【正文】 計業(yè)務(wù)的相關(guān)辦法、制度、規(guī)程，結(jié)合分行實(shí)際，進(jìn)一步完善分行審計工作制度、健全審計人員管理辦法、規(guī)范審計工作流程、整理審計項目檔案等。 配合總行做好審計系統(tǒng)建設(shè)的推進(jìn)工作。根據(jù)總行統(tǒng)一部署和實(shí)施規(guī)劃， xx 年推進(jìn)審計系統(tǒng)建設(shè)，按照總行的相關(guān)要求積極配合，做好審計系統(tǒng)建設(shè)各項工作。 （二）加大審計隊伍的建設(shè)，進(jìn)一步提升專業(yè)水平。加強(qiáng)審計人員的培訓(xùn)工作，提高審計制度的運(yùn)用能力和實(shí)踐操作能力，進(jìn)一步提升審計人員的專業(yè)水平。一是日常學(xué)習(xí)。要求審計人員每周 不少于一次、一次不少于兩個小時，學(xué)習(xí)各條線規(guī)章制度、操作規(guī)程并做好學(xué)習(xí)記錄。二是集中培訓(xùn)。積極安排審計人員參與總行組織的各項學(xué)習(xí)培訓(xùn)，以及外部審計機(jī)構(gòu)組織的后續(xù)教育，不斷提高我行審計人員的工作理論知識。三是組織審計人員到審計管理水平高的兄弟分行學(xué)習(xí)交流，從而提高自身的管理和專業(yè)水平。 （三）加強(qiáng)審計檢查，抓好督查問責(zé)，提高風(fēng)控水平。 加強(qiáng)操作風(fēng)險的檢查，進(jìn)一步促進(jìn)全員自覺依法合規(guī)從事經(jīng)營管理和辦理各項業(yè)務(wù)，將違規(guī)違紀(jì)概率降到最低水平，杜絕各類案件的發(fā)生。根據(jù)總行審計部要求，結(jié)合我 行實(shí)際，一是每季組織開展柜面業(yè)務(wù)操作風(fēng)險突擊檢查，網(wǎng)點(diǎn)檢查面達(dá)到 100%，重點(diǎn)加強(qiáng)簿弱業(yè)務(wù)環(huán)節(jié)的檢查，把現(xiàn)金管理領(lǐng)域的案件風(fēng)險作為防控重點(diǎn)，網(wǎng)點(diǎn)負(fù)責(zé)人、營業(yè)經(jīng)理是否按規(guī)定頻率進(jìn)行查庫，庫存是否額限管理等；要密切防控重點(diǎn)領(lǐng)域和人員的案件風(fēng)險，突出反洗錢、銀企對賬、業(yè)務(wù)授權(quán)、臨時離崗、上門收款、注冊資金、強(qiáng)制休假、安保等內(nèi)控制度落實(shí)情況的檢查。二是每季度深入推行信貸業(yè)務(wù)的檢查，以檢查貸款檔案、貸款新規(guī)執(zhí)行、敞口銀承、貼現(xiàn)業(yè)務(wù)的回款為重點(diǎn)，抽取一定比例深入借款人企業(yè)進(jìn)行實(shí)地檢查，提高檢查質(zhì)量和效果。 做好經(jīng)濟(jì)責(zé)任審計。根據(jù)分行人力資源下達(dá)的調(diào)令，及時組織完成對支行、分行重要部室負(fù)責(zé)人及重要崗位人員的履職情況進(jìn)行審計，加大經(jīng)濟(jì)責(zé)任審計力度，實(shí)現(xiàn)真實(shí)、合法、效益、責(zé)任審計并重的要求，考核審計人工作績效，以促進(jìn)我行干部員工勤政廉潔，全面履職，加強(qiáng)和改善經(jīng)營管理；堅持原則，實(shí)事求是，對審計對象任職期間的經(jīng)營行為和經(jīng)營業(yè)績進(jìn)行客觀、公正的評價。 加強(qiáng)對新建網(wǎng)點(diǎn)基建項目的審計。根據(jù)總行財務(wù)制度及相關(guān)規(guī)定，主要突出有未按規(guī)定公開招投標(biāo)，資金的使用是否真實(shí)、合理，設(shè)備的采購是否進(jìn)行市場詢價等方面審查網(wǎng)點(diǎn)建設(shè)；對專業(yè)性較強(qiáng)的建設(shè)項目，聘請外部審計單位對其進(jìn)行階段性審計。 