中間介紹業(yè)務(wù)政策法規(guī)介紹-資料下載頁
2025-08-23 13:31本頁面
【導(dǎo)讀】領(lǐng)導(dǎo)小組”，2020年9月，中金所成立。布會，宣布國務(wù)院原則同意股指期貨上市，并在3個月內(nèi)完成相關(guān)準(zhǔn)備工作。險，引導(dǎo)投資者有序參與，逐步發(fā)揮。下設(shè)7個工作小組。證券公司及營業(yè)部的培訓(xùn)工作。（現(xiàn)場檢查與被調(diào)查事件有關(guān)單位的保證金賬戶和銀行賬。戶查詢、不符合持續(xù)經(jīng)營規(guī)則、違法違規(guī)經(jīng)營或出現(xiàn)重大。司書面委托協(xié)議確定雙方的職責(zé)。中國證監(jiān)會規(guī)定的其他服務(wù)。按規(guī)定審查客戶的開戶資料和身份真實性。不得代客戶下達交易指令。不得直接或間接為客戶從事期貨交易提供融資或者擔(dān)保
【正文】 作指引（試行） 》 《 會員單位信訪和應(yīng)急處置工作指導(dǎo)意見 》 中期協(xié)： 《 投資者適當(dāng)性制度管理規(guī)則 》 《 股指期貨交易特別風(fēng)險揭示書 》 《 證券公司為期貨公司提供中間介紹業(yè)務(wù)協(xié)議指引（修訂） 》 （中證、 期協(xié)會聯(lián)合發(fā)布） 監(jiān)控中心： 《 投資者適當(dāng)性核查驗證工作指引 》 五、投資者適當(dāng)性制度（五） — 自然人投資者 硬性指標(biāo)： （ 1）資金要求： 客戶申請開戶時期貨保證金賬戶可用資金余額須不低于 50萬元（以期貨公司收取的保證金為標(biāo)準(zhǔn)）。 （ 2）基礎(chǔ)知識要求： 客戶須具備股指期貨基礎(chǔ)知識并通過相關(guān)測試（低 于 80分不得申請股指期貨編碼）。 （ 3）股指期貨模擬交易或商品期貨交易經(jīng)歷要求： 客戶須具備至少 有 10個交易日、 20筆以上的股指期貨模擬交易經(jīng)歷，或 者最近三年具有 10筆以上商品期貨交易成交記錄。 （ 4）否定性條件要求： 不存在嚴重不良誠信記錄，或法規(guī)禁止或者限 制從事股指期貨交易的情形。 五、投資者適當(dāng)性制度（五） — 自然人投資者 綜合評估（只針對自然人投資者） （ 1） 硬性指標(biāo)的補充，包括基本情況（ 15 分）、相關(guān)投資經(jīng)歷（ 20分）、財務(wù) 狀況（ 50分）和誠信狀況（ 15分） （ 2） 綜合評價得分在 70分以下的，不得申 請交易編碼 五、投資者適當(dāng)性制度（六） — 法人投資者 一般法人投資者： 對財務(wù)狀況、業(yè)務(wù)人員、內(nèi)控制度建設(shè)等要求 特殊法人投資者： 基金管理公司、證券公司、合格境外機構(gòu)投 資者（ QFII)及其他特殊法人投資者需要獲得監(jiān) 管機關(guān)或主管機關(guān)批準(zhǔn) 五、投資者適當(dāng)性制度（六） — 法人投資者 對一般法人投資者有 6條要求： 比自然人投資者多兩條要求 （ 1）凈資產(chǎn) 100萬元 （ 2）具有相應(yīng)的決策機制和操作流程 其他開戶時資金、交易經(jīng)歷、誠信要求均一致，測試要求略有不同 （ 1）自然人投資者本人參加知識測試 （ 2）法人投資者的指定下單人、結(jié)算單確認人、資金調(diào)撥人參加知識測試 五、投資者適當(dāng)性制度（七） — 期貨公司的責(zé)任主體地位 嚴格開戶審核 （條件審核、知識測試、 綜合評估、入金檢查） 充分揭示風(fēng)險 （風(fēng)險講透、規(guī)則講夠） 強化責(zé)任追究 完善客戶投訴 五、投資者適當(dāng)性制度（八） — 對介紹業(yè)務(wù)的要求 按照 《 試行辦法 》 、介紹業(yè)務(wù)協(xié)議及聯(lián)合辦法等相關(guān)要求，落實投資者適當(dāng)性制度 嚴格落實投資者適當(dāng)性制度 （ 1）對投資者開戶資料和身份真實性進行審查 （ 2）充分揭示股指期貨交易風(fēng)險 （ 3）知識測試和風(fēng)險評估 （ 4）做好客戶入金指導(dǎo) （ 5）配合處理客戶糾紛 五、投資者適當(dāng)性制度（九） — 對投資者的要求 加強自身評估 如實申報開戶資料 遵守“買賣自負”的原則，承擔(dān)履約責(zé)任 不得以不符合投資者適當(dāng)性制度為由拒 絕承擔(dān)股指期貨交易履約責(zé)任 對投資者的各項要求及評價，不構(gòu)成投 資建議，不夠成對投資者的獲利保證
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