【正文】 計(jì)業(yè)務(wù)的相關(guān)辦法、制度、規(guī)程，結(jié)合分行實(shí)際，進(jìn)一步完善分行審計(jì)工作制度、健全審計(jì)人員管理辦法、規(guī)范審計(jì)工作流程、整理審計(jì)項(xiàng)目檔案等。 配合總行做好審計(jì)系統(tǒng)建設(shè)的推進(jìn)工作。根據(jù)總行統(tǒng)一部署和實(shí)施規(guī)劃， xx 年推進(jìn)審計(jì)系統(tǒng)建設(shè)，按照總行的相關(guān)要求積極配合，做好審計(jì)系統(tǒng)建設(shè)各項(xiàng)工作。 （二）加大審計(jì)隊(duì)伍的建設(shè)，進(jìn)一步提升專業(yè)水平。加強(qiáng)審計(jì)人員的培訓(xùn)工作，提高審計(jì)制度的運(yùn)用能力和實(shí)踐操作能力，進(jìn)一步提升審計(jì)人員的專業(yè)水平。一是日常學(xué)習(xí)。要求審計(jì)人員每周 不少于一次、一次不少于兩個(gè)小時(shí)，學(xué)習(xí)各條線規(guī)章制度、操作規(guī)程并做好學(xué)習(xí)記錄。二是集中培訓(xùn)。積極安排審計(jì)人員參與總行組織的各項(xiàng)學(xué)習(xí)培訓(xùn)，以及外部審計(jì)機(jī)構(gòu)組織的后續(xù)教育，不斷提高我行審計(jì)人員的工作理論知識(shí)。三是組織審計(jì)人員到審計(jì)管理水平高的兄弟分行學(xué)習(xí)交流，從而提高自身的管理和專業(yè)水平。 （三）加強(qiáng)審計(jì)檢查，抓好督查問(wèn)責(zé)，提高風(fēng)控水平。 加強(qiáng)操作風(fēng)險(xiǎn)的檢查，進(jìn)一步促進(jìn)全員自覺(jué)依法合規(guī)從事經(jīng)營(yíng)管理和辦理各項(xiàng)業(yè)務(wù)，將違規(guī)違紀(jì)概率降到最低水平，杜絕各類(lèi)案件的發(fā)生。根據(jù)總行審計(jì)部要求，結(jié)合我 行實(shí)際，一是每季組織開(kāi)展柜面業(yè)務(wù)操作風(fēng)險(xiǎn)突擊檢查，網(wǎng)點(diǎn)檢查面達(dá)到 100%，重點(diǎn)加強(qiáng)簿弱業(yè)務(wù)環(huán)節(jié)的檢查，把現(xiàn)金管理領(lǐng)域的案件風(fēng)險(xiǎn)作為防控重點(diǎn)，網(wǎng)點(diǎn)負(fù)責(zé)人、營(yíng)業(yè)經(jīng)理是否按規(guī)定頻率進(jìn)行查庫(kù)，庫(kù)存是否額限管理等；要密切防控重點(diǎn)領(lǐng)域和人員的案件風(fēng)險(xiǎn)，突出反洗錢(qián)、銀企對(duì)賬、業(yè)務(wù)授權(quán)、臨時(shí)離崗、上門(mén)收款、注冊(cè)資金、強(qiáng)制休假、安保等內(nèi)控制度落實(shí)情況的檢查。二是每季度深入推行信貸業(yè)務(wù)的檢查，以檢查貸款檔案、貸款新規(guī)執(zhí)行、敞口銀承、貼現(xiàn)業(yè)務(wù)的回款為重點(diǎn)，抽取一定比例深入借款人企業(yè)進(jìn)行實(shí)地檢查，提高檢查質(zhì)量和效果。 做好經(jīng)濟(jì)責(zé)任審計(jì)。根據(jù)分行人力資源下達(dá)的調(diào)令，及時(shí)組織完成對(duì)支行、分行重要部室負(fù)責(zé)人及重要崗位人員的履職情況進(jìn)行審計(jì)，加大經(jīng)濟(jì)責(zé)任審計(jì)力度，實(shí)現(xiàn)真實(shí)、合法、效益、責(zé)任審計(jì)并重的要求，考核審計(jì)人工作績(jī)效，以促進(jìn)我行干部員工勤政廉潔，全面履職，加強(qiáng)和改善經(jīng)營(yíng)管理；堅(jiān)持原則，實(shí)事求是，對(duì)審計(jì)對(duì)象任職期間的經(jīng)營(yíng)行為和經(jīng)營(yíng)業(yè)績(jī)進(jìn)行客觀、公正的評(píng)價(jià)。 