抓好督查問責(zé)。通過審計檢查反映存在的問題，實(shí)施有效監(jiān)督，形成有針對性的審計結(jié)論，提出事后完善的具 體意見和建議。篇四：銀行內(nèi)審部個人總結(jié)這一年來，我能夠熱衷本職工作，嚴(yán)格要求自己，擺正工作位置，時刻保持“謙虛”、 “謹(jǐn)慎”、“律己”的態(tài)度，在領(lǐng)導(dǎo)的關(guān) 心和同事們的幫助支持下，勤奮學(xué)習(xí)，努 力提高自我，勤奮工作，履行好崗位職責(zé)，得到了領(lǐng)導(dǎo)和前輩們的肯定?，F(xiàn)將一年來的學(xué)習(xí)、 工作情況作如下簡要個人工作總結(jié)： 一、強(qiáng)化理論和業(yè)務(wù)學(xué)習(xí)，不斷提高自身綜合素質(zhì)。 作為不是審計專業(yè)畢業(yè)，對審計相關(guān)法律法規(guī)和工作程序接觸不多。因而只有不斷加強(qiáng) 學(xué)習(xí)，積累充實(shí)自己，才能更好的進(jìn)入角色，做好工作。 一是加強(qiáng)思想政治學(xué)習(xí)，認(rèn)真學(xué)習(xí)鄧小平理論和“三個代表”重要思想，認(rèn)真學(xué)習(xí)和貫徹黨和國家制定的各項路線、方針、政策，保持政治上的清醒 和堅定。堅定為人民服務(wù)的 信念。二是認(rèn)真學(xué)習(xí)業(yè)務(wù)知識，虛心向前輩學(xué)習(xí)，一年來，在領(lǐng)導(dǎo)和同事的幫助下，我對工 程審計有了更深層的認(rèn)識。 二、創(chuàng)新思維，不斷改善工作方式。本人主要負(fù)責(zé)審計資料管理和檔案保管。自從我接 手工作后，充分利用計算機(jī)維護(hù)檔案管理，使檔案的保管、查詢都方便快捷。同時還擬稿 了《審計檔案管理規(guī)范》、《審計臺賬管理操作程序》等流程文件，進(jìn)一步規(guī)范了審計檔案管 理和建立了審計臺賬，為后續(xù)審計提供了充分的依據(jù)。 三、拓寬工作領(lǐng)域，積極參加流程 銀行建設(shè)。今年初，很榮幸被部門選派參加聯(lián)社的流 程銀行改革籌備小組。在相關(guān)領(lǐng)導(dǎo)的指導(dǎo)下，能迅速調(diào)整傳統(tǒng)銀行的工作模式，按時按量完 成了部門的崗位說明書編寫、流程化文件編寫以及精細(xì)化工作手冊編寫。通過上述一系列做法，稽核工作得到了有效的開展，取得了良好的監(jiān)督效果，杜塞漏洞，防 患未然。在今后的內(nèi)審工作中要不斷改進(jìn)工作方法，提高內(nèi)部審計工作質(zhì)量，爭取更好成績。 對于目前的審計工作，我覺得我們?nèi)匀煌Ａ粼诨榈碾A段，還未真正做到內(nèi)審的需要，隨著 我們銀行的不斷發(fā)展，我想由稽查 向內(nèi)審的轉(zhuǎn)變這是歷史發(fā)展得必然，同時我們面臨的挑戰(zhàn) 也會愈來愈巨大，對我們自身素質(zhì)的要求也會越來越高。信貸審計系統(tǒng)、員工違規(guī)積分系統(tǒng) 的陸續(xù)上線，現(xiàn)在又即將推出一個全新的審計系統(tǒng)，工作方式在不斷的改變，所學(xué)習(xí)的知識 不只停留在制度上，對于新系統(tǒng)的運(yùn)用，新工作方法的實(shí)應(yīng)等等，對于我們來說都是一次全 新的挑戰(zhàn)，唯一不斷的學(xué)習(xí)，才能適應(yīng)。篇五：公司 2021 內(nèi)部審計工作總結(jié)和 2021工作計劃 公司 2021 內(nèi)部審計工作總結(jié)和 2021 工作計劃 2021 年， **********公司審計部圍繞公司“ *****”發(fā)展主題，結(jié)合部門目標(biāo)，認(rèn)真履行了部門職責(zé)，卓有成效地開展了各項工作，為公司持續(xù)健康發(fā)展提供了有力保障?