【正文】 我認(rèn)真組織學(xué)習(xí)《高管人員防范合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)履職監(jiān)察要點(diǎn)》、《銀行業(yè)金融機(jī)構(gòu)從業(yè)人員職業(yè)操守指引》、《高管人員廉潔從業(yè)手冊(cè)》及相關(guān)規(guī)章制度，充分認(rèn)識(shí)到作為高管人員在合規(guī)經(jīng)營(yíng)、防范風(fēng)險(xiǎn)以及案件防控中的重要責(zé)任和關(guān)鍵作用，將防范合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)履職工作與日常經(jīng)營(yíng)管理相結(jié)合，帶頭學(xué)習(xí)并貫徹執(zhí)行各項(xiàng)規(guī)章制度。并要求員工在對(duì)待內(nèi)部人員與客戶上要一視同仁，共同守規(guī)，營(yíng)造合規(guī)氛圍。按要點(diǎn)逐條對(duì)照，定期開(kāi)展自查，將合規(guī)進(jìn)行到底。 （五）提高服務(wù)水平 “卓越的銀行源于卓越的服務(wù)，卓越的服務(wù)源于卓越的員工”， xx支行始終堅(jiān)信服務(wù)的好壞決定了業(yè)績(jī)的好壞。員工們始終堅(jiān)持“以客戶為中心”的服務(wù)理念，因?yàn)樾闹醒b著客戶，才會(huì)為客戶著想，才會(huì)有笑得自然、說(shuō) 得中聽(tīng)，做得開(kāi)心。做為一家新成立的支行，只有讓客戶感受到我們的專業(yè)和熱情，享受到賓至如歸的感覺(jué)，才能夠留住客戶，才能夠?qū)崿F(xiàn)支行長(zhǎng)期高效的發(fā)展。為了做好服務(wù)工作，支行對(duì)員工們提出以下要求：一是熱情服務(wù)，時(shí)刻保持燦爛的微笑面對(duì)客戶，讓顧客一來(lái)到網(wǎng)點(diǎn)，就好像回到家一樣的溫馨，來(lái)到柜臺(tái)，就好像見(jiàn)到友人一樣的親切。以此留住客戶，和客戶建立長(zhǎng)期良好的關(guān)系。二是主動(dòng)服務(wù)，客戶一到網(wǎng)點(diǎn)，大堂經(jīng)理就上前歡迎并引導(dǎo)客戶，讓客戶有一種賓至如歸的感覺(jué)。柜員叫號(hào)之后，都會(huì)主動(dòng)迎接客戶，請(qǐng)其入座， 以對(duì)待貴賓的禮儀方式對(duì)待每一 位客戶。三是規(guī)范服務(wù)。女員工上淡妝，著正裝，優(yōu)雅大方，讓客戶來(lái)到 xx 支行都有眼前一亮的感覺(jué)。同時(shí)堅(jiān)持做到服務(wù)“四聲”，即來(lái)有迎聲、問(wèn)有答聲、訪有回聲、去有送聲。 正因?yàn)樗齻兊膬?yōu)質(zhì)服務(wù)， xx 支行在省行開(kāi)展的網(wǎng)點(diǎn)轉(zhuǎn)型、服務(wù)檢查、神秘人檢查中，都獲得了優(yōu)異的成績(jī)，并在服務(wù)會(huì)議中得到了上級(jí)表?yè)P(yáng)。 （六）履行社會(huì)責(zé)任，加強(qiáng)企業(yè)文化建設(shè) 在做好業(yè)務(wù)發(fā)展的同時(shí)，支行還注重社會(huì)責(zé)任的履行，部分員工開(kāi)始自發(fā)的履行一些自己力所能及的社會(huì)責(zé)任，涌現(xiàn)出了不少感人事跡?？蛻艚?jīng)理 xxx 從 2021 年開(kāi)始 ,先后資助了四名困難兒童，幫助他們完成學(xué)業(yè)，但她從未在工作當(dāng)中提到她為失學(xué)兒童提供幫助的點(diǎn)滴，而是默默地付出，直到一次同婦聯(lián)的業(yè)務(wù)往來(lái)中我們才知曉其這一善舉，她的表現(xiàn)深深觸動(dòng)著我們這個(gè)集體的每一位成員。