【正文】 請人完成審批程序后憑審批表用章，并對用章情況統(tǒng)計(jì)歸檔。公章保管、監(jiān)督及歸檔由不同人負(fù)責(zé)，形成互相監(jiān)督、相互制約的作用。 3 收發(fā)文管理 不按時(shí)對收文作出處理，拖延收文辦結(jié)時(shí)間。 黃 綜合部 公司收文基本經(jīng)控股總公司辦公室收口，收文辦結(jié)時(shí)間由控股辦、綜合部經(jīng)理雙層監(jiān)督。 泄露保密文件，對公司造成損失。 黃 綜合部 通過控股 OA 系統(tǒng)傳送文件，減低外泄風(fēng)險(xiǎn)。 未經(jīng)批準(zhǔn)擅自對外發(fā)文。 黃 綜合部 對外發(fā)文前走發(fā)文蓋章程序，經(jīng)由各級領(lǐng)導(dǎo)審核后方 可用章發(fā)文。 權(quán)限 序號 權(quán)力事項(xiàng) 廉政風(fēng)險(xiǎn)點(diǎn) 風(fēng)險(xiǎn)級次 責(zé)任科室 廉政風(fēng)險(xiǎn)防控措施 一 般 權(quán) 限 4 人事管理 不按規(guī)定進(jìn)行員工績效指標(biāo)考核應(yīng)用。 橙 綜合部 嚴(yán)格按照績效考核制度，執(zhí)行多人多方面考核考評管理，深入細(xì)致， 做到評價(jià)全面、真實(shí)。 不按規(guī)定進(jìn)行人事檔案管理、辦理人員信息認(rèn)定、資料歸檔，對相關(guān)人員材料不認(rèn)真核實(shí)把關(guān)，泄漏人事檔案秘密。 黃 綜合部 嚴(yán)格執(zhí)行人事檔案管理有關(guān)制度，做好員工人事檔案保密工作。 加強(qiáng)人事政策法規(guī)的學(xué)習(xí)與應(yīng)用。 違規(guī)辦理系統(tǒng)內(nèi)部工作人員錄用、調(diào)配、離退手續(xù)。 橙 綜合部 嚴(yán)格執(zhí)行有關(guān)文件規(guī)定，優(yōu)化人員編制。按照員工考勤與休假制度、人事制度、招聘制度，做好人員錄用調(diào)配等管理工作。 5 采購管理 私下協(xié)商，收取中間傭金，操控中標(biāo)。 紅 綜合部 按照控股公 司采購制度，采購小組由控股辦三名成員及子公司三名成員聯(lián)合組成，能對個(gè)別原則不正的情況進(jìn)行有效制約及監(jiān)督。 采購中標(biāo)價(jià)受個(gè)別商家操縱，導(dǎo)致中標(biāo)價(jià)遠(yuǎn)遠(yuǎn)超出市場價(jià)。 橙 綜合部 子公司采購員得到三家報(bào)價(jià)后提交控股公司采購員，控股公司采購員通過參照以往中標(biāo)價(jià)格或多問幾家價(jià)格進(jìn)行核價(jià)。 對大金額采購項(xiàng)目私下定中標(biāo)單位，中標(biāo)價(jià)遠(yuǎn)遠(yuǎn)高于市場價(jià)，造成公司重大損失。 紅 綜合部 根據(jù)控股公司采購制度，貨物類 80 萬元以上，服務(wù)類 50 萬元以上采購需委托政府采購中心進(jìn)行采購。子公司初步詢價(jià)后由控股公司采購成 員確定采購方式，預(yù)防大金額采購項(xiàng)目私下定標(biāo)的情況。 權(quán)限 序號 權(quán)力事項(xiàng) 廉政風(fēng)險(xiǎn)點(diǎn) 風(fēng)險(xiǎn)級次 責(zé)任科室 廉政風(fēng)險(xiǎn)防控措施 一 般 權(quán) 限 6 檔案管理 由于疏忽大意造成檔案資料泄密 黃 綜合部 加強(qiáng)內(nèi)部監(jiān)督管理和思想意識教育，完善工作制度，做好工作中各環(huán)節(jié)特別是計(jì)算操作管理環(huán)節(jié)的保密控制 由于疏忽大意造成檔案資料丟失、被盜、蟲蛀、霉變。 黃 綜合部 做好文件交接手續(xù)，責(zé)任到人；規(guī)劃檔案庫房管理 由于疏忽大意造成檔案室?guī)焓Щ?、漏水? 黃 綜合部 規(guī)范工作制度，定期進(jìn)行檔案庫房 安全檢查 由于疏忽大意造成檔案整理錯(cuò)誤。 