xx集團風控部建設方案-資料下載頁
2025-08-24 08:27本頁面
【導讀】金安全，風控部特制定以下規(guī)章制度。作能力等情況，科學合理地將各風控賬戶分派到風控員手中。風控賬戶的分派是風控工作的重要也是最基礎的環(huán)節(jié)。配資資金及客戶本金情況是否與操作單吻合。結(jié)算員溝通，避免影響客戶操作。到認真監(jiān)察配資賬戶情況，時時刷新操作軟件。金，同時扣除當日手續(xù)費。適量平倉處理,確保持倉保證金不超過客戶實時本金的10倍。隔夜的通知時，風控部默認客戶不要求隔夜。有委托單全部撤銷。信息并按照規(guī)定程序?qū)暨M行風控操作.行檢查或者互換檢查。規(guī)定，規(guī)定時間內(nèi)必須完成操作步驟。情況，做好數(shù)據(jù)分析，最好有穿倉證據(jù)），上交風控部經(jīng)理。操作，風控員應及時采取控制措施。倉處理，如行情過急停板前沒有平出，風控應當立即掛平倉單，
【正文】 員工獎 風控部人員均享受本部門的優(yōu)秀員工獎。 優(yōu)秀員工獎獎金為 500 元 /月 具體獎勵形式由風控部經(jīng)理跟據(jù)實際情況 決定 。 工作創(chuàng)新獎 風控部工作人員在工作中積極思考，提出改進工作的好方法，每交獎勵 100 到 500 元。 二、處罰制度 空崗 空崗是指在正常工作時間內(nèi)，風控員離開崗位不知去向達10 分鐘以上的。 發(fā)生空崗行為的風控人員，每人次罰款 50到 100元。 在正常開盤期間空崗的，按照空崗行為的 5倍處罰 以內(nèi)的處罰 ，并記入重大違紀記 錄。 穿倉 穿倉是指風控員所監(jiān)察賬戶發(fā)生虧損，并且使公司資金受 12 到損失的情況。 發(fā)生穿倉情況的風控人員， 扣發(fā)當月獎金， 按照具體穿倉數(shù)額、具體行情及本人具體表現(xiàn)等情況，嚴格做出處罰。 泄密 泄密是指故意或者無意將公司或者部門秘密信息告知沒有權利知曉此秘密信息的人員。 對于泄密的風控人員，每人次罰款 100 到 1000元，并記入違紀記錄，情節(jié)嚴重的直至開除處理。 工作失誤 工作失誤是指風控人員在日常工作中發(fā)生的不是很嚴重的差錯。 風控人員有工作失誤的 處以 100 到 1000元罰款不等 。 不服從管理 不服從 管理是指風控人員在工作中，不聽從上級的指揮，拒不執(zhí)行上級的命令。 不服從管理者應從重處罰， 視情況做出 100 至 1000罰金不等 直至開除處理。 第七章 轉(zhuǎn)正及晉升制度 一、風控員轉(zhuǎn)正 試用期風控員在兩個月試用期內(nèi)，無穿倉，無重大過失，無違紀行為的，可以申請轉(zhuǎn)為公司正式員工。 轉(zhuǎn)正申請需以書面形式報部門經(jīng)理審批。 13 經(jīng)批準的轉(zhuǎn)正申請自申請遞交月的次月生效。 二、風控員晉級 按照風控員的實際工作能力，將其分為四級。 一級：試用期風控員 二級：轉(zhuǎn)正的風控員 三級：轉(zhuǎn)正三個月內(nèi)無穿倉及重大過失或違紀行為的 四級：轉(zhuǎn) 正六個月內(nèi)無穿倉及重大過失或違紀行為的 晉級 達到晉級條件的風控員需提交書面晉級申請報部門經(jīng)理審批。 晉級申請自申請遞交月的次月生經(jīng)批準的效。 三、職務晉升 風控助理 風控部設風控助理 1名，風控助理原則上從 風控組長和 四級風控員中選拔，由部門經(jīng)理負責。 風控組長 風控部設風控組長 2— 5名，風控組長原則上從三級 及四級 風控員中選拔，由部門經(jīng)理負責。 此規(guī)章制度，從即日起實施。 解釋權歸風控部所有。 如有更改另行通知。
研究報告相關推薦
鄂ICP備17016276號-1