加強(qiáng)對(duì)新建網(wǎng)點(diǎn)基建項(xiàng)目的審計(jì)。根據(jù)總行財(cái)務(wù)制度及相關(guān)規(guī)定，主要突出有未按規(guī)定公開(kāi)招投標(biāo)，資金的使用是否真實(shí)、合理，設(shè)備的采購(gòu)是否進(jìn)行市場(chǎng)詢價(jià)等方面審查網(wǎng)點(diǎn)建設(shè)；對(duì)專業(yè)性較強(qiáng)的建設(shè)項(xiàng)目，聘請(qǐng)外部審計(jì)單位對(duì)其進(jìn)行階段性審計(jì)。 抓好督查問(wèn)責(zé)。通過(guò)審計(jì)檢查反映存在的問(wèn)題，實(shí)施有效監(jiān)督，形成有針對(duì)性的審計(jì)結(jié)論，提出事后完善的具 體意見(jiàn)和建議。篇四：銀行內(nèi)審部個(gè)人總結(jié)這一年來(lái)，我能夠熱衷本職工作，嚴(yán)格要求自己，擺正工作位置，時(shí)刻保持“謙虛”、 “謹(jǐn)慎”、“律己”的態(tài)度，在領(lǐng)導(dǎo)的關(guān) 心和同事們的幫助支持下，勤奮學(xué)習(xí)，努 力提高自我，勤奮工作，履行好崗位職責(zé)，得到了領(lǐng)導(dǎo)和前輩們的肯定?，F(xiàn)將一年來(lái)的學(xué)習(xí)、 工作情況作如下簡(jiǎn)要個(gè)人工作總結(jié)： 一、強(qiáng)化理論和業(yè)務(wù)學(xué)習(xí)，不斷提高自身綜合素質(zhì)。 作為不是審計(jì)專業(yè)畢業(yè)，對(duì)審計(jì)相關(guān)法律法規(guī)和工作程序接觸不多。因而只有不斷加強(qiáng) 學(xué)習(xí)，積累充實(shí)自己，才能更好的進(jìn)入角色，做好工作。 一是加強(qiáng)思想政治學(xué)習(xí)，認(rèn)真學(xué)習(xí)鄧小平理論和“三個(gè)代表”重要思想，認(rèn)真學(xué)習(xí)和貫徹黨和國(guó)家制定的各項(xiàng)路線、方針、政策，保持政治上的清醒 和堅(jiān)定。堅(jiān)定為人民服務(wù)的 信念。二是認(rèn)真學(xué)習(xí)業(yè)務(wù)知識(shí)，虛心向前輩學(xué)習(xí)，一年來(lái)，在領(lǐng)導(dǎo)和同事的幫助下，我對(duì)工 程審計(jì)有了更深層的認(rèn)識(shí)。 二、創(chuàng)新思維，不斷改善工作方式。本人主要負(fù)責(zé)審計(jì)資料管理和檔案保管。自從我接 手工作后，充分利用計(jì)算機(jī)維護(hù)檔案管理，使檔案的保管、查詢都方便快捷。同時(shí)還擬稿 了《審計(jì)檔案管理規(guī)范》、《審計(jì)臺(tái)賬管理操作程序》等流程文件，進(jìn)一步規(guī)范了審計(jì)檔案管 理和建立了審計(jì)臺(tái)賬，為后續(xù)審計(jì)提供了充分的依據(jù)。 三、拓寬工作領(lǐng)域，積極參加流程 銀行建設(shè)。今年初，很榮幸被部門(mén)選派參加聯(lián)社的流 程銀行改革籌備小組。在相關(guān)領(lǐng)導(dǎo)的指導(dǎo)下，能迅速調(diào)整傳統(tǒng)銀行的工作模式，按時(shí)按量完 成了部門(mén)的崗位說(shuō)明書(shū)編寫(xiě)、流程化文件編寫(xiě)以及精細(xì)化工作手冊(cè)編寫(xiě)。通過(guò)上述一系列做法，稽核工作得到了有效的開(kāi)展，取得了良好的監(jiān)督效果，杜塞漏洞，防 患未然。在今后的內(nèi)審工作中要不斷改進(jìn)工作方法，提高內(nèi)部審計(jì)工作質(zhì)量，爭(zhēng)取更好成績(jī)。 