時(shí)性的。（ 5）在保護(hù)方式上，李斯特認(rèn)為，貿(mào)易保護(hù)的主要手段應(yīng)該是關(guān)稅。 ?幼稚產(chǎn)業(yè)的含義 定義：幼稚產(chǎn)業(yè) (infant industry)，是指處于成長(zhǎng)階段尚未成熟、但具有潛在優(yōu)勢(shì)的產(chǎn)業(yè)。 為了實(shí)現(xiàn)潛在的優(yōu)勢(shì)而對(duì)該產(chǎn)業(yè)實(shí)行暫時(shí)性的保護(hù)是完全正當(dāng)?shù)?，因?yàn)槿绻惶峁┍Ｗo(hù)，該產(chǎn)業(yè)的發(fā)展便難以繼續(xù)，潛在優(yōu)勢(shì)也就無法實(shí)現(xiàn)。不過應(yīng)當(dāng)注意的是，保護(hù)應(yīng)該是暫時(shí)的，當(dāng)該產(chǎn)業(yè)成長(zhǎng)起來以后就應(yīng)該撤除保護(hù)，實(shí)行自由貿(mào)易。 ? 三、凱恩斯主義的貿(mào)易保護(hù)觀點(diǎn) ? 凱恩斯主義的貿(mào)易保護(hù)觀點(diǎn)主要由凱恩斯本人和一些后凱恩斯主義者們提出的。他們的觀點(diǎn)反映了 20世紀(jì) 30年代大衰退以后西方國(guó)家經(jīng)濟(jì)的要求。 ?（一）凱恩斯的貿(mào)易保護(hù)觀點(diǎn) 凱恩斯貿(mào)易保護(hù)理論的出發(fā)點(diǎn)是有效需求不足。對(duì)此，凱恩斯在其著名論著 《 就業(yè)利息和貨幣通論 》 指出，一國(guó)在沒有政府干預(yù)的情況下，國(guó)內(nèi)有效需求可能不足，于是，在開放經(jīng)濟(jì)條件下，獎(jiǎng)勵(lì)出口，限制進(jìn)口是一國(guó)總需求政策的一部分。具體地說， ? 1． 凱恩斯認(rèn)為，重商主義合理的、科學(xué)的成分未被人們認(rèn)識(shí)到。因?yàn)橐粐?guó)對(duì)外的凈投資決定于貿(mào)易差額的大小，且貿(mào)易收支順差越多，對(duì)外凈投資就越多。 2． 國(guó)際貿(mào)易收支順差可以從兩個(gè)方面促進(jìn)有效需求的增加，一是一國(guó)凈出口的增加本身就是本國(guó)有效需求水平的提高，進(jìn)而導(dǎo)致國(guó)民收入的提高；二是通過貿(mào)易收支的順差，直接影響到國(guó)內(nèi)貨幣的供應(yīng)量，從而壓低國(guó)內(nèi)利息率，刺激國(guó)內(nèi)的私人貸款，增加私人的消費(fèi)和投資需求。 3． 凱恩斯指出，政府應(yīng)該關(guān)注，進(jìn)而應(yīng)該干預(yù)對(duì)外貿(mào)易，采取獎(jiǎng)勵(lì)出口、限制進(jìn)口的作法。 ?當(dāng)然，凱恩斯的保護(hù)貿(mào)易政策不單純等同于重商主義。他指出 1． 貿(mào)易收支的順差是不可以無限量地增加下去的，因?yàn)楫?dāng)貿(mào)易收支順差過大時(shí)，國(guó)內(nèi)的貨幣供應(yīng)量就會(huì)過多，從而使商品價(jià)格過高，影響本國(guó)商品在國(guó)際市場(chǎng)上的國(guó)際競(jìng)爭(zhēng)能力。 2． 貿(mào)易收支過度順差還會(huì)使本國(guó)的利息率降低，進(jìn)而引起資本外流，造成本國(guó)投資的減少。 3． 凱恩斯認(rèn)為，政府干預(yù)、保持貿(mào)易收支的順差不是一個(gè)長(zhǎng)期目標(biāo)，這只是在一國(guó)有效需求不足的情況下才偶爾使用的手段。 ?（二） 后凱恩斯主義的貿(mào)易保護(hù)觀點(diǎn) 后凱恩斯主義經(jīng)濟(jì)學(xué)家對(duì)凱恩斯本人的貿(mào)易保護(hù)論作了進(jìn)一步發(fā)揮，其主要包括以下幾個(gè)方面： 1．保持貿(mào)易收支順差不僅能夠在理論上擴(kuò)大本國(guó)的有效需求，而且能夠以乘數(shù)的形式增加總收入。 2．貿(mào)易收支順差帶來的的國(guó)民收入的成倍增加又會(huì)為經(jīng)濟(jì)的穩(wěn)定增長(zhǎng)和充分就業(yè)創(chuàng)造了更好的條件 。 總之，凱恩斯主義的貿(mào)易保護(hù)理論不僅反映了西方經(jīng)濟(jì)強(qiáng)調(diào)政府干預(yù)國(guó)內(nèi)經(jīng)濟(jì)的重要性，同時(shí)還要提出了政府干預(yù)對(duì)外貿(mào)易的觀點(diǎn)，主張實(shí)行貿(mào)易保護(hù)政策來配合國(guó)內(nèi)宏觀經(jīng)濟(jì)政 策。 ? 四、 戰(zhàn)略性貿(mào)易政策 ? 