黃 綜合部 完善工作流程，做好檔案質(zhì)檢工作 7 財(cái)務(wù)管理 會(huì)計(jì)核算及財(cái)務(wù)報(bào)表編制 紅 財(cái)務(wù)部 嚴(yán)格遵守《企業(yè)會(huì)計(jì)制度》及相關(guān)財(cái)政法律法規(guī)，做到賬實(shí)相符，賬賬相符。嚴(yán)格執(zhí)行審批流程，做到相互監(jiān)督。 出納 紅 財(cái)務(wù)部 嚴(yán)格按照控股公司資金支付制度和銀行結(jié)算制度，做到現(xiàn)金日記賬日清月結(jié)，賬實(shí)相符。 嚴(yán)格執(zhí)行審批流程，根據(jù)審批審核簽章的收付款憑證進(jìn)行辦理支付，做到手續(xù)清楚，存放可靠。 及時(shí)與銀行對賬，對未達(dá)賬款及時(shí)查詢。 權(quán)限 序號 權(quán)力事項(xiàng) 廉政風(fēng)險(xiǎn)點(diǎn) 風(fēng)險(xiǎn)級次 責(zé)任科室 廉政風(fēng)險(xiǎn)防控措施 一 般 權(quán) 限 8 倉庫管理 收受利益，虛報(bào)車隊(duì)車輛維修費(fèi)及油費(fèi)。 黃 資產(chǎn)部 每月對費(fèi)用較多的情況進(jìn)行調(diào)查。報(bào)銷嚴(yán)格按照控股公司資金支付制度執(zhí)行。 收受利益，對不合格物資照常收貨。 橙 資產(chǎn)部 公司負(fù)責(zé)人、部門經(jīng)理、組別負(fù)責(zé)人、一線工作人員不定期抽查。 員工領(lǐng)取物資私用，或被盜致使資產(chǎn)流失。 黃 資產(chǎn)部 須得到部門經(jīng)理批準(zhǔn)后方可到倉庫領(lǐng)用。 倉庫定期對物品進(jìn)行盤點(diǎn)，對循環(huán)物資進(jìn)行跟蹤。 9 閑置地租 賃管理 欺蒙霸地現(xiàn)象，造成公司巨大損失。 橙 資產(chǎn)部 公司負(fù)責(zé)人、部門經(jīng)理、組別負(fù)責(zé)人、一線工作人員不定期抽查。 與租戶簽訂合同前沒有劃清租賃范圍，致使簽訂合同后造成公司損失。 黃 資產(chǎn)部 與國土局、規(guī)劃局確認(rèn)我司閑置地管理范圍，并制定 CAD 圖。 公司負(fù)責(zé)人、部門經(jīng)理、組別負(fù)責(zé)人、一線工作人員不定期抽查。 10 苗場生產(chǎn)與管理 私自銷售苗木，獲利不上報(bào)公司。 橙 資產(chǎn)部 聯(lián)合倉庫人員定期對苗木進(jìn)行盤點(diǎn)。對私自盜苗、賣苗作出嚴(yán)重處分。 忽略某些苗木養(yǎng)護(hù)管理，使苗木致死造成公 司資產(chǎn)流失。 紅 資產(chǎn)部 配以專業(yè)隊(duì)伍對苗場進(jìn)行監(jiān)督管理、現(xiàn)場管理，減少苗木死亡率。 權(quán)限 序號 權(quán)力事項(xiàng) 廉政風(fēng)險(xiǎn)點(diǎn) 風(fēng)險(xiǎn)級次 責(zé)任科室 廉政風(fēng)險(xiǎn)防控措施 一 般 權(quán) 限 11 苗木銷售 苗木銷售價(jià)格過低，造成公司資產(chǎn)流失。 橙 資產(chǎn)部 通過市場實(shí)地走訪、網(wǎng)上查詢、電話查詢等方式進(jìn)行詢價(jià)制定銷售價(jià)格。 采購員對價(jià)格進(jìn)行橫向?qū)Ρ取? 12 荔枝龍眼生產(chǎn)管理 縱容盜竊行為，造成公司財(cái)產(chǎn)損失。 黃 資產(chǎn)部 通過獎(jiǎng)懲鼓勵(lì)與員工及時(shí)上報(bào)，必要時(shí)報(bào)警。 虛報(bào)接待、外送數(shù)量。 橙 資產(chǎn) 部 接待、外送時(shí)需雙方簽名登記確認(rèn)。 因不及時(shí)處理蟲害、雜草搶肥等造成結(jié)果明顯減少，造成養(yǎng)護(hù)成本浪費(fèi)。 黃 資產(chǎn)部 通過經(jīng)營計(jì)劃與績效考核相結(jié)合的方式鼓勵(lì)員工做好生產(chǎn)本職工作。 