相信有了這份正能量， xx 支行必將承擔(dān)起更多的社會(huì)責(zé)任，為社會(huì)做出更多的貢獻(xiàn)，也相信在團(tuán)隊(duì)中有這種關(guān)愛(ài)之心，必將使這個(gè)集體越發(fā)的強(qiáng)大，這種“關(guān)愛(ài)精神“的聚 集必將引領(lǐng)我們?nèi)〉酶x煌的成績(jī)。 2021 年經(jīng)過(guò)大家的共同努力， xx 支行被市婦聯(lián)授予“巾幗文明示范崗”稱號(hào)，接下來(lái)我們還將繼續(xù)努力，爭(zhēng)創(chuàng)更高級(jí)別的榮譽(yù)。篇四：企業(yè)內(nèi)部相關(guān)崗位人員離任審計(jì)內(nèi)容及模板 離任審計(jì)工作內(nèi)容 一、對(duì)各分廠廠長(zhǎng)的離任審計(jì)：對(duì)分廠廠長(zhǎng)的審計(jì)重點(diǎn)放在公司相關(guān)規(guī)章制度的執(zhí)行層面包括：固定資產(chǎn)增值保值、低值易耗品管理、產(chǎn)品投入產(chǎn)出的控制、物資提報(bào)及領(lǐng)用、部門(mén)職工工資及個(gè)人各項(xiàng)考核數(shù)據(jù)等方面。 對(duì)所轄范圍內(nèi)的固定資產(chǎn)、低值易耗品的使用管理情況進(jìn)行檢查，對(duì)應(yīng)固定 資產(chǎn)管理制度及低值易耗品管理制度進(jìn)行評(píng)價(jià)分析。（出具報(bào)表：固定資產(chǎn)盤(pán)點(diǎn)表、低值易耗品盤(pán)點(diǎn)表） 分析方向： （ 1）有無(wú)固定資產(chǎn)缺失現(xiàn)象，有無(wú)未及時(shí)調(diào)撥的現(xiàn)象。 （ 2）對(duì)設(shè)備保養(yǎng)是否到位，是否存在損壞嚴(yán)重的設(shè)備。 （ 3）低值易耗品是否賬實(shí)一致，有無(wú)領(lǐng)用低值易耗品未登記賬冊(cè)的現(xiàn)象，報(bào)廢、調(diào)撥手續(xù)是否齊全。 （ 4）新增固定資產(chǎn)的申請(qǐng)、購(gòu)置、驗(yàn)收是否合規(guī)，預(yù)期使用效果經(jīng)驗(yàn)證是否達(dá)到。 對(duì)車間在制品進(jìn)行盤(pán)查，領(lǐng)出未使用輔助材料進(jìn)行清盤(pán)，對(duì)在制品、車間產(chǎn)品存放管理情況進(jìn)行分析。（出具報(bào)表：在制品盤(pán)點(diǎn)表，輔助材料盤(pán)點(diǎn)表） 分析方向： （ 1）檢查在制品質(zhì)量是否合格，有無(wú)以次充好的現(xiàn)象。 （ 2）車間領(lǐng)用的冶煉工具或軋鋼工具等需要盤(pán)存的輔助材料賬實(shí)是否一致。 （ 3）檢查車間產(chǎn)品的存放是否符合制度規(guī)定，根據(jù)質(zhì)量要求分類標(biāo)識(shí)存放。 車間提報(bào)物資使用情況盤(pán)查，對(duì)倉(cāng)庫(kù)存放的該單位提報(bào)的價(jià)值較大的輔助材料使用情況進(jìn)行檢查，對(duì)車間物資采購(gòu)的提報(bào)進(jìn)行分析。（ 出具報(bào)表：車間提報(bào)物資庫(kù)存表、車間已使用物資未入庫(kù)結(jié)算明細(xì)表） 分析方向： （ 1）檢查提報(bào)物資是否按需提報(bào)，檢查是否存在超報(bào)、亂報(bào)導(dǎo)致庫(kù)存形成積壓的現(xiàn)象。 （ 2）檢查車間是否存在未提報(bào)或未入庫(kù)直接使用的較大價(jià)值的影響指標(biāo)或成本的現(xiàn)象。 