對于開展反洗錢工作自查自糾及整改報告精選5篇-資料下載頁
2025-04-06 18:05本頁面
【正文】 并由核對人簽字確認，信用社核對人員對加蓋的預(yù)留印簽進行折角驗印。 通過檢查發(fā)現(xiàn)， 2021 年 1 月 10 日 麗梅大額存款 20 萬多報一次。無法整改。 2021 年 1 月 5 日張瑞云大額存款 50 萬元漏報。以補報。單位結(jié)算賬戶的開立和個人銀行結(jié)算賬戶的開立不存在違規(guī)違紀現(xiàn)象。 城關(guān)大寧分社 2021年 9 月 4 日 第五篇：反洗錢工作自查整改報告 反洗錢工作自查整改報告 一、制度建設(shè)情況 根據(jù)反洗錢的“一法三令”和總公司的有關(guān)規(guī)定，我公司制定了《安陽市中心支公司反洗錢內(nèi)控領(lǐng)導(dǎo)小組》、《大額交易和可疑交易報告管理實施細則》、《反洗錢內(nèi)控制度及實施細則》、《客戶身份識別及信息采集與管理規(guī)范 實施細則》、《反洗錢客戶風(fēng)險等級劃分工作計劃》等。基本覆蓋了反洗錢法規(guī)對反洗錢共組偶的要求。 作為基層經(jīng)營單位，我公司積極落實上級公司有關(guān)要求，重點制定落實了《中國人壽財產(chǎn)保險股份有限公司安陽中心支公司反洗錢工作內(nèi)部控制制度》。進一步細化了反洗錢工作，設(shè)定了工作崗位、聯(lián)系人，明確了工作職責(zé)和要求，完善了流程。 上述制度的發(fā)文和有關(guān)資料都抄送了中國人壽財險河南分公司反洗錢管理崗，同時在人民銀行安陽支行反洗錢負責(zé)部門做了登記備案。 二、組織建設(shè)和人員配置情況 為加強對反洗錢工作的組織領(lǐng)導(dǎo)，我公司及時成立了反洗錢工作領(lǐng)導(dǎo)小組。明確了各部門的反洗錢工作職責(zé)和工作要求。 按照條線管理要求，將反洗錢工作分別在承保管理、理賠管理、財務(wù)管理和合規(guī)經(jīng)營管理設(shè)置了相應(yīng)的聯(lián)系人。 按照省分公司工作安排，明確了反洗錢工作報送流程和責(zé)任人，按排專人負責(zé)每月報送《客戶身份識別情況統(tǒng)計表》、《可以交易報告情況統(tǒng)計表》、《協(xié)助公安機關(guān)、其他機關(guān)打擊洗錢活動情況統(tǒng)計表》。 三、反洗錢培訓(xùn)和宣傳情況 制定了詳細的反洗錢工作培訓(xùn)計劃，并于 2021 年 10 月 23 日對全轄中層以上人員和承保、理賠、財務(wù)崗工作人員進行了基礎(chǔ)知識和實務(wù)操作方面的培訓(xùn)，進一步增強了全體員工對反洗錢工作重要性的認識以及對相關(guān)工作內(nèi)容的了解和掌握。 四、各項制度執(zhí)行情況 按照客戶身份識別制度、可以交易報告制度的要求，按月報送了《客戶身份識別情況統(tǒng)計表》、《可疑交易報告情況統(tǒng)計表》、《協(xié)助公安機關(guān)、其他機關(guān)打擊洗錢活動情況統(tǒng)計表》，由反洗錢日常操作崗每日記錄客戶交易情況，并及時歸檔管理各類客戶資料。 五、與監(jiān) 管機構(gòu)溝通情況 指定專人負責(zé)向人民銀行分支機構(gòu)和省分公司報告反洗錢統(tǒng)計報表、信息資料、交易數(shù)據(jù)、工作報告中與反洗錢工作有關(guān)的內(nèi)容，如實反映反洗錢工作情況。
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