對(duì)于目前的審計(jì)工作，我覺(jué)得我們?nèi)匀煌Ａ粼诨榈碾A段，還未真正做到內(nèi)審的需要，隨著 我們銀行的不斷發(fā)展，我想由稽查 向內(nèi)審的轉(zhuǎn)變這是歷史發(fā)展得必然，同時(shí)我們面臨的挑戰(zhàn) 也會(huì)愈來(lái)愈巨大，對(duì)我們自身素質(zhì)的要求也會(huì)越來(lái)越高。信貸審計(jì)系統(tǒng)、員工違規(guī)積分系統(tǒng) 的陸續(xù)上線，現(xiàn)在又即將推出一個(gè)全新的審計(jì)系統(tǒng)，工作方式在不斷的改變，所學(xué)習(xí)的知識(shí) 不只停留在制度上，對(duì)于新系統(tǒng)的運(yùn)用，新工作方法的實(shí)應(yīng)等等，對(duì)于我們來(lái)說(shuō)都是一次全 新的挑戰(zhàn)，唯一不斷的學(xué)習(xí)，才能適應(yīng)。篇五：公司 2021 內(nèi)部審計(jì)工作總結(jié)和 2021工作計(jì)劃 公司 2021 內(nèi)部審計(jì)工作總結(jié)和 2021 工作計(jì)劃 2021 年， **********公司審計(jì)部圍繞公司“ *****”發(fā)展主題，結(jié)合部門(mén)目標(biāo)，認(rèn)真履行了部門(mén)職責(zé)，卓有成效地開(kāi)展了各項(xiàng)工作，為公司持續(xù)健康發(fā)展提供了有力保障?，F(xiàn)將 2021年工作及 2021年計(jì)劃情況報(bào)告如下： 一、 2021內(nèi)部審計(jì)工作總結(jié) （一） 2021 年審計(jì)基礎(chǔ)工作情況。 2021 年，審計(jì)部在機(jī)構(gòu)設(shè)置、人員配備、制度建設(shè)等基礎(chǔ)工作方面發(fā)生較大變化。 。 公司成立審計(jì)部，主要職責(zé)為負(fù)責(zé)公司內(nèi)部控制體系、全面風(fēng)險(xiǎn)管理體系的建設(shè)與管理，開(kāi)展對(duì)所屬各單位的經(jīng)濟(jì)責(zé)任審計(jì)、專項(xiàng)審計(jì)和調(diào)查。公司內(nèi)部審計(jì)工作由審計(jì)部統(tǒng)一負(fù)責(zé)，下屬平臺(tái)單位不再保留審計(jì)職能。 。 人員編制為 ***人，其中審計(jì)部主任 1人、審計(jì)處 4 人、風(fēng)險(xiǎn)管理處 3 人。本年招聘 ********，目前在職 ***人。 。 審計(jì)部對(duì)已有 25 個(gè)制度程序進(jìn)行梳理，重新修訂印發(fā)了《公司經(jīng)濟(jì)責(zé)任審計(jì)管理辦法》等制度文件，制定了《財(cái)務(wù)收支審計(jì)工作程序》、《全面風(fēng)險(xiǎn)管理程序》等程序文件。 。 審計(jì)部根據(jù)審計(jì)計(jì)劃組織審計(jì)小組，并根據(jù)審計(jì)項(xiàng)目的具體工作量和復(fù)雜性，協(xié)調(diào)內(nèi)部審計(jì)咨詢專家協(xié)助開(kāi)展現(xiàn)場(chǎng)審計(jì)工作。 （二） 2021審計(jì)工作開(kāi)展情況。 截至 2021年 12月底，已完成現(xiàn)場(chǎng)審計(jì)項(xiàng)目 ***項(xiàng)，完成計(jì)劃 ***%。目前，已有 ***個(gè)項(xiàng)目形成審計(jì)報(bào)告，審計(jì)資產(chǎn)總額 ****億元，挽回各類(lèi)損失 ****萬(wàn)元，節(jié)約各類(lèi)開(kāi)支 ****萬(wàn)元，清退個(gè)人不當(dāng)?shù)美?***萬(wàn)元。****主要實(shí)施的審計(jì)及各類(lèi)專項(xiàng)檢查項(xiàng)目包括： 。 *截至 2021 年 12 月底，審計(jì)部已完成對(duì) ****、 ****公司、 ****公司、 ****項(xiàng)目部、 ****等 10 個(gè)項(xiàng)目部的財(cái)務(wù)收支審計(jì)，加強(qiáng)了對(duì)被審計(jì)單位財(cái)務(wù)收支合法性、會(huì)計(jì)信息真實(shí)性和準(zhǔn)確性的檢查監(jiān)督，促進(jìn)了會(huì)計(jì)核算工作的規(guī)范化，提高了財(cái)經(jīng)法紀(jì)執(zhí)行力，防范了舞弊風(fēng)險(xiǎn)。 責(zé)任審計(jì)。 審計(jì)部根據(jù)公司人力資源部委托，開(kāi)展了對(duì) ****公司、 ******等7 個(gè)單位原主要負(fù)責(zé)人的離任經(jīng)濟(jì)責(zé)任審計(jì)，完成了 1 項(xiàng)任中經(jīng)濟(jì)責(zé)任審計(jì)，對(duì)所屬單位領(lǐng)導(dǎo)人員任職期間的經(jīng)濟(jì)責(zé)任履行情況作出了客觀評(píng)價(jià)，發(fā)揮了經(jīng)濟(jì)責(zé)任審計(jì)在促進(jìn)領(lǐng)導(dǎo)人員廉潔從業(yè)、加強(qiáng)權(quán)力制約與監(jiān)督、完善 被審計(jì)單位內(nèi)控制度等方面的作用。 檢查。 ********* （三） 2021審計(jì)工作亮點(diǎn)和創(chuàng)新。 2021年，審計(jì)部結(jié)合部門(mén)目標(biāo)，認(rèn)真對(duì)待每項(xiàng)審計(jì)任務(wù)，注重審前準(zhǔn)備、資源和計(jì)劃的平衡及審計(jì)效果，不斷加強(qiáng)審計(jì)隊(duì)伍鍛煉，提升了審計(jì)工作質(zhì)量。 工作。 ******。 “ *****”。 審計(jì)部 *將 *對(duì)同一單位審計(jì)的“ *****”，提高了審計(jì)效率、避免對(duì)同一單位重復(fù)審計(jì)。 ，全面提高綜合素質(zhì)。******。 。 審計(jì)部加強(qiáng)對(duì)權(quán)力集中、資金密集、資源富集的部門(mén)和崗位的監(jiān)管，把被審計(jì)單位“三重一大”決策制度執(zhí)行、招投標(biāo)程序執(zhí)行、分包采購(gòu)等經(jīng)營(yíng)行為規(guī)范性納入必審范圍，提高公司經(jīng)營(yíng)管理水平和風(fēng)險(xiǎn)防范能力。 。 建立了審計(jì)問(wèn)題清單，定期將審計(jì)發(fā)現(xiàn)問(wèn)題進(jìn)行匯總歸類(lèi)，對(duì)要求立行立改的問(wèn)題，要求整改的時(shí)間期限，需要持續(xù)整改的，明確整改要求，發(fā)揮審計(jì)消除隱患，堵塞漏洞，完善內(nèi)部控制體系的作用。 （四）存在的問(wèn)題及改進(jìn)措施。 22 個(gè)，與上相比，增長(zhǎng) 37%，在審計(jì)項(xiàng) 目數(shù)量、審計(jì)效率與審計(jì)質(zhì)量等方面都有較大程度 提升，但對(duì)照 *****公司審計(jì)部要求，仍存在較大差距。如要完成集團(tuán)公司“ ******”的任務(wù)，本年應(yīng)達(dá)到 30%以上，實(shí)際本財(cái)務(wù)收支審計(jì)覆蓋率為 %。審計(jì)部計(jì)劃 2021年加強(qiáng)財(cái)務(wù)收支審計(jì)，使覆蓋率累計(jì)達(dá)到 60%70%，為 2021 年完成集團(tuán)公司“ *****”的任務(wù)打下堅(jiān)實(shí)基礎(chǔ)。 ，但深度不夠，且相同問(wèn)題在不同的單位重復(fù)發(fā)生，缺少對(duì)審計(jì)發(fā)現(xiàn)問(wèn)題的系統(tǒng)分析、總結(jié)和反饋，對(duì)被審單位和其他相關(guān)單位的警示和促進(jìn)作用效果減弱，審計(jì)整改和審計(jì) 成果運(yùn)用有待加強(qiáng)。 *****， *****審計(jì)隊(duì)伍整體素質(zhì)有待提高。審計(jì)隊(duì)伍缺乏工程造價(jià)方面的專業(yè)人員，****2021 年，審計(jì)部將繼續(xù)加強(qiáng)審計(jì)人員培訓(xùn)，拓寬在崗人員知識(shí)面，提高綜合能力，使其具備獨(dú)立開(kāi)展審計(jì)任務(wù)的能力。 二、 2021年內(nèi)部審計(jì)工作計(jì)劃 （一） 2021年內(nèi)部審計(jì)工作思路。 隨著我國(guó)經(jīng)濟(jì)發(fā)展進(jìn)入新常態(tài)， 2021 年經(jīng)濟(jì)下行壓力預(yù)計(jì)會(huì)繼續(xù)增大，投資增速放緩，對(duì) *****業(yè)負(fù)面影響較大，公司面臨經(jīng)營(yíng)風(fēng)險(xiǎn)將增大，公司對(duì) ****風(fēng)險(xiǎn)的 *****也會(huì)增加。 同時(shí)，集團(tuán)公司繼續(xù)推進(jìn)實(shí)現(xiàn)“ ****”的審計(jì)目標(biāo)。 面對(duì)新的任務(wù)和要求，審計(jì)部 2021 年的工作思路是： *****，關(guān)注公司經(jīng)營(yíng)管理全過(guò)程，加強(qiáng)對(duì)權(quán)力集中、資金密集、資源富集的部門(mén)和崗位的監(jiān)管，推進(jìn)重點(diǎn)領(lǐng)域和關(guān)鍵環(huán)節(jié)的全過(guò)程跟蹤，及時(shí)揭示風(fēng)險(xiǎn)，消除隱患，堵塞漏洞， 完善內(nèi)部控制體系，提高公司經(jīng)營(yíng)管理水平和風(fēng)險(xiǎn)防范能力。 審計(jì)部科學(xué)制定審計(jì)項(xiàng)目計(jì)劃， 2021 年安排審計(jì)項(xiàng)目 25 個(gè)，比2021 年增加 14%。 ********的要求，強(qiáng)化財(cái)務(wù)收支審計(jì)，財(cái)務(wù)收支審計(jì)占總計(jì)劃的 64%。 審計(jì) 部根據(jù)審計(jì)計(jì)劃， *****和效果 ,進(jìn)一步發(fā)揮審計(jì)對(duì)促進(jìn)穩(wěn)增長(zhǎng)政策貫徹落實(shí)的保障作用。 （二） 2021年審計(jì)工作計(jì)劃。 。 2021 年安排審計(jì)項(xiàng)目 25 個(gè)，其中： ****、核電和核工程項(xiàng)目部，以及結(jié)合經(jīng)濟(jì)責(zé)任審計(jì)開(kāi)展的財(cái)務(wù)收支審計(jì)；經(jīng)濟(jì)責(zé)任審計(jì) 4 個(gè)，其中已明確被審計(jì)單位的離任審計(jì)項(xiàng)目 2 個(gè)，另 2 個(gè)計(jì)劃從任 ********年 2 個(gè)預(yù)計(jì)竣工的基本建設(shè)項(xiàng)目開(kāi)展竣工決算審計(jì)；經(jīng)濟(jì)效益 *******計(jì)調(diào)查 1個(gè)。 。 2021年每月 ******目，審計(jì)任務(wù)比較繁重。在審計(jì)項(xiàng)目實(shí)施上 ，仍以自組審計(jì)小組為主；基本建設(shè)項(xiàng)目竣工決算審計(jì)擬聘請(qǐng)具備資質(zhì)的外部審計(jì)機(jī)構(gòu)完成；按照成本效率原則，堅(jiān)持“ ********效”，按被審計(jì)單位所處地域集中審計(jì)。為提升審計(jì)工作質(zhì)量，應(yīng)做好審前調(diào)查工作，結(jié)合實(shí)際編制審計(jì)方案，注重在全面審計(jì)的前提下突出審計(jì)工作重點(diǎn)；提高審計(jì)工作底稿的完整性、審計(jì) *****反饋，拓寬審計(jì)成果利用渠道，督促整改落實(shí)到位。 。