進(jìn)行分析。 分析方向： （ 1）檢查有無(wú)人為調(diào)整工資的現(xiàn)象，對(duì)復(fù)核與原預(yù)算差額按月份進(jìn)行列 示。 （ 2）檢查考核指標(biāo)完成情況，對(duì)差異進(jìn)行分析并進(jìn)行列示。 對(duì)部分車間或部門(mén)存在設(shè)備利用率、產(chǎn) 品出材率等指標(biāo)的，需對(duì)這對(duì)任期內(nèi)部門(mén)工資預(yù)算情況及考核指標(biāo)進(jìn)行檢查，對(duì)車間核算情況類指標(biāo)單獨(dú)進(jìn)行分析，存在差異的需進(jìn)行列示。 二、對(duì)分公司經(jīng)理的離任審計(jì)： 對(duì)分公司經(jīng)理的審計(jì)重點(diǎn)應(yīng)放在相關(guān)制度的監(jiān)督及控制層面：通過(guò)對(duì)固定資產(chǎn)、低值易耗品、產(chǎn)品出入、存貨、應(yīng)收賬款、應(yīng)付賬款等環(huán)節(jié)的控制，從中檢查有無(wú)管理失控或管理責(zé)任的問(wèn)題。 固定資產(chǎn)： （ 1）抽查固定資產(chǎn)申報(bào)、購(gòu)建、驗(yàn)收、結(jié)算等環(huán)節(jié)的制度執(zhí)行情況（通過(guò)有針對(duì)性的抽樣進(jìn)行檢查）； （ 2）對(duì)固定資產(chǎn)進(jìn)行盤(pán)點(diǎn)，并檢查固定 資產(chǎn)的維護(hù)保養(yǎng)情況（對(duì)不符的要及時(shí)進(jìn)行列示； 低值易耗品： 對(duì)所屬各部門(mén)的低值易耗品的管理情況進(jìn)行盤(pán)點(diǎn)清查（可先抽取其中兩個(gè)單位，如發(fā)現(xiàn)問(wèn)題再全面展開(kāi)清盤(pán)）。 存貨 （ 1）對(duì)所屬庫(kù)存原材料進(jìn)行抽查盤(pán)點(diǎn)，可增加抽樣進(jìn)行盤(pán)點(diǎn)，對(duì)其中不符的進(jìn)行列示。 （ 2）對(duì)所屬庫(kù)存產(chǎn)成品、半成品進(jìn)行抽查盤(pán)點(diǎn)，對(duì)其中不符的進(jìn)行列示（產(chǎn)品抽查過(guò)程中重點(diǎn)應(yīng)放在車間內(nèi)部存放的產(chǎn)品）。 （ 3）對(duì)發(fā)出未開(kāi)票產(chǎn)品方面進(jìn)行詢證或現(xiàn)場(chǎng)盤(pán)點(diǎn)，確保發(fā)出商品的一致性，對(duì)其發(fā)現(xiàn)不符的必須重點(diǎn)列示。 產(chǎn)品出入庫(kù) （ 1）對(duì)各車間產(chǎn)品領(lǐng)用、入庫(kù)、發(fā)貨的手續(xù)及是否合格驗(yàn)收等情況進(jìn)行檢查，對(duì)其中以次充好或未給驗(yàn)收入庫(kù)的違規(guī)現(xiàn)象進(jìn)行列示。 （ 2）對(duì)部門(mén)產(chǎn)品發(fā)貨流程進(jìn)行檢查，對(duì)應(yīng)相關(guān)制度及規(guī)定，對(duì)其中違規(guī)或存在風(fēng)險(xiǎn)的問(wèn)題進(jìn)行列示。 （ 3）對(duì)物品放行流程進(jìn)行檢查，對(duì)其中違反規(guī)定或手續(xù)不齊全的進(jìn)行列示。 應(yīng)收賬款 對(duì)分公司應(yīng)收賬款進(jìn)行逐一核對(duì)，對(duì)出現(xiàn)索賠或折讓的問(wèn)題重點(diǎn)檢查，對(duì)其中不符合制度的情況及核對(duì)不符的及時(shí)進(jìn)行列示。 