，F(xiàn)將 2021年工作及 2021年計劃情況報告如下： 一、 2021內(nèi)部審計工作總結(jié) （一） 2021 年審計基礎(chǔ)工作情況。 2021 年，審計部在機(jī)構(gòu)設(shè)置、人員配備、制度建設(shè)等基礎(chǔ)工作方面發(fā)生較大變化。 。 公司成立審計部，主要職責(zé)為負(fù)責(zé)公司內(nèi)部控制體系、全面風(fēng)險管理體系的建設(shè)與管理，開展對所屬各單位的經(jīng)濟(jì)責(zé)任審計、專項審計和調(diào)查。公司內(nèi)部審計工作由審計部統(tǒng)一負(fù)責(zé)，下屬平臺單位不再保留審計職能。 。 人員編制為 ***人，其中審計部主任 1人、審計處 4 人、風(fēng)險管理處 3 人。本年招聘 ********，目前在職 ***人。 。 審計部對已有 25 個制度程序進(jìn)行梳理，重新修訂印發(fā)了《公司經(jīng)濟(jì)責(zé)任審計管理辦法》等制度文件，制定了《財務(wù)收支審計工作程序》、《全面風(fēng)險管理程序》等程序文件。 。 審計部根據(jù)審計計劃組織審計小組，并根據(jù)審計項目的具體工作量和復(fù)雜性，協(xié)調(diào)內(nèi)部審計咨詢專家協(xié)助開展現(xiàn)場審計工作。 （二） 2021審計工作開展情況。 截至 2021年 12月底，已完成現(xiàn)場審計項目 ***項，完成計劃 ***%。目前，已有 ***個項目形成審計報告，審計資產(chǎn)總額 ****億元，挽回各類損失 ****萬元，節(jié)約各類開支 ****萬元，清退個人不當(dāng)?shù)美?***萬元。****主要實(shí)施的審計及各類專項檢查項目包括： 。 *截至 2021 年 12 月底，審計部已完成對 ****、 ****公司、 ****公司、 ****項目部、 ****等 10 個項目部的財務(wù)收支審計，加強(qiáng)了對被審計單位財務(wù)收支合法性、會計信息真實(shí)性和準(zhǔn)確性的檢查監(jiān)督，促進(jìn)了會計核算工作的規(guī)范化，提高了財經(jīng)法紀(jì)執(zhí)行力，防范了舞弊風(fēng)險。 責(zé)任審計。 審計部根據(jù)公司人力資源部委托，開展了對 ****公司、 ******等7 個單位原主要負(fù)責(zé)人的離任經(jīng)濟(jì)責(zé)任審計，完成了 1 項任中經(jīng)濟(jì)責(zé)任審計，對所屬單位領(lǐng)導(dǎo)人員任職期間的經(jīng)濟(jì)責(zé)任履行情況作出了客觀評價，發(fā)揮了經(jīng)濟(jì)責(zé)任審計在促進(jìn)領(lǐng)導(dǎo)人員廉潔從業(yè)、加強(qiáng)權(quán)力制約與監(jiān)督、完善 被審計單位內(nèi)控制度等方面的作用。 檢查。 ********* （三） 2021審計工作亮點(diǎn)和創(chuàng)新。 2021年，審計部結(jié)合部門目標(biāo)，認(rèn)真對待每項審計任務(wù)，注重審前準(zhǔn)備、資源和計劃的平衡及審計效果，不斷加強(qiáng)審計隊伍鍛煉，提升了審計工作質(zhì)量。 工作。 ******。 “ *****”。 審計部 *將 *對同一單位審計的“ *****”，提高了審計效率、避免對同一單位重復(fù)審計。 ，全面提高綜合素質(zhì)。******。 。 審計部加強(qiáng)對權(quán)力集中、資金密集、資源富集的部門和崗位的監(jiān)管，把被審計單位“三重一大”決策制度執(zhí)行、招投標(biāo)程序執(zhí)行、分包采購等經(jīng)營行為規(guī)范性納入必審范圍，提高公司經(jīng)營管理水平和風(fēng)險防范能力。 。 建立了審計問題清單，定期將審計發(fā)現(xiàn)問題進(jìn)行匯總歸類，對要求立行立改的問題，要求整改的時間期限，需要持續(xù)整改的，明確整改要求，發(fā)揮審計消除隱患，堵塞漏洞，完善內(nèi)部控制體系的作用。 （四）存在的問題及改進(jìn)措施。 22 個，與上相比，增長 37%，在審計項 目數(shù)量、審計效率與審計質(zhì)量等方面都有較大程度 提升，但對照 *****公司審計部要求，仍存在較大差距。如要完成集團(tuán)公司“ ******”的任務(wù)，本年應(yīng)達(dá)到 30%以上，實(shí)際本財務(wù)收支審計覆蓋率為 %。審計部計劃 2021年加強(qiáng)財務(wù)收支審計，使覆蓋率累計達(dá)到 60%70%，為 2021 年完成集團(tuán)公司“ *****”的任務(wù)打下堅實(shí)基礎(chǔ)。 ，但深度不夠，且相同問題在不同的單位重復(fù)發(fā)生，缺少對審計發(fā)現(xiàn)問題的系統(tǒng)分析、總結(jié)和反饋，對被審單位和其他相關(guān)單位的警示和促進(jìn)作用效果減弱，審計整改和審計 成果運(yùn)用有待加強(qiáng)。 *****， *****審計隊伍整體素質(zhì)有待提高。審計隊伍缺乏工程造價方面的專業(yè)人員，****2021 年，審計部將繼續(xù)加強(qiáng)審計人員培訓(xùn)，拓寬在崗人員知識面，提高綜合能力，使其具備獨(dú)立開展審計任務(wù)的能力。 二、 2021年內(nèi)部審計工作計劃 （一） 2021年內(nèi)部審計工作思路。 隨著我國經(jīng)濟(jì)發(fā)展進(jìn)入新常態(tài)， 2021 年經(jīng)濟(jì)下行壓力預(yù)計會繼續(xù)增大，投資增速放緩，對 *****業(yè)負(fù)面影響較大，公司面臨經(jīng)營風(fēng)險將增大，公司對 ****風(fēng)險的 *****也會增加。 同時，集團(tuán)公司繼續(xù)推進(jìn)實(shí)現(xiàn)“ ****”的審計目標(biāo)。 面對新的任務(wù)和要求，審計部 2021 年的工作思路是： *****，關(guān)注公司經(jīng)營管理全過程，加強(qiáng)對權(quán)力集中、資金密集、資源富集的部門和崗位的監(jiān)管，推進(jìn)重點(diǎn)領(lǐng)域和關(guān)鍵環(huán)節(jié)的全過程跟蹤，及時揭示風(fēng)險，消除隱患，堵塞漏洞， 完善內(nèi)部控制體系，提高公司經(jīng)營管理水平和風(fēng)險防范能力。 審計部科學(xué)制定審計項目計劃， 2021 年安排審計項目 25 個，比2021 年增加 14%。 ********的要求，強(qiáng)化財務(wù)收支審計，財務(wù)收支審計占總計劃的 64%。 審計 部根據(jù)審計計劃， *****和效果 ,進(jìn)一步發(fā)揮審計對促進(jìn)穩(wěn)增長政策貫徹落實(shí)的保障作用。 （二） 2021年審計工作計劃。 。 2021 年安排審計項目 25 個，其中： ****、核電和核工程項目部，以及結(jié)合經(jīng)濟(jì)責(zé)任審計開展的財務(wù)收支審計；經(jīng)濟(jì)責(zé)任審計 4 個，其中已明確被審計單位的離任審計項目 2 個，另 2 個計劃從任 ********年 2 個預(yù)計竣工的基本建設(shè)項目開展竣工決算審計；經(jīng)濟(jì)效益 *******計調(diào)查 1個。 。 2021年每月 ******目，審計任務(wù)比較繁重。在審計項目實(shí)施上 ，仍以自組審計小組為主；基本建設(shè)項目竣工決算審計擬聘請具備資質(zhì)的外部審計機(jī)構(gòu)完成；按照成本效率原則，堅持“ ********效”，按被審計單位所處地域集中審計。為提升審計工作質(zhì)量，應(yīng)做好審前調(diào)查工作，結(jié)合實(shí)際編制審計方案，注重在全面審計的前提下突出審計工作重點(diǎn)；提高審計工作底稿的完整性、審計 *****反饋，拓寬審計成果利用渠道，督促整改落實(shí)到位。 。