20世紀(jì) 80年代中期，出現(xiàn)了一種新的建立在不完全競(jìng)爭(zhēng)理論基礎(chǔ)上的貿(mào)易政策理論，即所謂“戰(zhàn)略性貿(mào)易政策”（ strategic trade policy）。 定義：戰(zhàn)略性貿(mào)易政策，政府所施加的，能夠維持或改變不完全競(jìng)爭(zhēng)企業(yè)的戰(zhàn)略行為，使市場(chǎng)競(jìng)爭(zhēng)朝向有利于本國(guó)獲取最大利益的方向發(fā)展的政策。 這種政策觀點(diǎn)針對(duì)一種特殊的不完全競(jìng)爭(zhēng)市場(chǎng)結(jié)構(gòu) —— 寡頭壟斷市場(chǎng)結(jié)構(gòu)而提出的。其核心在于： ? （ 1） 強(qiáng)調(diào)在不完全競(jìng)爭(zhēng)條件下實(shí)施； （ 2） 政府的政策目標(biāo)是為獲取本國(guó)的最大利益； （ 3） 該種政策是一種進(jìn)攻性的而非防御性的政策。 （ 4） 政府對(duì)貿(mào)易活動(dòng)進(jìn)行干預(yù)目的是，改變市場(chǎng)結(jié)構(gòu)或環(huán)境，調(diào)整企業(yè)的戰(zhàn)略性行為。 戰(zhàn)略性貿(mào)易政策最為強(qiáng)調(diào)的政策主張主要有兩種：一是出口補(bǔ)貼；二是進(jìn)口保護(hù)以促進(jìn)出口。 ? 戰(zhàn)略性出口政策：出口補(bǔ)貼 戰(zhàn)略性出口政策最早是由布蘭德（ Brander）和斯潘瑟 (Spencer)兩位經(jīng)濟(jì)學(xué)家提出的 。他們證明：在不完全競(jìng)爭(zhēng)下，出口補(bǔ)貼的效應(yīng)不同于完全經(jīng)濟(jì)條件所考察的出口補(bǔ)貼效果，其可提高本國(guó)企業(yè)在國(guó)際市場(chǎng)上的市場(chǎng)占有率，從而獲得更多的超額利潤(rùn)。若新增的利潤(rùn)能夠抵消 出口補(bǔ)貼的成本，那么實(shí)行出口補(bǔ)貼就可提高本國(guó)福利。 ? 也就是說，出口補(bǔ)貼對(duì)本國(guó)的福利影響有兩方面：一是增加本國(guó)廠商的利潤(rùn)；二是增加了政府支出。如果本國(guó)廠商利潤(rùn)的增加超出政府補(bǔ)貼的話，那么本國(guó)福利將會(huì)改善。也就是說，在這種情況下，本國(guó)實(shí)行貿(mào)易保護(hù)要優(yōu)于自由貿(mào)易。 ? ? 進(jìn)口保護(hù)以促進(jìn)出口 進(jìn)口保護(hù)以促進(jìn)出口（ import protection as export promotion），是指通過保護(hù)廠商所在的國(guó)內(nèi)市場(chǎng)，來提高其在國(guó)外市場(chǎng)的競(jìng)爭(zhēng)力，達(dá)到增加出口的目的。 ? 五、 貿(mào)易政策的政治經(jīng)濟(jì)學(xué) ? 前面所討論的貿(mào)易保護(hù)論據(jù)都有一個(gè)共同點(diǎn)，那就是假設(shè)政府在制定政策過程中，都是以本國(guó)整體福利的最大為目標(biāo)。但是，根據(jù)這種規(guī)范分析方法得出的結(jié)果往往不能很好說明現(xiàn)實(shí)中的貿(mào)易保護(hù)主義。其中，一個(gè)很重要的例子就是發(fā)達(dá)國(guó)家對(duì)其 “ 夕陽(yáng)工業(yè) ”的保護(hù)。為了解釋這些問題，以下我們將引入一個(gè)新的理論。 ? 貿(mào)易保護(hù)的政治經(jīng)濟(jì)學(xué)的涵義 自 20世紀(jì) 80年代起，越來越多的經(jīng)濟(jì)學(xué)家轉(zhuǎn)而以實(shí)證分析方法去研究貿(mào)易政策問題。這種分析吸收了公共選擇理論的一些思想，能比較好地解釋現(xiàn)實(shí)中的貿(mào)易保護(hù)主義現(xiàn)象，這就是所謂的貿(mào)易政策或保護(hù)的政治經(jīng)濟(jì)學(xué)（ The political economy of trade policy or protection）。 貿(mào)易政策政治經(jīng)濟(jì)學(xué)的基本思想：任何一項(xiàng)經(jīng)濟(jì)政策都可能會(huì)影響到一國(guó)的收入分配格局，因而不同社會(huì)階層或利益集團(tuán)對(duì)此會(huì)有不同的反應(yīng)，受益的一方自然支持這項(xiàng)政策，而受損的一方則會(huì)反對(duì)這項(xiàng)政策，各種力量交織在一起最終決定政策的制定或選擇。 ?