應(yīng)付賬款 （ 1）對(duì)分公司應(yīng)付賬款進(jìn)行抽樣核對(duì)，對(duì)不符規(guī)定的進(jìn)行列示。 （ 2）對(duì)各類客戶的付款情況進(jìn)行抽查，對(duì)不符合規(guī)定的進(jìn)行列示。 （ 3）選擇重點(diǎn)、難點(diǎn)或易發(fā)生問(wèn)題的交易結(jié)算情況進(jìn)行抽查，對(duì)其中不符規(guī)定的進(jìn)行列示。 合同管理 對(duì)分公司簽訂的各類合同進(jìn)行檢查，根據(jù)《合同管理制度》及《招標(biāo)管理制度》的要求進(jìn)行抽查，對(duì)其中發(fā)現(xiàn)的問(wèn)題進(jìn)行列示。 各項(xiàng)指標(biāo)情況： 對(duì)分公司經(jīng)理的考核指標(biāo)核算情況進(jìn)行檢查，對(duì)其中發(fā)現(xiàn)的不符或錯(cuò)誤及時(shí)進(jìn)行列示，并分析有無(wú)人為調(diào)整因素。 其他事項(xiàng)： （ 1）對(duì)存在或已發(fā)現(xiàn)的比較突出的問(wèn)題，作為重點(diǎn)進(jìn)行單獨(dú)檢查，并在報(bào)告中進(jìn)行列示。 （ 2）對(duì)以上各項(xiàng)中發(fā)現(xiàn)的問(wèn)題進(jìn)行總結(jié)匯總，分析管理責(zé)任形成審計(jì)報(bào)告。 三、對(duì)外協(xié)科長(zhǎng)（業(yè)務(wù)員）的審計(jì) 對(duì)外協(xié)科長(zhǎng)或業(yè)務(wù)員的審計(jì)主要是對(duì)各業(yè)務(wù)流程執(zhí)行層面，重點(diǎn)是對(duì)公司委外加工的財(cái)產(chǎn)不受損失及按規(guī)定計(jì)劃進(jìn)行付款兩個(gè)方面進(jìn)行。 存貨盤(pán)點(diǎn)： 對(duì)委外加工產(chǎn)品進(jìn)行全面清盤(pán)，根據(jù)外協(xié)領(lǐng)用及繳庫(kù)數(shù)量進(jìn)行詳細(xì)核對(duì)，詳細(xì)計(jì)算委外加工產(chǎn)品賬面應(yīng)存數(shù)量，將應(yīng)存與實(shí)存不符的進(jìn) 行逐一列示。 合同執(zhí)行： 對(duì)其經(jīng)辦的一年內(nèi)或一年以上的相關(guān)業(yè)務(wù)及簽訂的合同進(jìn)行檢查，對(duì)業(yè)務(wù)執(zhí)行情況進(jìn)行檢查，并對(duì)所屬客戶掛賬付款情況進(jìn)行核查，對(duì)其中不符合規(guī)定的事項(xiàng)進(jìn)行列示。 對(duì)合同執(zhí)行中存在對(duì)方違約的合同或條款進(jìn)行重點(diǎn)檢查，對(duì)其中給公司造成的損失或利益進(jìn)行詳細(xì)分析計(jì)算并及時(shí)進(jìn)行列示。 對(duì)外協(xié)產(chǎn)品出現(xiàn)的質(zhì)量事故進(jìn)行了解，屬其所負(fù)責(zé)的客戶的及時(shí)根據(jù)質(zhì)量事故的損失情況計(jì)算其應(yīng)承擔(dān)的損失，在報(bào)告中詳細(xì)說(shuō)明及列示。 四、對(duì)營(yíng)銷分公司經(jīng)理的審計(jì) 發(fā)出商品 對(duì)營(yíng)銷分公司發(fā)出商品現(xiàn)場(chǎng)盤(pán)點(diǎn)或取得客戶函證，對(duì)于發(fā)現(xiàn)的不符的項(xiàng)次逐一進(jìn)行列示。 應(yīng)收賬款 對(duì)分公司對(duì)應(yīng)各客戶逐一進(jìn)行對(duì)賬，取得對(duì)方的函證；不能取得函證的，必須現(xiàn)場(chǎng)核對(duì)一致方可取信。