中國石油法律風險防控程序化操作手冊-資料下載頁
2025-05-13 08:19本頁面
【正文】 與支持 完成與支持 完成與支持 完成與支持 完成與支持 完成與支持 完成與支持 完成與支持 完成與支持 其它組織元素與應....F34完成與支持 完成與支持 完成與支持 完成與支持 完成與支持 完成與支持 完成與支持 完成與支持 完成與支持 完成與支持 其它組織元素與應....完成與支持 完成與支持 完成與支持 完成與支持 完成與支持 完成與支持 完成與支持 完成與支持 完成與支持 完成與支持 其它組織元素與應....，序號 名稱 命名規(guī)則 圖標 說明 5 法律風險 L+法律風險序號 +風險描述 勞動管理領(lǐng)域?qū)姆娠L 險 6 報告風險 流程名稱 +風險序號 +風險描述 7 法律控制 L+法律風險序號 +”F（防范性） /K（控制性） /B（補救性） ” 法律風險 “ ”對應的防范性控制 8 報告控制 流程名稱 +風險序號+”M（手工） /A（自動） “ +控制序號 報告風險對應的第一個手工控制 用人單位不繳納或不足額繳納社會保險費員工保險費用計算不準確 修改完善業(yè)務流程圖，并實現(xiàn)風險、控制的分層 分級展示（續(xù)） 風險控制文檔輸出掛接 上述操作完成之后，需要輸出三類風險控制文檔，以滿足不同人員的需求： ? 整合的風險控制文檔：輸出包括法律風險和報告風險的風險控制文檔，一個流程對應一個風險控制文檔 ? 報告相關(guān)的風險控制文檔：針對財務報告風險管理和內(nèi)控測試需求，輸出只包含報告風險的風險控制文檔，一個流程對應一個風險控制文檔 ? 法律相關(guān)的風險控制文檔：針對法律風險防控管理要求，輸出只包含法律風險的風險控制文檔，一個領(lǐng)域?qū)粋€風險控制文檔 ? 風險控制文檔輸出示例：整合的風險控制文檔 控制點編號 風險類別 風險描述 控制目標類型 控制目標具體描述 關(guān)鍵控制編號 控制措施 控制類型 控制方法(自動 /人工 ) 控制頻率(隨時 /日 /周 /月度 /季度 /年度 ) 控制實施證據(jù) 控制文件的文號及名稱 戰(zhàn)略風險 經(jīng)營風險 報告風險 法律風險 財務報告控制和法律控制的編號 相關(guān)風險對應的主題 相關(guān)風險的詳細描述 適用于報告風險，對應的控制目標類型包括CAVR四類 報告風險對應的控制目標具體表示 報告控制對應的關(guān)鍵控制點編號 控制的具體措施 報告控制對應的類型為預防性和發(fā)現(xiàn)性，法律控制對應的類型為防范，控制和補救 控制執(zhí)行方法 控制點的執(zhí)行頻率 控制點對應的實施證據(jù) 控制點對應的制度或法律依據(jù) 風險控制文檔輸出掛接 （續(xù)） ? 風險控制文檔輸出示例：報告相關(guān)的風險控制文檔保持原有的文檔格式。 風險控制文檔輸出掛接 （續(xù)） ? 風險控制文檔輸出示例：法律相關(guān)的風險控制文檔 風險控制文檔輸出掛接 （續(xù)）
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