13 預(yù)結(jié)算結(jié)果審批 預(yù)結(jié)算與實(shí)際不符 橙 經(jīng)營部 預(yù)結(jié)算均交由松山湖政府采購中心協(xié)議供貨單位出具結(jié)果。 14 工程變更、簽證 工程變更、簽證與現(xiàn)場不符 紅 經(jīng)營部 變更簽證均需資料齊全、手續(xù)完備并現(xiàn)場勘察后按松 山湖工程代建中心發(fā)布的程序進(jìn)行審批確認(rèn)。 接洽、談判養(yǎng)護(hù)工程項(xiàng)目時(shí)謀取私利 橙 經(jīng)營部 嚴(yán)格按照合同審批程序簽訂合同后方可施工。 權(quán)限 序號 權(quán)力事項(xiàng) 廉政風(fēng)險(xiǎn)點(diǎn) 風(fēng)險(xiǎn)級次 責(zé)任科室 廉政風(fēng)險(xiǎn)防控措施 一 般 權(quán) 限 15 投資項(xiàng)目經(jīng)營 私下洽談，低價(jià)中標(biāo)，損壞公司利益。 橙 經(jīng)營部 所有新項(xiàng)目均交由松山湖政府采購中心公開招標(biāo)，按合同價(jià)通過銀行轉(zhuǎn)賬收取租金。 巡查出租項(xiàng)目過程中發(fā)現(xiàn)問題不及時(shí)上報(bào)，造成公司利益損失。 黃 經(jīng)營部 公司負(fù)責(zé)人、部門經(jīng)理、組別負(fù)責(zé)人、一線工作人員不定期巡查，形成多方監(jiān)督，盡量避免公司損失。 實(shí)行分級問責(zé)制，對發(fā)現(xiàn)問題不上報(bào)情況進(jìn)行思想教 育、通報(bào)批評、扣罰獎(jiǎng)金等多種形式落實(shí)責(zé)任到個(gè)人。 16 廣告招商 違規(guī)操作，低價(jià)中標(biāo)，損壞公司利益。 橙 經(jīng)營部 價(jià)值最高的 T 牌已交由松山湖政府采購中心公開拍賣并簽訂合同。其余各類廣告資源均已制定并明示單價(jià)，并通過社管局、規(guī)劃局與我司三方審核批準(zhǔn)后方可簽訂合同。 17 青少年活動(dòng)中心 管理 學(xué)員學(xué)費(fèi)被盜 紅 財(cái)政投資管 理部 啟用 POS 機(jī)對學(xué)員培訓(xùn)進(jìn)行收費(fèi)。 收受利益，私自高價(jià)定采購中標(biāo)單位。 黃 財(cái)政投資管理部 公司所有采購項(xiàng)目（包括財(cái)政投資代管項(xiàng)目）嚴(yán)格按照控股公司采購制度執(zhí)行，統(tǒng)一 歸口控股公司聯(lián)合采購小組采購。 權(quán)限 序號 權(quán)力事項(xiàng) 廉政風(fēng)險(xiǎn)點(diǎn) 風(fēng)險(xiǎn)級次 責(zé)任科室 廉政風(fēng)險(xiǎn)防控措施 一 般 權(quán) 限 18 圖書館 管理 收受利益，私自高價(jià)定采購中標(biāo)單位。 黃 財(cái)政投資管 理部 公司所有采購項(xiàng)目（包括財(cái)政投資代管項(xiàng)目）嚴(yán)格按照控股公司采購制度執(zhí)行，統(tǒng)一歸口控股公司聯(lián)合采購小組采購。 19 公交管理 個(gè)人私吞營運(yùn)收入 橙 汽車運(yùn)輸公 司 嚴(yán)格按照收款清點(diǎn)流程執(zhí)行，保證每個(gè)程序有 2 個(gè)人以上進(jìn)行監(jiān)督，必要時(shí)增加監(jiān)控設(shè)備。 在事故處理過程中收受好處，私了處理，對公司固定資產(chǎn)造成損失。 黃 汽車運(yùn)輸公 司 為每輛公交購買保險(xiǎn)，并做到定線定車定人，同時(shí)另 設(shè)安全員，做到多方位監(jiān)督。 20 電影院管理 個(gè)人私吞營業(yè)收入 橙 夢幻電影公 司 電影銷售與大地影線合作，采購大地影線收銀訂座系統(tǒng)，每日核對系統(tǒng)與實(shí)際收入數(shù)量。 接受大地影線不定期的現(xiàn)場監(jiān)督。