對(duì)于核對(duì)不一致的，必須逐一進(jìn)行列示。 銷售費(fèi)用 對(duì)分公司銷售費(fèi)用的計(jì)提及支付情況進(jìn)行分析，檢查有無(wú)存在超支或重復(fù)報(bào)銷費(fèi)用的現(xiàn)象，檢查是否存在巧立名目套取費(fèi)用的現(xiàn)象。 其他事項(xiàng) 對(duì)于亞龍石油泵分公司必須對(duì)其在分公司工資收入及其他收入情況進(jìn)行統(tǒng)計(jì)，分析其全年收入情況是 否具實(shí)申報(bào)。 經(jīng)營(yíng)業(yè)績(jī) 必要時(shí)對(duì)其經(jīng)營(yíng)業(yè)績(jī)進(jìn)行審查，對(duì)其銷售收入及費(fèi)用提成進(jìn)行檢查，對(duì)其經(jīng)營(yíng)利潤(rùn)進(jìn)行復(fù)核。對(duì)發(fā)現(xiàn)不符之處及時(shí)進(jìn)行列示。 離任審計(jì)報(bào)告模板： xx 部門(mén)廠長(zhǎng)（經(jīng)理）離任審計(jì)報(bào)告 內(nèi)審字 [20xx]第 xx 號(hào) 一、審計(jì)目的描述：（簡(jiǎn)要敘述離任人員姓名及離任日期，根據(jù)公司《 xx 制度》對(duì)其進(jìn)行離任審計(jì)） 二、審計(jì)方法、過(guò)程：對(duì)審計(jì)過(guò)程進(jìn)行簡(jiǎn)要描述，采取的方式方法等。 三、審計(jì)內(nèi)容：（對(duì)審計(jì)中各項(xiàng)內(nèi)容的描述） 對(duì)審計(jì)中發(fā)現(xiàn)的問(wèn) 題本著不夸大不縮小的原則據(jù)實(shí)述敘。 對(duì)其中的不符項(xiàng)描述清楚，不得帶有感情彩色或偏激性詞句。 審計(jì)內(nèi)容中不帶有建議、責(zé)任區(qū)分等詞句，只對(duì)事項(xiàng)進(jìn)行明確。 問(wèn)題描述必須清晰，確定差異及不符的金額、數(shù)量等量化數(shù)據(jù) 對(duì)被審計(jì)人員的成績(jī)、失誤公正敘述，不能回避或隱藏。 四、責(zé)任落實(shí)（相關(guān)問(wèn)題分析及責(zé)任的界定，并根據(jù)《 xx 制度》第 xx 條款出具處罰或考核意見(jiàn)。） 五、審計(jì)建議（根據(jù)審計(jì)中出現(xiàn)的問(wèn)題在制度或管理層面的漏洞提出合理化建議）篇五：部隊(duì)政委離任審計(jì)述職報(bào)告 部隊(duì)政委離任審計(jì)述職報(bào)告 本人，男，漢族，廣東人，年月出生， 年月入伍，年月入黨，年月調(diào)任黨委書(shū)記、政治委員。任期內(nèi)，在總隊(duì)黨委和各業(yè)務(wù)部門(mén)的直接領(lǐng)導(dǎo)下，緊緊圍繞站黨委的工作部署，認(rèn)真履行黨委書(shū)記和政治委員的職責(zé)，狠抓部隊(duì)思想政治教育大力加強(qiáng)基層建設(shè)和隊(duì)伍管理工作，確保了部隊(duì)的安全穩(wěn)定，有力地促進(jìn)了部隊(duì)建設(shè)的全面、協(xié)調(diào)、持續(xù)發(fā)展。在指導(dǎo)和加強(qiáng)后勤管理工作方面 ，我堅(jiān)持以服務(wù)基層為宗旨，以強(qiáng)化后勤管理為重點(diǎn)，以保障有力為目標(biāo)，以官兵滿不滿意為標(biāo)準(zhǔn)，加強(qiáng)后勤的籌、供、管工作，為部隊(duì)經(jīng)濟(jì)建設(shè)打下了堅(jiān)實(shí)的基礎(chǔ)。現(xiàn)就本人任職期間指導(dǎo)和管理全站后勤工作的情況，作如下述職，請(qǐng)審議。 一、任職期間在全站后勤建設(shè)方面所做的主要工作 （一）轉(zhuǎn)變觀念，穩(wěn)定隊(duì)伍，為部隊(duì)適應(yīng)市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)建設(shè)和預(yù)防各類經(jīng)濟(jì)案件提供有力的思想武器。 到上任后，我通過(guò)觀察認(rèn)識(shí)到，由于長(zhǎng)期受計(jì)劃經(jīng)濟(jì)影響，后勤人員傳統(tǒng)的、封閉的保障觀念烙印很深，一些同志缺乏緊迫感，觀念過(guò)時(shí)，因循守舊，不能適應(yīng)市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)的發(fā)展變化，制約了部隊(duì)后勤建設(shè)向更高層次發(fā)展。為了盡快轉(zhuǎn)變職能，我與站黨委一班人達(dá)成共識(shí)，及時(shí)總結(jié)探索，把握規(guī)律，抓住機(jī)遇，迎接挑戰(zhàn)，自覺(jué)運(yùn)用市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)理論來(lái)指導(dǎo)全站后勤工作的開(kāi)展，徹底打破了計(jì)劃經(jīng)濟(jì)的思想框架，樹(shù)立了市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)觀念，保證了我站的后勤經(jīng)濟(jì)建設(shè)不偏離方向。五年來(lái)，為了加強(qiáng)隊(duì)伍建設(shè)，提高財(cái)務(wù)人員當(dāng)家理財(cái)?shù)哪芰?，針?duì)后 勤財(cái)務(wù)干部存在 “不會(huì)管、不善管和不愿管”的問(wèn)題，采取了有效措施加以解決。一是抓教育，提高后勤人員思想政治素質(zhì)。有針對(duì)性地開(kāi)展以“三講”教育、“三項(xiàng)”教育和“雙讓”主題教育，使后勤干部自覺(jué)地用鄧小平理論和“三個(gè)代表”重要思想來(lái)武裝頭腦，堅(jiān)定政治信念，明確自身肩負(fù)的責(zé)任和任務(wù)，增強(qiáng)做好后勤工作的光榮感、責(zé)任感和使命感，牢固樹(shù)立愛(ài)崗敬業(yè)的思想意識(shí)，自覺(jué)抵制拜金主義、享樂(lè)主義等消極思想，做到“身在錢(qián)堆不沾錢(qián)，人在物中不貪物”。二是抓培訓(xùn)，提高后勤人員業(yè)務(wù)素質(zhì)。根據(jù)本站基層單位分散和后勤人員工作能力參差不齊的情況，大力提倡和鼓勵(lì)后 勤干部在職自學(xué)和開(kāi)展崗位練兵活動(dòng)，使后勤人員的業(yè)務(wù)素質(zhì)和管財(cái)、理財(cái)及用財(cái)?shù)乃降玫讲粩嗵岣摺Ｈ侵攸c(diǎn)抓好財(cái)務(wù)人員的選配工作。站黨委很重視財(cái)務(wù)人員的選配問(wèn)題，把它列入黨委的議事日程來(lái)抓，按照德才兼?zhèn)?、任人唯賢的原則，把那些思想好、守紀(jì)律、素質(zhì)高、能勝任財(cái)務(wù)工作的干部調(diào)整到財(cái)務(wù)崗位來(lái)，從而保證財(cái)務(wù)人員的整體水平得到提高。同時(shí)，要求財(cái)務(wù)人員加強(qiáng)自查并定期對(duì)基層財(cái)務(wù)進(jìn)行審計(jì)，有效地預(yù)防了職務(wù)犯罪問(wèn)題的發(fā)生。 （二）求真務(wù)實(shí)，勤儉持家，全心全意為部隊(duì)經(jīng)濟(jì)建設(shè)和